Krav til reglene for internkontroll utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med pengefond eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner). Lovgivende rammeverk for den russiske føderasjonen 667 regjeringsdekret

Ministerrådet i USSR

VEDTAK

PÅ GODKJENNING AV REGLER FOR ELEKTRISK BESKYTTELSE

NETTSPENNING OPP TIL 1000 VOLT

Ministerrådet for USSR bestemmer:

1. Godkjenn de vedlagte beskyttelsesreglene elektriske nettverk spenning opp til 1000 volt.

Energi- og elektrifiseringsdepartementet i USSR og unionsrepublikkenes ministerråd skal organisere en bred kjennskap til befolkningen med disse reglene og sikre kontroll over gjennomføringen av dem.

2. Statskomiteen USSRs ministerråd for publisering, trykking og bokhandel og statskomiteen for USSRs ministerråd for kinematografi, på ordre fra henholdsvis departementet for energi og elektrifisering av USSR, publisering av plakater, utgivelsen av filmer og filmmagasiner om saker samsvar med kravene i reglene for beskyttelse av elektriske nettverk spenning opp til 1000 volt.

3. Instruere ministerrådene i unionsrepublikkene til å vurdere spørsmålet om administrativt ansvar for brudd på kravene i reglene for beskyttelse av elektriske nett med en spenning på opptil 1000 volt og å legge fram passende forslag til presidiene i Unionsrepublikkenes øverste råd.

Styreleder

Ministre i USSR

A.KOSYGIN

sjef

Ministerrådet i USSR

M. SMIRTYUKOV

Godkjent

Dekret

Ministerrådet i USSR

BESKYTTELSE AV ELEKTRISK NETT MED SPENNING OPP TIL 1000 VOLTS

1. Disse reglene er innført for å sikre sikkerheten til elektriske nettverk med en spenning på opptil 1000 volt og for å forhindre ulykker. Reglene er obligatoriske for design, konstruksjon og drift av overhead, underjordiske og undervanns kraftoverføringslinjer, inngangs- og distribusjonsenheter.

2. For beskyttelse av elektriske nettverk med spenning opptil 1000 volt, er følgende installert:

a) sikkerhetssoner:

langs luftledninger (med unntak av forgreninger til inngangene til bygninger) i form av en tomt avgrenset av parallelle rette linjer adskilt fra projeksjonene til de ytterste ledningene på jordoverflaten (hvis de ikke avbøyes) med 2 meter på hver side;

langs jordkabel kraftlinjer i form av et stykke land avgrenset av parallelle rette linjer adskilt fra de ekstreme kablene med 1 meter på hver side, og når kabellinjer passerer i byer under fortau - med 0,6 meter mot bygninger og konstruksjoner og 1 meter på siden av kjørebanen til gaten;

langs undersjøiske kabelkraftledninger i form av en del av vannrommet fra vannoverflaten til bunnen, innelukket mellom vertikale plan med en avstand på 100 meter fra de ekstreme kablene på hver side;

b) minste tillatte avstander mellom kraftledninger med en spenning på opptil 1000 volt og de nærmeste bygningene og strukturene, samt trær og andre flerårige beplantninger, bestemt av reglene for installasjon av elektriske installasjoner, godkjent av USSR Ministry of Energi og elektrifisering.

3. Hvis kraftledninger med en spenning på opptil 1000 volt går gjennom skog, utføres beskjæring av trær som vokser i umiddelbar nærhet av ledningene av organisasjonen som driver kraftledningen. Når kraftledninger går gjennom parker, hager og annen flerårig beplantning, utføres trebeskjæring av organisasjonen som driver kraftledningen, og med gjensidig avtale mellom partene, av organisasjonen som har ansvaret for disse plantasjene, eller av individuelle eiere av hager og andre flerårige plantasjer på den måten som er bestemt av organisasjonen, drift av kraftlinje.

4. Innenfor sikkerhetssonene til kraftoverføringslinjer med spenning opptil 1000 volt, uten skriftlig samtykke fra organisasjonen som driver disse linjene, er det forbudt:

a) utføre konstruksjon, installasjon, sprengnings- og vanningsarbeid, plante og hogge trær, arrangere idrettsplasser og lekeplasser, lagre fôr, gjødsel, drivstoff og andre materialer;

b) tilrettelegge køyer for forankring av skip, lektere og flytekraner, produsere lasting og lossing, mudring og mudring, slippe ankre, passere med ankere og trål frigjort, tildele fiskeplasser, fange fisk, samt vannlevende dyr og planter med bunnfiskeredskaper, ordne vannhull, kutte og høste is (i beskyttelsessonene for undervannskabel) kraftledninger );

c) arrangere innkjørsler for biler og mekanismer med en total høyde på mer enn 4,5 meter med eller uten last fra veibanen, samt parkering for biler og hestekjøretøyer, maskiner og mekanismer (i sikkerhetssoner for kraftledninger) ;

d) utføre jordarbeid på mer enn 0,3 meters dyp og utjevning av bakken ved hjelp av bulldosere, gravemaskiner og andre jordflyttemaskiner (i sikkerhetssonene til kabelkraftledninger).

Beskyttede soner med kraftoverføringslinjer med en spenning på opptil 1000 volt som går gjennom territoriet til eksperimentelle landbruksstasjoner, variasjonsteststeder, produksjonsanlegg for kollektive gårder, statlige gårder og andre landbruksbedrifter og organisasjoner, samt produksjonsanlegg til regionale foreninger "Selkhoztekhnika", kan brukes av et foretak eller en organisasjon som eier disse stasjonene, stedene og fasilitetene, uten avtale med organisasjonen som driver kraftoverføringslinjene, men med den obligatoriske sikkerheten til disse linjene ogoverholdelse av sikkerhetstiltak.

5. Det er forbudt å utføre noen form for handling som kan forstyrre den normale driften av elektriske nettverk eller føre til skade på dem, og spesielt:

a) kast på ledningene, fest og bind fremmedlegemer til støttene og ledningene, klatre på støttene, blokker tilnærmingene til dem og kast snø på ledningene fra bygningstak;

b) kaste av tunge vekter (over 5 tonn), hell ut løsninger av syrer, alkalier og salter, ordne alle slags dumper på ruten til kabelkraftledninger;

c) åpne lokaler til kraftnettanlegg, foreta tilkoblinger og koblinger i kraftnett, starte en brann nær inngangs- og distribusjonsenheter, luftledninger og i sikkerhetssonene til kabelkraftlinjer;

d) utføre riving eller gjenoppbygging av bygninger, broer, tunneler, jernbaner og motorveier og andre konstruksjoner på steder der luft- og kabelkraftledninger passerer eller inn- og distribusjonsenheter er installert, uten foreløpig fjerning av disse linjene og innretningene av utbyggere etter avtale med organisasjoner som driver Elektrisitet på nettet.

6. Landområdet til sikkerhetssoner for kraftoverføringslinjer med spenning opptil 1000 volt er ikke gjenstand for beslag fra landbrukere, men brukes av dem med obligatorisk overholdelse av kravene i disse reglene.

Foretak, organisasjoner, institusjoner og individuelle borgere levert til dem for bruk tomter, som strømledninger med en spenning på inntil 1000 volt går gjennom, er forpliktet til å treffe alle tiltak som står i deres makt for å bidra til å ivareta sikkerheten til disse ledningene.

7. Hvis ledninger til overliggende kraftoverføringsledninger med spenning opptil 1000 volt og ledninger for andre formål som tilhører forskjellige organisasjoner er suspendert på felles støtter, utfører hver av organisasjonene reparasjoner på ledningen, hvor skade på en annen organisasjon kan være forårsaket eller tilstedeværelse av dens representant er nødvendig, må på forhånd varsle om slik reparasjon til den interesserte organisasjonen.

8. Bedrifter og organisasjoner som utfører ethvert arbeid (eksplosiv, konstruksjon og annet) som kan forårsake skade på elektriske nettverk med en spenning på inntil 1000 volt er forpliktet til, senest 3 dager før arbeidets start, å koordinere gjennomføringen med organisasjon som driver elektriske nettverk, og ta skritt for å sikre sikkerheten til disse nettverkene.

