Para fonları veya diğer mülklerle (kredi kuruluşları hariç) işlem yapan kuruluşlar tarafından geliştirilen iç kontrol kuralları için gereklilikler. rusya federasyonu 667 hükümet kararnamesinin yasal çerçevesi

SSCB Bakanlar Konseyi

ÇÖZÜM

ELEKTRİK KORUMA KURALLARININ ONAYLANMASI HAKKINDA

1000 VOLT KADAR ŞEBEKE GERİLİMİ

Bakanlar Kurulu SSCB karar verir:

1. Ekteki Koruma Kurallarını onaylayın elektrik ağları 1000 volta kadar voltaj.

SSCB Enerji ve Elektrifikasyon Bakanlığı ve Birlik Cumhuriyetlerinin Bakanlar Kurulları, nüfusun bu Kurallara geniş ölçüde aşina olmasını organize edecek ve bunların uygulanması üzerinde kontrol sağlayacaktır.

2. Devlet Komitesi SSCB Bakanlar Kurulu Yayıncılık, Basım ve Kitap Ticareti ve SSCB Bakanlar Kurulu Sinematografi Devlet Komitesi, sırasıyla SSCB Enerji ve Elektrifikasyon Bakanlığı'nın emriyle afişlerin yayınlanması, konularda filmlerin ve film dergilerinin yayınlanması elektrik şebekelerinin korunmasına ilişkin Kuralların gerekliliklerine uygunluk 1000 volta kadar voltaj.

3. Birlik Cumhuriyetlerinin Bakanlar Kurullarına, gerilimi 1000 volta kadar olan Elektrik Şebekelerinin Korunmasına İlişkin Kuralların gerekliliklerinin ihlaline ilişkin idari sorumluluk konusunu ele almaları ve Devlet Başkanlıklarına uygun teklifler sunmaları talimatını verin. Birlik Cumhuriyetleri Yüksek Konseyleri.

Yönetim Kurulu Başkanı

SSCB Bakanları

A.KOŞİGİN

Yönetici

SSCB Bakanlar Konseyi

M. SMİRTYUKOV

Onaylandı

kararname

SSCB Bakanlar Konseyi

1000 VOLTA KADAR GERİLİMLİ ELEKTRİK ŞEBEKELERİNİN KORUNMASI

1. Bu Kurallar, gerilimi 1000 volta kadar olan elektrik şebekelerinin güvenliğini sağlamak ve kazaları önlemek için getirilmiştir. Havai, yeraltı ve su altı enerji nakil hatları, giriş ve dağıtım cihazlarının tasarımı, inşası ve işletilmesi için kurallar zorunludur.

2. 1000 volta kadar gerilimli elektrik şebekelerinin korunması için aşağıdakiler kurulur:

a) güvenlik bölgeleri:

havai elektrik hatları boyunca (binaların girişlerine giden dallar hariç), dünya yüzeyindeki aşırı tellerin çıkıntılarından (saptırılmamışlarsa) 2 ile aralıklı paralel düz çizgilerle sınırlanmış bir arazi parçası şeklinde her iki tarafta metre;

aşırı kablolardan her iki tarafta 1 metre mesafeli paralel düz çizgilerle sınırlanmış bir toprak parçası şeklinde yeraltı kablo elektrik hatları boyunca ve kablo hatları şehirlerde kaldırımların altından geçtiğinde - binalara ve yapılara 0,6 metre ve 1 metre caddenin anayolu tarafında;

su yüzeyinden tabana kadar bir su alanı bölümü şeklinde denizaltı kablosu güç hatları boyunca, uç kablolardan her iki tarafta 100 metre aralıklı dikey düzlemler arasında çevrelenmiş;

b) 1000 volta kadar gerilime sahip elektrik hatları ile en yakın bina ve yapılar ile ağaçlar ve diğer çok yıllık dikimler arasındaki izin verilen minimum mesafeler, SSCB Bakanlığı tarafından onaylanan Elektrik Tesisatlarının Kurulumu Kuralları ile belirlenir. Enerji ve Elektrifikasyon.