Betingelsene for å utføre disse arbeidene innenfor de beskyttede sonene til kraftoverføringslinjer med en spenning på opptil 1000 volt, nødvendig for å sikre sikkerheten til disse linjene, er fastsatt av departementet for energi og elektrifisering i USSR (delvis byggearbeid- etter avtale med USSR State Construction Committee).

9. Arbeid i nærheten av kraftledninger ved bruk av ulike typer mekanismer er kun tillatt hvis avstanden gjennom luften fra mekanismen eller fra den løftende eller uttrekkbare delen av den, samt fra lasten som løftes i enhver posisjon (inkludert ved størst stigning eller avgang) vil nærmeste strømførende ledning være minst 1,5 meter unna.

Avstanden fra kabelen til gravestedet bestemmes i hvert enkelt tilfelle av organisasjonen som driver kabelkraftledningen.

Hvis det er umulig å overholde vilkårene som sikrer sikkerheten til arbeidet, må spenningen fjernes fra delen av det elektriske nettverket.

10. Foretak og organisasjoner som utfører jordarbeid, dersom det blir funnet en kabel som ikke er spesifisert i den tekniske dokumentasjonen for produksjon av disse arbeidene, er forpliktet til umiddelbart å stanse arbeidet, treffe tiltak for å sikre kabelens sikkerhet og informere organisasjonen som driver elektriske nettverk om det.

11. Teknisk personale organisasjoner som driver elektriske nettverk med en spenning på opptil 1000 volt gis rett til uhindret tilgang til elektriske nettverk for reparasjon og vedlikehold. Hvis elektriske nettverk er lokalisert på territoriet til begrensede områder og spesielle fasiliteter, må de relevante organisasjonene gi arbeiderne som betjener disse nettverkene pass for inspeksjoner og reparasjoner når som helst på dagen.

12. Organisasjoner som driver kraftoverføringslinjer med en spenning på inntil 1000 volt har lov til å utføre gravearbeid i sikkerhetssoner som er nødvendige for reparasjon av disse linjene.

Den angitte fungerer i forkjørsretten til bil og jernbaner produsert etter avtale med myndighetene som har ansvaret for veiene.

For å eliminere ulykker på kraftledninger med spenning inntil 1000 volt, er det tillatt å felle enkelttrær i skogsområdene som grenser til traseen til disse ledningene, med påfølgende registrering i etablert orden fellingslapper (bestillinger) og med rensing av hogstplasser fra fellingsrester.

13. Planlagt arbeid for reparasjon og rekonstruksjon av kraftoverføringsledninger med en spenning på inntil 1000 volt som går gjennom jordbruksland utføres i avtale med arealbrukere og som regel i en periode hvor disse landområdene ikke er okkupert av jordbruksavlinger eller når det er mulig å sikre sikkerheten til disse avlingene.

Arbeid med eliminering av ulykker og vedlikehold av kraftledninger kan utføres når som helst.

Etter å ha fullført disse arbeidene, må organisasjonen som driver kraftledninger bringe grunnen i en tilstand som er egnet for bruk til det tiltenkte formålet, samt kompensere grunnbrukere for tap forårsaket under arbeidet. Prosedyren for fastsettelse av tap fastsettes av departementet Jordbruk USSR sammen med USSR Ministry of Energy and Electrification og i avtale med andre interesserte departementer og avdelinger.

14. Planlagt arbeid med reparasjon og gjenoppbygging av kabelkraftlinjer, som forårsaker brudd på veioverflater, kan bare utføres etter foreløpig avtale om betingelsene for gjennomføring av dem med myndighetene som har ansvaret for veiene, og innen byer og andre oppgjør- med eksekutivkomiteene til rådene for folkets varamedlemmer. Arbeidsvilkår må avtales innen 3 dager.

I hastetilfeller er det tillatt å utføre arbeid med reparasjon av kabelkraftledninger, forårsaker brudd på veioverflater, uten forhåndsgodkjenning, men med samtidig varsling fra organene som har ansvaret for veiene, eller de utøvende komiteene til sovjeterne av Folkets varamedlemmer av Arbeidende Folk.

Organisasjoner som utfører denne typen arbeid bør arrangere omkjøringer til arbeidsplassene med oppsetting av varselskilt for kjøretøy og fotgjengere og etter endt arbeid foreta bakkeplanering og restaurering av veidekke.

15. Prosedyren for drift av kraftoverføringslinjer med en spenning på opptil 1000 volt på territoriet til industribedrifter, i kryss med jernbaner og motorveier, i forkjørsretten til jernbaner og ved tilnærminger til flyplasser må være koordinert av organisasjonene som driver kraftledningene med aktuelle virksomheter og organisasjoner.

På motorveier I - IV-kategorier med bevegelse av maskiner og mekanismer som har en total høyde med eller uten last fra veibanen på mer enn 4,5 meter, i krysset mellom veier med luftledninger, på begge sider av disse linjene, skal signalskilt være installert som indikerer tillatt høyde for kjøretøy i bevegelse ... Signalskilt monteres av organisasjonen som har ansvaret for veien, etter avtale med organisasjonen som driver kraftoverføringslinjen.

Skjæringssteder for kraftledninger med farbare og flytbare elver skal merkes på bredden med signalskilt i henhold til charteret om innlandsvanntransport. Signalskilt installeres av organisasjonen som driver kraftoverføringslinjene, etter avtale med vannveimyndighetene i bassenget og føres inn av sistnevnte i listen over navigasjonsforhold og i pilotens kart.

16. I tilfeller der på territoriet eller i nærheten byggeplasser av de prosjekterte bygningene og strukturene er elektriske nettverk med en spenning på opptil 1000 volt plassert, i prosjekter og estimater for bygging av disse anleggene, i avtale med organisasjoner som driver elektriske nettverk, bør det iverksettes tiltak for å sikre sikkerheten til disse nettverkene .

17. Organisasjoner som utfører arbeid som nødvendiggjør ombygging av elektriske nett eller beskytter dem mot mekanisk skade, er forpliktet til å utføre arbeid med ombygging eller beskyttelse av nett på bekostning av sine materialer og midler etter avtale med organisasjonen som driver elektriske nett.

18. Ved løfting av kabelen med anker, fiskeutstyr eller på annen måte, plikter skipsførere å treffe tiltak for å frigjøre kabelen og straks melde dette til nærmeste havn med angivelse av koordinater for sted og tidspunkt for løfte kabelen. Havnen som mottok denne meldingen plikter å melde hendelsen til nærmeste strømforsyning bedriften.

Innbyggere som finner en ødelagt, liggende på bakken eller hengende luftledning, samt fare for fallende stolper eller brudd på ledninger, plikter straks å melde fra til nærmeste strømforsyning næringsliv eller lokale myndigheter.

19. Bedrifter og organisasjoner med ansvar for drifts- og konstruksjonskonstruksjoner som er kilder til strøstrøm, må iverksette tiltak for å begrense lekkasje av elektrisk strøm til grunnen. Organisasjoner som har ansvaret for under bygging og drift av kabelkraftlinjer, må iverksette tiltak for å beskytte disse linjene mot streifstrøm.

20. Organisasjoner som driver elektriske nettverk har rett til å stanse arbeid i sikkerhetssonen til kraftoverføringslinjer utført av andre organisasjoner i strid med disse reglene.

21. Eksekutivkomiteene til sovjetene for arbeiderfolks representanter, så vel som politiorganer, innenfor grensene av deres fullmakter, er forpliktet til å bistå organisasjoner som driver elektriske nettverk med en spenning på opptil 1000 volt for å forhindre skade på disse nettverkene og i å sikre at alle virksomheter, organisasjoner, institusjoner og innbyggere overholder kravene i disse reglene.

22. I tilfelle ødeleggelse av elektriske nettverk forårsaket av naturkatastrofer (is, flom, isdrift, orkan, skogbrann og andre), er eksekutivkomiteene til sovjetene for arbeiderfolks representanter, innenfor grensene av deres myndighet, forpliktet til å involvere innbyggere og kjøretøyå arbeide for å eliminere ødeleggelsen av disse nettverkene. Betaling for restaureringsarbeid gjøres av organisasjoner som driver elektriske nettverk.

23. Tjenestemenn og borgere som er skyldige i manglende overholdelse av kravene i disse reglene, så vel som i strid med normal drift av elektriske nettverk med spenning opp til 1000 volt, blir straffeforfulgt på den foreskrevne måten.

I samsvar med den føderale loven "om å motvirke legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme", den russiske føderasjonens regjering bestemmer seg:

1. Å godkjenne vedlagte krav til internkontrollreglene utviklet av organisasjoner som utfører operasjoner med kontant eller annen eiendom (unntatt kredittinstitusjoner).

2. Fastslå at internkontrollreglene som er gjeldende før ikrafttredelsen av denne resolusjonen skal bringes av organisasjoner som utfører transaksjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner) i samsvar med kravene godkjent av denne resolusjonen innen en måned.

3. Slik erklærer du ugyldig:

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 8. januar 2003 nr. 6 "Om prosedyren for godkjenning av reglene for internkontroll i organisasjoner som utfører transaksjoner med pengemidler eller annen eiendom" (Samlet lovgivning fra Den russiske føderasjonen, 2003, nr. 2, art. 188);

Klausul 4 i endringene i handlingene til den russiske føderasjonens regjering om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, godkjent ved resolusjon fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 24. oktober 2005 N 638 ( Samlet lovgivning fra den russiske føderasjonen, 2005, N 44, art. 4562);

Ordre fra den russiske føderasjonens regjering av 10. juni 2010 N 967-r (Samlet lovgivning i den russiske føderasjonen, 2010, N 26, art. 3377).

Styreleder
Den russiske føderasjonens regjering
D. Medvedev

Ca. ed: teksten til resolusjonen ble publisert i "Samlingen av lovgivning i Den russiske føderasjonen", 09.07.2012, N 28, art. 3901.

Krav til reglene for internkontroll utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med pengefond eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner)

1. Dette dokumentet definerer kravene til utvikling av internkontrollregler (heretter kalt organisasjonen, internkontrollregler) av organisasjoner (med unntak av kredittinstitusjoner, herunder de som er profesjonelle deltakere i verdipapirmarkedet) som utfører transaksjoner med pengemidler eller annen eiendom for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme.

2. Internkontrollregler er utviklet i samsvar med lovgivningen i den russiske føderasjonen.

3. Internkontrollregler er et dokument som:

A) regulerer organisatoriske rammer arbeid rettet mot å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme i organisasjonen;
b) fastsetter plikter og prosedyrer for tjenestemenn og ansatte for å utøve internkontroll;
c) fastsetter vilkårene for utførelsen av oppgaver for å utføre internkontroll, samt personer som er ansvarlige for gjennomføringen av dem.

4. Internkontrollregler inkluderer følgende internkontrollprogrammer:

A) et program som definerer det organisatoriske grunnlaget for implementering av internkontroll (heretter - programmet for organisering av internkontroll);
b) et program for å identifisere kunder, kunderepresentanter og (eller) begunstigede (heretter - identifikasjonsprogrammet);
c) et program for å vurdere graden (nivået) av risikoen for at klienten utfører transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter referert til som risikovurderingsprogrammet);
d) et program for å identifisere transaksjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll og transaksjoner (transaksjoner) som har tegn på sammenheng med legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme (heretter - programmet for identifisering av transaksjoner);
e) et program for å dokumentere informasjon;
f) et program som regulerer prosedyren for å suspendere operasjoner i samsvar med den føderale loven "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme" (heretter henholdsvis den føderale loven, et program for stans av operasjoner (transaksjoner) ));
g) et program for opplæring og utdanning av ansatte i organisasjonen innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme;
h) et program for å verifisere implementeringen av internkontroll;
i) et program for lagring av informasjon og dokumenter innhentet som et resultat av implementering av programmer for implementering av internkontroll for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter - programmet for lagring av informasjon ).

5. Reglene for internkontroll fastsetter de fullmakter og ansvar som er tillagt en spesiell tjenestemann som er ansvarlig for gjennomføringen av reglene for internkontroll (heretter kalt en spesiell tjenestemann).

6. Internkontrollregler godkjennes av organisasjonens leder.

7. Programmet for organisering av internkontroll er utviklet under hensyntagen til følgende forhold:

A) i en organisasjon i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 Føderal lov en spesialoffiser utnevnes;
b) i organisasjonen (under hensyntagen til særegenhetene ved dens struktur, personalstørrelse, kundebase og graden (nivået) av risiko knyttet til organisasjonens klienter og deres operasjoner), kan en strukturell enhet dannes eller bestemmes for å utføre funksjonene for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme;
c) programmet inneholder en beskrivelse av internkontrollsystemet i organisasjonen og dens gren(er) (hvis noen), prosedyren for samhandling av organisasjonens strukturelle divisjoner om implementering av internkontrollregler.

8. Identifikasjonsprogrammet inkluderer følgende prosedyrer for gjennomføring av tiltak for å identifisere klienten, klientens representant og (eller) mottakeren:
a) etablering av informasjon spesifisert i artikkel 7 i den føderale loven i forhold til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren;
b) verifisering av tilstedeværelse eller fravær av informasjon om deres involvering i ekstremistisk aktivitet eller terrorisme i forhold til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren, innhentet i samsvar med paragraf 2 i artikkel 6 i den føderale loven;
c) fastsettelse av tilhørigheten til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren til antallet utenlandske offentlige tjenestemenn;
d) identifikasjon av juridiske enheter og enkeltpersoner med henholdsvis registrering, bosted eller beliggenhet i en stat (på territoriet) som ikke overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), eller bruk av kontoer med en bank registrert i den angitte staten (i det angitte territoriet);
e) vurdering og tildeling til klienten av graden (nivået) av risikoen for at klienten begår transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter kalt risikoen), iht. risikovurderingsprogrammet;
f) å oppdatere informasjonen som er innhentet som et resultat av å identifisere kunder i organisasjonen, etablere og identifisere begunstigede.

9. Identifikasjonsprogrammet kan i tillegg sørge for etablering og registrering av følgende data mottatt av organisasjonen i samsvar med paragraf 5.4 i artikkel 7 i den føderale loven:

En dato statlig registrering juridisk enhet;
b) postadressen til den juridiske enheten;
c) sammensetningen av grunnleggerne (deltakerne) av den juridiske enheten;
d) sammensetningen og strukturen til de styrende organene i den juridiske enheten;
e) størrelsen på den autoriserte (aksjekapitalen) eller størrelsen på den autoriserte kapitalen.

10. Ved identifisering av en juridisk enhet (med dens samtykke), kan det tenkes å etablere og fastsette kodene for former for statistisk observasjon i føderale stater.

11. Identifikasjonsprogrammet med det formål å implementere kravene fastsatt i artikkel 7.3 i den føderale loven gir:

Prosedyren for å identifisere blant personer som er eller er akseptert for tjeneste, utenlandske offentlige tjenestemenn, samt deres ektefeller og nære slektninger;
prosedyren for å akseptere utenlandske offentlige tjenestemenn for service, samt tiltak for å bestemme opprinnelseskildene til midler eller annen eiendom til utenlandske offentlige tjenestemenn.

12. Identifikasjonsprogrammet definerer metodene og formene for registrering av informasjon (informasjon) mottatt av organisasjonen som et resultat av å identifisere kunder, kunderepresentanter, mottakere, utføre aktivitetene som er angitt i paragraf 8 i dette dokumentet, samt prosedyren for å oppdatere denne informasjonen.

13. Risikovurderingsprogrammet definerer prosedyrene for å vurdere og tilordne en grad (nivå) av risiko til en klient, under hensyntagen til kravene for hans identifikasjon:

A) i tilfelle av et kontraktsforhold med en klient (godta ham for service);
b) i løpet av kundeservice (ettersom transaksjoner (transaksjoner) utføres);
c) i andre tilfeller gitt av organisasjonen i internkontrollreglene.