3. Gerilimi 1000 volta kadar olan elektrik hatları ormanlardan geçiyorsa, tellerin yakınında büyüyen ağaçların budaması elektrik hattını işleten kuruluş tarafından gerçekleştirilir. Elektrik hatları park, bahçe ve diğer çok yıllık dikim alanlarından geçtiğinde, elektrik hattını işleten kuruluş ve tarafların karşılıklı mutabakatı ile bu ağaçlandırmalardan sorumlu kuruluş veya bahçe ve bahçe sahiplerinin bireysel sahipleri tarafından ağaç budama yapılır. kuruluş tarafından belirlenen şekilde diğer çok yıllık plantasyonlar, işletme elektrik hattı.

4. Gerilimi 1000 volta kadar olan enerji nakil hatlarının güvenlik bölgeleri içinde, bu hatları işleten kuruluşun yazılı izni olmaksızın:

a) İnşaat, tesisat, patlatma ve sulama işleri yapmak, ağaç dikmek ve kesmek, spor sahaları ve oyun alanları düzenlemek, yem, gübre, yakıt ve diğer malzemeleri depolamak;

b) gemilerin, mavnaların ve yüzer vinçlerin demirlenmesi için rıhtımlar düzenlemek, üretmek yükleme ve boşaltma, tarama ve tarama, demir atma, serbest bırakılan çapa ve trollerle geçiş, avlanma alanları tahsis etme, balıkların yanı sıra dip olta takımına sahip su hayvanları ve bitkileri yakalama, sulama delikleri düzenleme, buzu kesme ve hasat etme (su altı kablosunun koruyucu bölgelerinde) güç hatları );

c) yol yüzeyinden yük olsun veya olmasın toplam yüksekliği 4,5 metreden fazla olan arabalar ve mekanizmalar için araba yolları ve ayrıca otomobil ve atlı araçlar, makineler ve mekanizmalar için park yerleri düzenlemek (havai elektrik hatlarının güvenlik bölgelerinde) ;

d) 0,3 metreden fazla derinlikte toprak işleri yapmak ve buldozerler, ekskavatörler ve diğer hafriyat makineleri (kablo güç hatlarının güvenlik bölgelerinde) kullanarak zemini düzleştirmek.

Deneysel tarım istasyonları, çeşitlilik test alanları, kollektif çiftliklerin üretim tesisleri, devlet çiftlikleri ve diğer tarımsal işletme ve kuruluşların yanı sıra bölgesel birliklerin üretim tesislerinden geçen 1000 volta kadar gerilimli enerji nakil hatlarının korumalı bölgeleri "Selkhoztekhnika", bu istasyon, site ve tesislerin sahibi olan bir işletme veya kuruluş tarafından, enerji nakil hatlarını işleten kuruluşla anlaşma yapılmadan, ancak bu hatların güvenliğinin vegüvenlik önlemlerine uygunluk.

5. Elektrik şebekelerinin normal işleyişini bozacak veya zarar görmesine neden olacak her türlü işlemin yapılması yasaktır ve özellikle:

a) telleri atmak, desteklere ve tellere yabancı cisimler tutturmak ve bağlamak, desteklere tırmanmak, onlara yaklaşmaları engellemek ve binaların çatılarından tellere kar atmak;

b) ağır ağırlıkları (5 tondan fazla) atın, asit, alkali ve tuz çözeltilerini dökün, kablo enerji hatları yolunda her türlü çöpü düzenleyin;

c) elektrik şebekesi tesislerinin binalarını açmak, elektrik şebekelerinde bağlantı ve anahtarlama yapmak, giriş ve dağıtım cihazlarının, havai enerji hatlarının yakınında ve kablo enerji hatlarının güvenlik bölgelerinde yangın başlatmak;

d) Hava ve kablolu enerji hatlarının geçtiği veya giriş ve dağıtım cihazlarının kurulduğu yerlerdeki bina, köprü, tünel, demiryolları ve otoyollar ile diğer yapıların yıkımını veya yeniden inşasını, bu hatların ve cihazların anlaşmalı geliştiriciler tarafından önceden sökülmeksizin, yapmak. Şebeke elektriği işleten kuruluşlarla.