14. Risikovurderingsprogrammet sørger for en kunderisikovurdering basert på egenskapene til transaksjoner, typer og betingelser for aktiviteter som har økt risiko for at kunder utfører transaksjoner med det formål legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og terrorfinansiering, ta hensyn til anbefalingene fra Financial Action Task Force for hvitvasking av penger (FATF).

15. Risikovurderingsprogrammet sørger for prosedyren og hyppigheten for overvåking av kundens operasjoner (transaksjoner) for å vurdere graden (nivået) av risiko og påfølgende kontroll over endringen.

16. Transgir prosedyrer for å identifisere:

A) operasjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;
b) operasjoner (transaksjoner) underlagt dokumentasjonsregistrering i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven på grunnene spesifisert der;
c) uvanlige transaksjoner (transaksjoner), inkludert de som faller inn under kriteriene for identifisering og tegn på uvanlige transaksjoner, hvis gjennomføring kan ha som mål å legalisere (hvitvaske) utbytte fra kriminalitet, eller finansiere terrorisme.

17. Programmet for identifisering av transaksjoner for å identifisere transaksjoner (transaksjoner) fastsatt i paragraf 16 i dette dokumentet (heretter referert til som transaksjoner underlagt kontroll) sørger for kontinuerlig overvåking av transaksjoner (transaksjoner) til kunder.

18. Programmet for å identifisere transaksjoner for å identifisere uvanlige transaksjoner, hvis gjennomføring kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme, gir økt oppmerksomhet (overvåking) til operasjonene (transaksjoner) av kunder klassifisert som høyrisikogrupper ...

19. Programmet for å identifisere transaksjoner for å identifisere transaksjoner (transaksjoner), hvis gjennomføring kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme, inkluderer kriterier for å identifisere uvanlige transaksjoner og deres tegn.

20. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyren for å informere en ansatt i organisasjonen som har identifisert transaksjonen (transaksjonen) underlagt kontroll, en spesiell tjenestemann for sistnevnte å ta en beslutning om fremtidig handling i forhold til operasjonen (transaksjonen) i samsvar med føderal lov, dette dokumentet og reglene for internkontroll.

21. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for identifisering av tegn på en uvanlig transaksjon (transaksjon) til klienten, analyse av andre transaksjoner (transaksjoner) til klienten, samt informasjonen som er tilgjengelig for organisasjonen om klienten, klientens representant og mottakeren (hvis noen) for å bekrefte gyldigheten av mistanker i gjennomføringsoperasjonene (transaksjoner) eller en rekke operasjoner (transaksjoner) med det formål å legalisere (hvitvaske) utbytte fra kriminalitet eller finansiere terrorisme.

22. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for studiet av organisasjonen av begrunnelsen og formålet med alle oppdagede uvanlige transaksjoner (transaksjoner), samt registrering av resultatene skriftlig.

23. Transsørger for prosedyren og sakene for at organisasjonen skal ta følgende tilleggstiltak for å undersøke det identifiserte uvanlige
operasjoner (transaksjoner):

A) innhente nødvendige forklaringer fra klienten og (eller) tilleggsinformasjon som forklarer den økonomiske betydningen av en uvanlig operasjon (transaksjon);
b) å sikre økt oppmerksomhet (overvåking) i samsvar med dette dokumentet til alle operasjoner (transaksjoner) til denne klienten for å få bekreftelse på at implementeringen kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

24. Programmet for å identifisere transaksjoner sørger for avgjørelsen fra organisasjonens leder eller hans autoriserte tjenestemann:

A) om anerkjennelse av klientens operasjon (transaksjon) som underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i føderal lov;
b) om anerkjennelse av den avslørte uvanlige operasjonen (transaksjonen) som en mistenkelig operasjon (transaksjonen), hvis gjennomføring kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme;
c) om behovet for å ta ytterligere tiltak for å studere den uvanlige operasjonen (transaksjonen) til klienten;
d) om innsending av informasjon om operasjonene fastsatt i underavsnitt "a" og "b" i dette avsnittet til Federal Service for Financial Monitoring.

25. Programmet for dokumentarregistrering av informasjon sørger for prosedyren for å innhente og sikre informasjon (informasjon) på papir og (eller) andre informasjonsbærere for å implementere den føderale loven, andre regulatoriske rettsakter innen bekjempelse av legalisering ( hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, samt reglene for internkontroll av organisasjonen.

26. Programmet for dokumentarregistrering av informasjon sørger for dokumentarisk registrering av informasjon ved identifisering av tegn på at klienten begår:

A) operasjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;
b) en operasjon (transaksjon) som oppfyller kriteriene for å identifisere og (eller) tegn på en uvanlig transaksjon (transaksjon);
c) en annen operasjon (transaksjon) hvor det er mistanke om at den er utført med det formål å legalisere (hvitvaske) utbytte fra kriminalitet eller finansiere terrorisme.

27. Programmet for dokumentarregistrering av informasjon sørger for utarbeidelse av en intern melding fra en ansatt i organisasjonen som har identifisert operasjonen (transaksjonen) underlagt kontroll - et dokument som inneholder følgende informasjon om en slik operasjon (transaksjonen) (heretter kalt - den interne meldingen):

A) kategorien av operasjonen (transaksjonen) (underlagt obligatorisk kontroll eller uvanlig drift), kriterier (tegn) eller andre omstendigheter (årsaker) som operasjonen (transaksjonen) kan klassifiseres for som operasjoner underlagt obligatorisk kontroll, eller uvanlige operasjoner (transaksjoner) ;
b) innholdet (arten) av operasjonen (transaksjonen), dato, beløp og valuta for transaksjonen;
c) informasjon om personen (personene) som utfører operasjonen (transaksjonen);
d) informasjon om den ansatte som kompilerte den interne meldingen om operasjonen (avtalen), og hans signatur;
e) datoen for kompilering av den interne meldingen om operasjonen (avtalen);
f) en registrering (merke) av avgjørelsen til en spesiell tjenestemann tatt i forhold til en intern melding om en operasjon (avtale), og dens begrunnede begrunnelse;
g) en registrering (merke) på avgjørelsen fra lederen av organisasjonen eller en tjenestemann autorisert av ham, laget i forhold til den interne meldingen om operasjonen (transaksjonen) i samsvar med klausul 24 i disse kravene, og dens begrunnede begrunnelse;
h) en registrering (merke) av ytterligere tiltak (andre handlinger) utført av organisasjonen i forhold til klienten i forbindelse med identifisering av en uvanlig operasjon (transaksjon) eller dens tegn.

28. Formen for en intern melding, prosedyren, vilkårene og metoden for overføring til den ansvarlige personen bestemmes av organisasjonen uavhengig og gjenspeiles i programmet for dokumentarregistrering av informasjon.

29. Programmet for stans av operasjoner (transaksjoner) gir vilkårene og prosedyren for at organisasjonen skal treffe tiltak rettet mot:

A) suspensjon i samsvar med paragraf 10 i artikkel 7 i den føderale loven om operasjoner (transaksjoner) der en av partene er en organisasjon eller en person inkludert i listen over organisasjoner og enkeltpersoner i forhold til hvilke det er informasjon om deres deltakelse i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme, og informere Federal Service om økonomisk overvåking i samsvar med paragraf 2 i artikkel 6 i den føderale loven;
b) suspensjon av kundens operasjoner (transaksjoner) i tilfelle mottak av en beslutning fra Federal Service for Financial Monitoring om å suspendere operasjoner med pengemidler eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven;
c) suspensjon av kundens operasjoner (transaksjoner) i en ekstra periode i tilfelle en rettsavgjørelse om å suspendere operasjoner med pengemidler eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven.

30. Opplærings- og utdanningsprogrammet for organisasjonens ansatte innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme er utviklet i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

31. Programmet for å verifisere implementeringen av internkontroll sikrer at organisasjonen og dens ansatte overholder lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, internkontrollregler og andre organisatoriske og administrative dokumenter fra organisasjonen vedtatt for formålet med organisasjonen og implementeringen av internkontroller.

32. Programmet for å kontrollere implementeringen av internkontroll gir følgende:

A) gjennomføre, på regelmessig basis, men minst en gang hver sjette måned, interne revisjoner av organisasjonens overholdelse av internkontrollreglene, kravene i føderal lov og andre regulatoriske rettsakter;
b) innsending til lederen av organisasjonen, basert på resultatene av kontrollene, skriftlige rapporter som inneholder informasjon om alle identifiserte brudd på lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme, intern kontrollregler og andre organisatoriske og administrative dokumenter for organisasjonen vedtatt med det formål å organisere og implementere internkontroll;
c) treffe tiltak som tar sikte på å eliminere overtredelser avdekket som følge av inspeksjoner.

33. Informasjonslagringsprogrammet gir lagring i minst 5 år fra datoen for opphør av forholdet til klienten:

A) dokumenter som inneholder informasjon om organisasjonens klient, klientens representant, mottakeren, innhentet på grunnlag av den føderale loven, andre regulatoriske rettsakter fra Den russiske føderasjonen vedtatt for å implementere den, samt reglene for indre kontroll;
b) dokumenter relatert til operasjoner (transaksjoner), informasjon som ble sendt til Federal Service for Financial Monitoring, og meldinger om slike operasjoner (transaksjoner);
c) dokumenter knyttet til transaksjoner som er underlagt dokumentarregistrering i samsvar med artikkel 7 i den føderale loven og dette dokumentet;
d) dokumenter om transaksjoner som det ble utarbeidet interne meldinger for;
e) interne meldinger;
f) resultatene av å studere årsakene og formålene med de identifiserte uvanlige operasjonene (transaksjoner);
g) dokumenter knyttet til oppdragsgivers virksomhet (i den utstrekning organisasjonen bestemmer), herunder forretningskorrespondanse og andre dokumenter etter organisasjonens skjønn;
h) andre dokumenter innhentet som følge av anvendelsen av internkontrollreglene.

34. Informasjonslagringsprogrammet sørger for lagring av informasjon og dokumenter på en slik måte at de umiddelbart kan være tilgjengelige for Federal Service for Financial Monitoring, så vel som for andre offentlige organer i samsvar med deres kompetanse i sakene etablert av lovgivningen i den russiske føderasjonen, og tar hensyn til muligheten for deres bruk som bevis i straffesaker, sivile og voldgiftssaker.

35. Internkontrollreglene sørger for å sikre konfidensialiteten til informasjon innhentet som et resultat av anvendelsen av internkontrollreglene, samt tiltak som tas av organisasjonen i implementeringen av slike regler i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

Aktiv Utgave fra 30.06.2012

Navn dokument	RF regjeringsresolusjon av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for intern kontroll, designet av organisasjoner som utfører operasjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner), og opphevelse av visse handlinger fra den russiske regjeringen Føderasjon"
Type dokument	dekret
Vertskropp	russisk regjering
dokumentnummer	667
Dato for adopsjon	17.07.2012
Dato for revisjon	30.06.2012
Dato for registrering hos Justisdepartementet	01.01.1970
Status	handlinger
Utgivelse	"Samling av lovgivning fra Den russiske føderasjonen", 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigator	Notater (rediger)

RF regjeringsresolusjon av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for intern kontroll, designet av organisasjoner som utfører operasjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner), og opphevelse av visse handlinger fra den russiske regjeringen Føderasjon"

Vedtak

I samsvar med den føderale loven "om å motvirke legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme", bestemmer regjeringen i den russiske føderasjonen:

1. Å godkjenne vedlagte krav til internkontrollreglene utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner).

3. Slik erklærer du ugyldig:

Klausul 4 i endringer i handlingene til den russiske føderasjonens regjering om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, godkjent ved resolusjon fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 24. oktober 2005 N 638 (samlet Den russiske føderasjonens lovgivning, 2005, N 44, art. 4562);

ordre fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 10. juni 2010 N 967-r (Samlet lovgivning i den russiske føderasjonen, 2010, N 26, art. 3377).

statsminister
Den russiske føderasjonen
D. MEDVEDEV

GODKJENT AV
regjeringsdekret
Den russiske føderasjonen
datert 30. juni 2012 N 667

KRAV TIL INTERNE KONTROLLREGLER UTVIKLET AV ORGANISASJONER SOM UTFØRER TRANSAKSJONER MED KONTANTER ELLER ANNEN EIENDOM (UNNTATT KREDITTORGANISASJONER)

2. Internkontrollregler er utviklet i samsvar med lovgivningen i den russiske føderasjonen.

3. Internkontrollregler er et dokument som:

a) regulerer det organisatoriske rammeverket for arbeid rettet mot å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme i organisasjonen;

b) fastsetter plikter og prosedyrer for tjenestemenn og ansatte for å utøve internkontroll;

C) fastsetter vilkårene for å oppfylle plikter for å utføre internkontroll, samt personer som er ansvarlige for gjennomføringen.

4. Internkontrollregler inkluderer følgende internkontrollprogrammer:

a) et program som definerer det organisatoriske grunnlaget for implementering av internkontroll (heretter - programmet for organisering av internkontroll);

b) et program for å identifisere kunder, kunderepresentanter og (eller) begunstigede (heretter - identifikasjonsprogrammet);

C) programmet for å vurdere graden (nivået) av risikoen for at klienten utfører transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter referert til som risikovurderingsprogrammet);

d) et program for å identifisere transaksjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll og transaksjoner (transaksjoner) som har tegn på sammenheng med legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme (heretter - programmet for identifisering av transaksjoner);

E) et program for å dokumentere informasjon;

F) et program som regulerer prosedyren for å suspendere operasjoner i samsvar med den føderale loven "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme" (heretter referert til som den føderale loven, et program for stans av operasjoner (transaksjoner) ));

g) et program for opplæring og utdanning av ansatte i organisasjonen innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme;

H) et program for å verifisere implementeringen av internkontroll;

i) et program for lagring av informasjon og dokumenter innhentet som et resultat av implementering av programmer for implementering av internkontroll for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter - programmet for lagring av informasjon ).

6. Internkontrollregler godkjennes av organisasjonens leder.

7. Programmet for organisering av internkontroll er utviklet under hensyntagen til følgende forhold:

a) en spesiell tjenestemann er utnevnt i organisasjonen i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven;

B) i organisasjonen (under hensyntagen til særegenhetene ved dens struktur, personalstørrelse, kundebase og graden (nivået) av risiko knyttet til organisasjonens kunder og deres operasjoner), kan en strukturell enhet dannes eller bestemmes for å utføre funksjonene å motvirke legalisering (hvitvasking) av inntekt mottatt kriminalitet og terrorfinansiering;

C) programmet inneholder en beskrivelse av internkontrollsystemet i organisasjonen og dens gren(er) (hvis noen), prosedyren for samhandling av organisasjonens strukturelle divisjoner om implementering av internkontrollregler.

8. Identifikasjonsprogrammet inkluderer følgende prosedyrer for gjennomføring av tiltak for å identifisere klienten, klientens representant og (eller) mottakeren:

A) etablering av informasjon spesifisert i artikkel 7 i den føderale loven i forhold til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren;

b) kontrollere tilstedeværelse eller fravær av informasjon om deres involvering i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme i forhold til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren, innhentet i samsvar med punkt 2

C) fastsettelse av tilhørigheten til klienten, klientens representant og (eller) mottakeren til antallet utenlandske offentlige tjenestemenn;

D) identifikasjon av juridiske enheter og enkeltpersoner med henholdsvis registrering, bosted eller beliggenhet i en stat (på territoriet) som ikke overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), eller bruk av kontoer med en bank registrert i den angitte staten (i det angitte territoriet);

e) vurdering og tildeling til klienten av graden (nivået) av risikoen for at klienten begår transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter kalt risikoen), iht. risikovurderingsprogrammet;

f) å oppdatere informasjonen som er innhentet som et resultat av å identifisere kunder i organisasjonen, etablere og identifisere begunstigede.