6. 1000 volta kadar gerilime sahip enerji nakil hatlarının güvenlik bölgelerinin arazi alanı, arazi kullanıcılarının el koymasına tabi değildir, ancak onlar tarafından bu Kuralların gerekliliklerine zorunlu olarak uyularak kullanılır.

Kullanımları için kendilerine sağlanan işletmeler, kuruluşlar, kurumlar ve bireysel vatandaşlar araziler 1000 volta kadar gerilime sahip elektrik hatlarının geçtiği elektrik şebekeleri, bu hatların güvenliğinin sağlanmasına yardımcı olmak için ellerinden gelen tüm önlemleri almakla yükümlüdürler.

7. Gerilimi 1000 volta kadar olan havai enerji nakil hatlarının telleri ile farklı kuruluşlara ait diğer amaçlara ait hatların ortak desteklere asılması durumunda, hattın onarımını yapan kuruluşların her biri, başka bir kuruluşa zarar verebilecek niteliktedir. veya temsilcisinin mevcudiyeti gerekiyorsa, bu tür onarımları ilgili kuruluşa önceden bildirmelidir.

8. Gerilimi 1000 volta kadar olan elektrik şebekelerine zarar verebilecek her türlü işi (patlayıcı, inşaat ve diğerleri) yapan işletme ve kuruluşlar, işin başlamasından en geç 3 gün önce, uygulamalarını ilgili kuruluşla koordine etmekle yükümlüdür. elektrik şebekelerini işleten kuruluş ve bu şebekelerin güvenliğini sağlamak için gerekli adımları atmak.

Bu hatların güvenliğini sağlamak için gerekli olan, 1000 volta kadar gerilime sahip enerji nakil hatlarının korunan bölgelerinde bu çalışmaların yapılması için koşullar, SSCB Enerji ve Elektrifikasyon Bakanlığı (kısmen) tarafından belirlenir. inşaat işleri- SSCB Devlet İnşaat Komitesi ile anlaşarak).

9. Çeşitli mekanizmalar kullanarak havai elektrik hatlarının yakınında çalışma yapılmasına, yalnızca hava yoluyla mekanizmadan veya bunun kaldırılabilir veya geri çekilebilir kısmından ve ayrıca herhangi bir konumda kaldırılan yükten (en yüksek artış dahil) olan mesafeye izin verilir. veya kalkış) en yakın canlı tel en az 1,5 metre uzakta olacaktır.

Kablodan kazı yerine kadar olan mesafe, her bir durumda kablo güç hattını işleten kuruluş tarafından belirlenir.

İş güvenliğini sağlayan koşullara uyulması mümkün değilse, elektrik şebekesinin bölümünden voltaj çıkarılmalıdır.

10. Hafriyat işleri yapan işletme ve kuruluşlar, bu işlerin üretimine ilişkin teknik dokümantasyonda belirtilmeyen bir kablo bulunduğu takdirde, işi derhal durdurmak, kablonun güvenliğini sağlayacak önlemleri almak ve işi yapan kuruluşa bilgi vermekle yükümlüdür. bu konuda elektrik şebekeleri.

11. Teknik personel 1000 volta kadar voltajlı elektrik şebekeleri işleten kuruluşlara, onarım ve bakımları için elektrik şebekelerine engelsiz erişim hakkı verilir. Elektrik şebekeleri, kısıtlı alanlar ve özel tesisler bölgesinde bulunuyorsa, ilgili kuruluşlar, bu şebekelere hizmet veren işçilere günün herhangi bir saatinde teftiş ve onarım için geçiş kartları vermelidir.

12. 1000 volta kadar gerilime sahip enerji nakil hatları işleten kuruluşların, bu hatların onarımı için gerekli güvenlik bölgelerinde hafriyat çalışmaları yapmalarına izin verilir.

Otomobilin geçiş hakkı kapsamında belirtilen işler ve demiryolları yollardan sorumlu yetkililerle anlaşarak üretilir.

1000 volta kadar gerilime sahip elektrik hatlarındaki kazaları ortadan kaldırmak için, bu hatların güzergahına bitişik ormanlık alanlardaki ağaçların tek tek kesilmesine ve daha sonra kayıt altına alınmasına izin verilir. yerleşik düzen devirme biletleri (siparişler) ve devirme alanlarının devirme artıklarından temizlenmesi ile.

13. Planlı çalışma Tarım arazilerinden geçen 1000 volta kadar gerilime sahip enerji nakil hatlarının onarımı ve yeniden inşası için arazi kullanıcıları ile anlaşmaya varılarak ve kural olarak, bu arazilerin tarımsal ürünler tarafından işgal edilmediği veya tarım arazilerinin işgal edilmediği bir dönemde gerçekleştirilir. Bu mahsullerin güvenliğini sağlamak mümkündür.

Kazaların ortadan kaldırılması ve elektrik hatlarının bakımı ile ilgili çalışmalar her an yapılabilir.

Bu çalışmaları tamamladıktan sonra, enerji nakil hatlarını işleten kuruluşlar, araziyi kullanım amacına uygun hale getirmenin yanı sıra, arazi kullanıcılarının iş sırasında meydana gelen zararları tazmin etmelidir. Kayıpları belirleme prosedürü Bakanlık tarafından belirlenir. Tarım SSCB, SSCB Enerji ve Elektrifikasyon Bakanlığı ile birlikte ve diğer ilgili bakanlıklar ve departmanlarla mutabakata varılarak.

14. Yol yüzeylerinin ihlaline neden olan kablo elektrik hatlarının onarımı ve yeniden inşası ile ilgili planlı çalışmalar, ancak yollardan sorumlu yetkililerle ve şehirlerde ve diğerlerinde uygulanma koşullarının ön anlaşmasından sonra gerçekleştirilebilir. Yerleşmeler- Halk Temsilcileri Konseylerinin yürütme komiteleri ile. Çalışma şartları 3 gün içinde kararlaştırılmalıdır.

Acil durumlarda, önceden onay alınmaksızın, ancak yollardan sorumlu organların veya Sovyetlerin yürütme komitelerinin eşzamanlı bildirimi ile, yol yüzeylerinin ihlaline neden olan kablo elektrik hatlarının onarımı üzerinde çalışma yapılmasına izin verilir. Çalışan Halkın Milletvekilleri.

Bu tür işleri yapan kuruluşlar, araçlar ve yayalar için uyarı levhalarının yerleştirilmesiyle çalışma alanlarının sapmalarını düzenlemeli ve işin tamamlanmasından sonra zemin seviyelendirme ve yol yüzeylerinin restorasyonunu gerçekleştirmelidir.

15. Sanayi işletmelerinin topraklarında, demiryolları ve karayolları ile kavşaklarda, demiryollarının geçiş sağında ve hava limanlarına yaklaşmalarda 1000 volta kadar gerilime sahip enerji nakil hatlarının işletilmesi prosedürü elektrik hatlarını işleten kuruluşlar tarafından ilgili işletme ve kuruluşlarla koordine edilir.

Üzerinde karayolları I - IV kategorileri, yol yüzeyinden yükü olan veya olmayan toplam yüksekliği 4.5 metreden fazla olan makinelerin ve mekanizmaların hareketi ile, havai elektrik hatları ile yolların kesiştiği yerde, bu hatların her iki tarafında, sinyal işaretleri olmalıdır. hareketli araçların izin verilen yüksekliğini gösteren yüklü ... Sinyal işaretleri, enerji nakil hattını işleten kuruluşla anlaşarak yoldan sorumlu kuruluş tarafından kurulur.