9. Identifikasjonsprogrammet kan i tillegg sørge for etablering og registrering av følgende data mottatt av organisasjonen i samsvar med paragraf 5.4 i artikkel 7 i den føderale loven:

a) datoen for statlig registrering av den juridiske enheten;

b) postadressen til den juridiske enheten;

c) sammensetningen av grunnleggerne (deltakerne) av den juridiske enheten;

d) sammensetningen og strukturen til de styrende organene i den juridiske enheten;

e) størrelsen på den autoriserte (aksjekapitalen) eller størrelsen på den autoriserte kapitalen.

10. Ved identifisering av en juridisk enhet (med dens samtykke), kan det tenkes å etablere og fastsette kodene for former for statistisk observasjon i føderale stater.

11. Identifikasjonsprogrammet med det formål å implementere kravene fastsatt i artikkel 7.3 i den føderale loven gir:

prosedyren for å identifisere personer som er eller er akseptert for tjeneste, utenlandske offentlige tjenestemenn, samt deres ektefeller og nære slektninger;

prosedyren for å akseptere utenlandske offentlige tjenestemenn for service, samt tiltak for å bestemme opprinnelseskildene til midler eller annen eiendom til utenlandske offentlige tjenestemenn.

13. Risikovurderingsprogrammet definerer prosedyrene for å vurdere og tilordne en grad (nivå) av risiko til en klient, under hensyntagen til kravene for hans identifikasjon:

A) i tilfelle av et kontraktsforhold med en klient (godta ham for service);

b) i løpet av kundeservice (ettersom transaksjoner (transaksjoner) utføres);

c) i andre tilfeller gitt av organisasjonen i internkontrollreglene.

16. Transgir prosedyrer for å identifisere:

a) operasjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;

B) operasjoner (transaksjoner) underlagt dokumentarregistrering i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven på grunnene spesifisert der;

c) uvanlige transaksjoner (transaksjoner), inkludert de som faller inn under kriteriene for identifisering og tegn på uvanlige transaksjoner, hvis gjennomføring kan ha som mål å legalisere (hvitvaske) utbytte fra kriminalitet, eller finansiere terrorisme.

20. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyren for å informere den ansatte i organisasjonen som identifiserte transaksjonen (transaksjonen) underlagt kontroll, en spesiell tjenestemann for sistnevnte for å ta en beslutning om ytterligere handlinger i forhold til transaksjonen (transaksjonen) i samsvar med føderal lov, dette dokumentet og reglene for internkontroll.

23. Programmet for å identifisere transaksjoner sørger for prosedyren og sakene for at organisasjonen skal ta følgende tilleggstiltak for å studere den oppdagede uvanlige transaksjonen (transaksjonen):

A) innhente nødvendige forklaringer fra klienten og (eller) tilleggsinformasjon som forklarer den økonomiske betydningen av en uvanlig operasjon (transaksjon);

B) å sikre økt oppmerksomhet (overvåking) i samsvar med dette dokumentet til alle operasjoner (transaksjoner) til denne klienten for å få bekreftelse på at implementeringen kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme.

24. Programmet for å identifisere transaksjoner sørger for avgjørelsen fra organisasjonens leder eller hans autoriserte tjenestemann:

A) om anerkjennelse av klientens operasjon (transaksjon) som underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i føderal lov;

b) om anerkjennelse av den avslørte uvanlige operasjonen (transaksjonen) som en mistenkelig operasjon (transaksjonen), hvis gjennomføring kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme;

C) om behovet for å ta ytterligere tiltak for å studere den uvanlige operasjonen (transaksjonen) til klienten;

d) om innsending av informasjon om operasjonene fastsatt i underavsnitt "a" og "b" i dette avsnittet til Federal Service for Financial Monitoring.

26. Programmet for dokumentarregistrering av informasjon sørger for dokumentarisk registrering av informasjon ved identifisering av tegn på at klienten begår:

a) operasjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;

b) en operasjon (transaksjon) som oppfyller kriteriene for å identifisere og (eller) tegn på en uvanlig transaksjon (transaksjon);

C) en annen operasjon (transaksjon) hvor det er mistanke om at den er utført med det formål å legalisere (hvitvaske) utbytte fra kriminalitet eller finansiere terrorisme.

c) informasjon om personen (personene) som utfører operasjonen (transaksjonen);

d) informasjon om den ansatte som kompilerte den interne meldingen om operasjonen (avtalen), og hans signatur;

E) datoen for kompilering av den interne meldingen om operasjonen (avtale);

f) en registrering (merke) av avgjørelsen til en spesiell tjenestemann tatt i forhold til en intern melding om en operasjon (avtale), og dens begrunnede begrunnelse;

G) en registrering (merke) på avgjørelsen til lederen av organisasjonen eller en tjenestemann autorisert av ham, laget i forhold til den interne kommunikasjonen om operasjonen (transaksjonen) i samsvar med paragraf 24 i disse kravene, og dens begrunnede begrunnelse;

h) en registrering (merke) av ytterligere tiltak (andre handlinger) utført av organisasjonen i forhold til klienten i forbindelse med identifisering av en uvanlig operasjon (transaksjon) eller dens tegn.

29. Programmet for stans av operasjoner (transaksjoner) gir vilkårene og prosedyren for at organisasjonen skal treffe tiltak rettet mot:

B) suspensjon av kundens operasjoner (transaksjoner) i tilfelle mottak av en resolusjon fra Federal Service for Financial Monitoring om suspensjon av operasjoner med pengemidler eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven;

c) suspensjon av kundens operasjoner (transaksjoner) i en ekstra periode i tilfelle en rettsavgjørelse om å suspendere operasjoner med pengemidler eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven.

32. Programmet for å kontrollere implementeringen av internkontroll gir følgende:

a) gjennomføre, på regelmessig basis, men minst en gang hver sjette måned, interne revisjoner av organisasjonens overholdelse av internkontrollreglene, kravene i føderal lov og andre regulatoriske rettsakter;

B) innsending til lederen av organisasjonen, basert på resultatene av kontrollene, skriftlige rapporter som inneholder informasjon om alle identifiserte brudd på lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av kriminelle inntekter og finansiering av terrorisme, intern kontrollregler og andre organisatoriske og administrative dokumenter for organisasjonen som er vedtatt for organisering og implementering av internkontroll;

C) iverksette tiltak som tar sikte på å eliminere overtredelser avdekket som følge av inspeksjoner.

33. Informasjonslagringsprogrammet gir lagring i minst 5 år fra datoen for opphør av forholdet til klienten:

a) dokumenter som inneholder informasjon om organisasjonens klient, klientens representant, mottakeren, innhentet på grunnlag av den føderale loven, andre forskriftsmessige rettsakter fra Den russiske føderasjonen vedtatt for å implementere den, samt reglene for indre kontroll;

B) dokumenter relatert til operasjoner (transaksjoner), informasjon som ble sendt til Federal Service for Financial Monitoring, og meldinger om slike operasjoner (transaksjoner);

c) dokumenter knyttet til transaksjoner som er underlagt dokumentarregistrering i samsvar med artikkel 7 i den føderale loven og dette dokumentet;

d) dokumenter om transaksjoner som det ble utarbeidet interne meldinger for;

e) interne meldinger;

f) resultatene av å studere årsakene og formålene med de identifiserte uvanlige operasjonene (transaksjoner);

G) dokumenter knyttet til klientens aktiviteter (i den utstrekning organisasjonen bestemmer), inkludert forretningskorrespondanse og andre dokumenter etter organisasjonens skjønn;

H) andre dokumenter innhentet som følge av anvendelsen av internkontrollreglene.

Nettstedet «Zakonbase» presentert av RF regjeringsdekret av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for internkontroll, designet av organisasjoner som utfører operasjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner), og opphevelse av visse handlinger fra regjeringen i den russiske føderasjonen "i det meste siste utgave... Det er enkelt å overholde alle lovkrav hvis du leser de relevante avsnittene, kapitlene og artiklene i dette dokumentet for 2014. For å søke etter nødvendige rettsakter om et emne av interesse, bør du bruke praktisk navigasjon eller avansert søk.