Enerji hatlarının gezilebilir ve yüzebilir nehirlerle kesiştiği yerler, iç su taşımacılığı tüzüğüne uygun olarak kıyılarda sinyal işaretleri ile işaretlenmelidir. Sinyal işaretleri, enerji nakil hatlarını işleten kuruluş tarafından, havza suyolu yetkilileri ile anlaşmaya varılarak kurulur ve ikincisi tarafından seyir koşulları listesine ve pilot haritalarına girilir.

16. Bölgede veya yakınında olduğu durumlarda inşaat siteleri projelendirilen bina ve yapıların, gerilimi 1000 volta kadar olan elektrik şebekelerinin bulunması, bu tesislerin inşasına ilişkin proje ve tahminlerde, elektrik şebekelerini işleten kuruluşlarla anlaşarak, bu şebekelerin güvenliğini sağlamak için önlemler alınmalıdır. .

17. Elektrik şebekelerinin yeniden inşasını veya mekanik hasarlardan korunmasını gerektiren işler yapan kuruluşlar, elektrik şebekelerini işleten kuruluşla anlaşarak, malzemeleri ve fonları pahasına şebekeleri yeniden inşa etmek veya korumakla yükümlüdürler.

18. Halatların çapa, olta takımı veya başka bir şekilde kaldırılması halinde, gemi kaptanları halatın serbest bırakılması için önlem almak ve bu durumu derhal yer ve zaman koordinatlarını belirterek en yakın limana bildirmekle yükümlüdür. kabloyu kaldırarak. Bu raporu alan liman, olayı en yakın limana bildirmekle yükümlüdür. güç kaynağı girişim.

Elektrik hattında kopmuş, yerde yatan veya sarkmış bir elektrik hattı telinin yanı sıra düşme veya kopma tehlikesi olan vatandaşlar, derhal en yakındakilere haber vermekle yükümlüdür. güç kaynağı iş veya yerel yönetim.

19. Kaçak akım kaynağı olan işletme ve inşaat yapılarından sorumlu işletme ve kuruluşlar, elektrik akımının toprağa sızmasını sınırlamak için önlemler almalıdır. Kablolu enerji hatlarının yapım ve işletiminden sorumlu kuruluşlar, bu hatları kaçak akımlardan korumak için önlemler almalıdır.

20. Elektrik şebekelerini işleten kuruluşlar, diğer kuruluşlar tarafından bu Kurallara aykırı olarak gerçekleştirilen enerji nakil hatlarının güvenlik bölgesinde çalışmaları askıya alma hakkına sahiptir.

21. Emekçi Milletvekilleri Sovyetleri yürütme komiteleri ve polis teşkilatları, yetkileri dahilinde, gerilimleri 1000 volta kadar olan elektrik şebekelerini işleten kuruluşlara, bu şebekelerin zarar görmesini önlemek ve tüm işletmelerin, kuruluşların, kurumların ve vatandaşların bu Kuralların gerekliliklerine uymasını sağlamak.

22. Doğal afetler (buz, sel, buz kayması, kasırga, orman yangını ve diğerleri) nedeniyle elektrik şebekelerinin tahrip olması halinde, Emekçi Temsilcileri Sovyetleri yürütme komiteleri, yetkileri dahilinde, vatandaşları dahil etmek ve Araçlar bu ağların yıkımını ortadan kaldırmak için çalışmak. Restorasyon çalışmaları için ödeme, elektrik şebekelerini işleten kuruluşlar tarafından yapılır.

23. Bu Kuralların gerekliliklerine uymamaktan ve ayrıca 1000 volta kadar voltajlı elektrik şebekelerinin normal çalışmasını ihlal etmekten suçlu bulunan yetkililer ve vatandaşlar, öngörülen şekilde kovuşturulur.