Nettstedet «Zakonbase» finner du RF regjeringsdekret av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for internkontroll, designet av organisasjoner som utfører operasjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner), og opphevelse av visse handlinger fra regjeringen i den russiske føderasjonen "i en frisk og fullversjon, som inkluderer alle endringer og endringer. Dette garanterer relevansen og nøyaktigheten til informasjonen.

I dette tilfellet, last ned RF-regjering av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for internkontroll, designet av organisasjoner som utfører operasjoner med pengemidler eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner), og opphevelse av visse handlinger av regjeringen i Den russiske føderasjonen" kan være helt gratis, både i sin helhet og i separate kapitler.

Om prosedyre for godkjenning av statlig (kommunal) kunde av gassforbruksvolumer for statlige (kommunale) behov

Den russiske føderasjonens regjering bestemmer:

1. Å godkjenne vedlagte regler for godkjenning av den statlige (kommunale) kunden av volumene av gassforbruk for statlige (kommunale) behov.

2. Statlige kunder som inngår statlige kontrakter for levering av gass, finansiert over det føderale budsjettet, årlig:

når du utarbeider forslag til utkastet til føderalt budsjett, sørge for finansiering av kostnadene ved å betale for forbrukt gass i sin helhet;

sikre konklusjonen på foreskrevet måte av mottakere av budsjettmidler og gassleverandører av statlige kontrakter for levering av gass på bekostning av det føderale budsjettet og utøve kontroll over oppgjør under de angitte statskontraktene.

3. Anbefale til utøvende myndigheter i den russiske føderasjonens konstituerende enheter og myndigheter lokale myndigheter sørge for i det aktuelle budsjettet for finansiering av kostnadene ved å betale for forbrukt gass i sin helhet.

4. Å anerkjenne som ugyldig dekretet fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 4. oktober 2000 N 753 "Om inngåelse av statlige kontrakter for levering av gass til organisasjoner finansiert over det føderale budsjettet" (Samlet lovgivning fra Den russiske føderasjonen, 2000, N 41, Art. 4090).

regler
godkjenning av statlig (kommunal) kunde av gassforbruksvolumer for statlige (kommunale) behov

1. Disse reglene fastsetter prosedyren for å avtale gassforbruksvolumer av statlige (kommunale) kunder som inngår statlige (kommunale) kontrakter for levering av gass i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen om å legge inn bestillinger for statlige (kommunale) behov.

de viktigste administratorene av føderale budsjettmidler og autoriserte utøvende organer i den russiske føderasjonens konstituerende enheter på grunnlag av informasjon gitt av statlige kunder - registeret over statlige kunder - gassforbrukere;

lokale myndigheter på grunnlag av opplysninger gitt av kommunale kunder - registeret over kommunale kunder - gassforbrukere.

Disse registrene må inneholde (oppdelt etter konstituerende enheter i Den russiske føderasjonen) navnene på gassforbrukere og kvartalsvise volumer av gassforbruk for det kommende kalenderåret i fysiske og verdimessige termer.

3. Senest 1. mai fremmes forslag til kvartalsvis gassforbruk for kommende kalenderår for godkjenning:

de viktigste administratorene av føderale budsjettmidler og autoriserte utøvende organer i den russiske føderasjonens konstituerende enheter på grunnlag av registeret over statlige kunder - gassforbrukere - til organisasjonen - eieren Samlet system gassforsyning eller i en organisasjon - eierne av det regionale gassforsyningssystemet (heretter referert til som gassdistribusjonsorganisasjoner) (avhengig av gassforsyningssystemet gjennom hvilket gass leveres til statlige kunder);

lokale myndigheter på grunnlag av registeret over kommunale kunder - gassforbrukere - til gassdistribusjonsorganisasjonen.

4. Frem til 25. juni vurderes og avtales følgende (med forbehold om den tekniske gjennomførbarheten av gassforsyninger):

av en organisasjon som er eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner - forslag til kvartalsvise volumer av gassforbruk for det kommende kalenderåret, sendt inn av hovedforvalterne for det føderale budsjettet og autoriserte utøvende organer i de konstituerende enhetene i Den russiske føderasjonen;

gassdistribusjonsorganisasjon - forslag til kvartalsvise volumer av gassforbruk for det kommende kalenderåret, sendt inn av lokale myndigheter.

5. I mangel av teknisk gjennomførbarhet av gassforsyninger tilstrekkelig til å dekke behovene for kvartalsvis gassforbruk for det kommende kalenderåret, informasjon om de avtalte kvartalsvise volumene av gassforbruket for det kommende kalenderåret, justert basert på den tekniske gjennomførbarheten av gass forsyninger, skal sendes innen 25. juni til:

Hvis organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner ikke innen 25. juni sender inn godkjenningen av de kvartalsvise volumene av gassforbruket for det kommende kalenderåret, anses de angitte volumene som avtalte.

6. Innen 1. juli skal det gis informasjon om de avtalte kvartalsvise volumene av gassforbruk for det kommende kalenderåret:

hovedforvalterne av det føderale budsjettet og de autoriserte utøvende organene til den russiske føderasjonens konstituerende enheter - til Den russiske føderasjonens energidepartement og statlige kunder;

lokale myndigheter - til kommunale kunder.

7. Hvis den statlige (kommunale) kunden i løpet av året trenger å endre de avtalte kvartalsvise volumene av gassforbruk, kan disse volumene endres under hensyntagen til lovgivningen i Den russiske føderasjonen om å legge inn bestillinger for statlige (kommunale) behov i avtale med hovedforvalter av føderale fond, budsjett, autoriserte utøvende organer for de konstituerende enhetene i den russiske føderasjonen, så vel som med organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner, eller med lokale myndighetsorganer og gassdistribusjonsorganisasjonen , henholdsvis.

Organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner (avhengig av gassforsyningssystemet som gass leveres gjennom til statlige (kommunale) kunder) blir enige om de angitte endringene innen 30 dager fra datoen for mottak av de relevante forslag fra statlig (kommunal) kunde.

8. I mangel av teknisk evne til å dekke behovene for kvartalsvis gassforbruk, tatt i betraktning de foreslåtte endringene, informasjon om de avtalte kvartalsvise volumene av gassforbruk, oppdatert basert på den tekniske gjennomførbarheten av gassforsyninger, innen 30 dager fra datoen etter mottak av relevante forslag fra den statlige (kommunale) kunden sendt til:

organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner - hovedadministratorene for de føderale budsjettfondene og de autoriserte utøvende organene til den russiske føderasjonens konstituerende enheter;

gassdistribusjonsorganisasjon - til lokale myndigheter.

Hvis organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner - unnlater å sende inn godkjenning av de kvartalsvise volumene av gassforbruk innen 30 dager fra datoen for mottak fra den statlige (kommunale) kunden av de relevante forslagene til endring de kvartalsvise volumene av gassforbruk, anses de foreslåtte endringene som avtalt.

9. Organisasjonen - eieren av Unified Gas Supply System eller gassdistribusjonsorganisasjoner, når den oppdager et overskudd av gassforbruk i fysiske termer sammenlignet med volumene gitt i statlige (kommunale) kontrakter for levering av gass, varsle staten (kommunal) kunde om dette for å ta en beslutning i samsvar med den russiske føderasjonens budsjettlovgivning.

Resolusjon fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 08/05/2013 N 667 "Om å opprettholde en enkelt base data om gjennomføringen av aktiviteter, "(sammen med" Reglene for å opprettholde en enhetlig database om gjennomføringen av aktiviteter knyttet til sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter ")

"Om å opprettholde en enhetlig database for implementering av tiltak knyttet til sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter" (sammen med "Regler for å opprettholde en enhetlig database om implementeringen av tiltak knyttet til sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter ")

REGJERINGEN I DEN RUSSISKE FØDERASJON

VEDTAK

OM INTRODUKSJON

ENHETLIG DATABASE FOR IMPLEMENTERING AV HENDELSER,

RELATERT TIL SIKKERHETEN FOR DONORBLOD

OG DETS KOMPONENTER, UTVIKLING, ORGANISASJON OG KAMPANJE

DONASJON AV BLOD OG DETS KOMPONENTER

I samsvar med del 2 av artikkel 21 i den føderale loven "Om donasjon av blod og dets komponenter", bestemmer regjeringen i Den russiske føderasjonen:

1. Å godkjenne vedlagte regler for å opprettholde en enhetlig database for implementering av tiltak knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter.

2. Fastslå at:

en enhetlig database for implementering av tiltak knyttet til å sikre sikkerheten til donert blod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter er det statlige informasjonssystemet til blodtjenesten;

Helsedepartementet i Den russiske føderasjonen utfører den generelle koordineringen av vedlikeholdet av den nevnte enhetlige databasen, og det føderale medisinske og biologiske byrået - dens vedlikehold og utvikling;

de utøvende myndighetene til de konstituerende enhetene i Den russiske føderasjonen innen helsevesenet sikrer koordinering av aktivitetene til de relevante statlige organisasjoner konstituerende enheter i Den russiske føderasjonen og kommunale organisasjoner knyttet til deres deltakelse i vedlikeholdet av den spesifiserte enhetlige databasen.

3. Gjennomføringen av fullmaktene som følger av denne resolusjonen utføres av de relevante føderale utøvende organer innenfor grensene fastsatt av regjeringen i Den Russiske Føderasjon for antall ansatte. sentrale kontorer og budsjettbevilgninger forutsatt i føderalt budsjett om ledelse og ledelse innen etablerte funksjoner.

statsminister

Den russiske føderasjonen

D. MEDVEDEV

Godkjent

regjeringsdekret

Den russiske føderasjonen

OPPRETTHOLDE EN ENHETLIG DATABASE FOR IMPLEMENTERING AV TILTAK,

RELATERT TIL SIKKERHETEN FOR DONORBLOD

OG DETS KOMPONENTER, UTVIKLING, ORGANISASJON OG KAMPANJE

DONASJON AV BLOD OG DETS KOMPONENTER

1. Disse reglene fastsetter prosedyren for å opprettholde en enhetlig database for gjennomføring av tiltak knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter (heretter kalt databasen for donasjon av blod og dets komponenter), inkludert opprettholdelse av det føderale donorregisteret (heretter referert til som registeret), tidsrammen og skjemaet for å sende inn informasjon for plassering i databasen for donasjon av blod og dets komponenter, samt prosedyre for tilgang til og bruk av informasjon i databasen over donert blod og dets komponenter.

2. Vedlikehold og sikring av at databasen for donasjon av blod og dets komponenter fungerer, utføres av Federal Medical and Biological Agency (heretter kalt operatøren).

3. Plassering av informasjon i databasen for bloddonasjon og dens komponenter, dens behandling, lagring, bruk, samt tilgang til slik informasjon og dens beskyttelse utføres av operatøren og organisasjoner som opererer innen sirkulasjon av donorblod og (eller) dens komponenter, i samsvar med kravene i lovgivningen til Den russiske føderasjonen om informasjon, informasjonsteknologi og om beskyttelse av informasjon og lovgivning i Den russiske føderasjonen innen personopplysninger.

4. Vedlikeholde en database over donasjon av blod og dets komponenter utføres ved hjelp av infrastrukturen til en automatisert informasjon System transfusiologi, som blant annet gjør det mulig å behandle informasjon basert på bruk av vanlige formater.

5. I databasen for donasjon av blod og dets komponenter i sanntid, er en daglig samling av informasjon gitt:

a) om volumet av donert blod og dets komponenter;

b) om tilførsel av donorblod og dets komponenter med angivelse av blodgruppe, Rh-tilknytning og fenotype;

d) på sirkulasjonen av donert blod og (eller) dets komponenter;

e) om aktivitetene til emner for sirkulasjon av donorblod og (eller) dets komponenter (fra 1. januar 2016);

f) på antall tilfeller av donert blod og (eller) dets komponenter donert til organisasjoner som ligger utenfor territoriet til Den russiske føderasjonen og deres volum;

g) om personer (personopplysninger) som har identifisert medisinske kontraindikasjoner (midlertidige eller permanente) for å donere blod og (eller) dets komponenter.

6. Databasen over donasjon av blod og dets komponenter inneholder et register der følgende opplysninger om hver donor legges inn hver dag etter at han har utført donorfunksjonen:

a) etternavn, fornavn og patronym, i tilfelle endring - annet etternavn, fornavn og patronym;

b) fødselsdato;

d) opplysninger om registrering på bosted eller oppholdssted;

e) detaljer om et pass eller annet identitetsdokument;

f) dato for innføring i registeret;

g) blodgruppe, Rh-tilknytning, informasjon om de studerte antigenene og tilstedeværelsen av immunantistoffer;

h) informasjon om tidligere donasjoner;

i) informasjon om tidligere smittsomme sykdommer, være i kontakt med smittsomme pasienter, oppholde seg i territorier der det er en trussel om oppkomst og (eller) spredning av masseinfeksjonssykdommer eller epidemier, om bruk av narkotiske stoffer, psykotrope stoffer, om arbeid med skadelig og (eller ) farlige forhold arbeidskraft, samt om vaksinasjoner og kirurgiske inngrep utført innen ett år før dagen for donasjon av blod og (eller) dets komponenter;

j) informasjon om tildeling av merkene "Æresdonor av USSR" og "Æresgiver av Russland".

7. Databasen for donasjon av blod og dets komponenter inneholder:

a) informasjonen spesifisert i leddene "a" - "e" i punkt 5 og leddene "a" - "h" i paragraf 6 i disse reglene - av organisasjoner som opererer innen sirkulasjon av donorblod og (eller) dets komponenter ;

b) informasjonen spesifisert i underklausul "k" i klausul 6 i disse reglene - av operatøren.

8. Informasjonen spesifisert i underparagraf "g" i paragraf 5 og underpunkt "og" i paragraf 6 i disse reglene sendes daglig av spesialist medisinske organisasjoner(anti-tuberkulose, dermatovenerologiske, narkologiske, nevropsykiatriske dispensarer, sentre for forebygging og kontroll av AIDS og infeksjonssykdommer, sentre for hygiene og epidemiologi ved Federal Service for Surveillance on Consumer Rights Protection and Human Well-being, samt sentre for hygiene og epidemiologi til det føderale medisinske og biologiske byrået) til operatøren eller den relevante organisasjonen som opererer innen sirkulasjon av donert blod og (eller) dets komponenter, som plasserer det i databasen for donasjon av blod og dets komponenter.

9. Informasjonen som kreves for å opprettholde en database for donasjon av blod og dets komponenter sendes inn i form av et elektronisk dokument signert elektronisk signatur, eller et papirdokument, hvis form er godkjent av helsedepartementet i Den russiske føderasjonen.

10. Plassering av informasjon i databasen for bloddonasjon og dens komponenter utføres av operatøren og organisasjoner som opererer innen sirkulasjon av donert blod og (eller) dets komponenter ved å foreta en registeroppføring på dagen for mottak av den relevante informasjon. Registerposten tildeles automatisk et unikt nummer, og datoen for innføringen er angitt.

11. Endringer i informasjonen i databasen for donasjon av blod og dets komponenter utføres på den måten som er fastsatt av operatøren, samtidig som det unike nummeret til registerposten opprettholdes.

12. Tilgang til informasjon i databasen for donasjon av blod og dets komponenter utføres ved hjelp av programvare og maskinvareverktøy som lar deg identifisere personen som får tilgang til informasjonen.

13. Informasjonen lagres i bloddonasjonsdatabasen og (eller) dens komponenter i 30 år fra datoen den ble plassert.

14. Autoriserte personer av operatøren som driver databasen for donasjon av blod og dets komponenter og har tilgang til informasjonen i den, utnevner personer som er ansvarlige for å sikre tiltakene fastsatt i lovgivningen i Den russiske føderasjonen for å beskytte denne informasjonen.