Rusya Federasyonu Hükümeti, "Suç Yoluyla Elde Edilen Gelirlerin Yasallaştırılmasına (Aklanması) ve Terörizmin Finansmanına Karşı Mücadele" Federal Yasası uyarınca, Rusya Federasyonu Hükümeti karar verir:

1. Faaliyetlerini yürüten kuruluşlar tarafından geliştirilen iç kontrol kuralları için ekteki gereklilikleri onaylamak. nakit veya diğer mülkler (kredi kurumları hariç).

2. Bu kararın yürürlüğe girmesinden önce yürürlükte olan iç kontrol kurallarının, bu kararda onaylanan şartlara uygun olarak parasal fonlar veya diğer varlıklarla (kredi kuruluşları hariç) işlem yapan kuruluşlar tarafından getirileceğini belirlemek. bir ay.

3. Geçersiz ilan etmek için:

8 Ocak 2003 tarihli Rusya Federasyonu Hükümeti Kararı N 6 "Para fonları veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşlarda iç kontrol kurallarının onaylanması prosedürü hakkında" (Rusya Federasyonu Toplu Mevzuatı, 2003, N 2 , Madde 188);

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin, 24 Ekim 2005 tarihli Rusya Federasyonu Hükümeti Kararnamesi ile onaylanan, suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin tasarruflarında yapılacak değişikliklerin 4. maddesi N 638 (Rusya Federasyonu'nun Toplu Mevzuatı, 2005, N 44, madde 4562);

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 10 Haziran 2010 tarihli Emri N 967-r (Rusya Federasyonu'nun Toplanan Mevzuatı, 2010, N 26, Madde 3377).

Başkan
Rusya Federasyonu Hükümeti
D. Medvedev

Yaklaşık. ed: karar metni "Rusya Federasyonu Mevzuatı Koleksiyonu"nda yayınlandı, 09.07.2012, N 28, art. 3901.

Para fonları veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşlar tarafından geliştirilen iç kontrol kuralları için gereklilikler (kredi kuruluşları hariç)

1. Bu belge, iç kontrol kurallarının (bundan böyle organizasyon, iç kontrol kuralları olarak anılacaktır) geliştirilmesi için gereklilikleri tanımlar (menkul kıymetler piyasasında profesyonel katılımcılar olanlar da dahil olmak üzere kredi kuruluşları hariç) kuruluşlar tarafından. suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koymak için parasal fonlar veya diğer mülklerle yapılan işlemler.

2. İç kontrol kuralları, Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak geliştirilmiştir.

3. İç kontrol kuralları aşağıdakileri içeren bir belgedir:

A) düzenler organizasyonel çerçeveörgütte suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koymaya yönelik çalışmalar;
b) İç kontrolün uygulanması için görevliler ve çalışanlar için görev ve prosedürleri belirler;
c) İç kontrolün yürütülmesi için görevlerin yerine getirilme şartlarını ve bunların uygulanmasından sorumlu kişileri belirler.

4. İç kontrol kuralları aşağıdaki iç kontrol programlarını içerir:

A) iç kontrolün uygulanması için organizasyonel temeli tanımlayan bir program (bundan sonra - iç kontrolü organize etme programı);
b) müşterileri, müşteri temsilcilerini ve (veya) lehtarları belirlemeye yönelik bir program (bundan böyle - tanımlama programı olarak anılacaktır);
c) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile ilgili işlemleri gerçekleştiren müşterinin riskinin derecesini (seviyesini) değerlendirmek için bir program (bundan böyle risk değerlendirme programı olarak anılacaktır);
d) zorunlu kontrole tabi işlemlerin (işlemler) ve suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) veya terörün finansmanı ile bağlantılı olduğuna dair işaretleri olan işlemlerin (işlemlerin) belirlenmesi için bir program (bundan sonra - işlemlerin tanımlanması için program);
e) bilgileri belgelemek için bir program;
f) "Ceza Yoluyla Elde Edilen Gelirlerin Yasallaştırılmasına (Aklanması) ve Terörizmin Finansmanına İlişkin Federal Yasa" uyarınca operasyonları askıya alma prosedürünü düzenleyen bir program (bundan böyle Federal Yasa olarak anılacaktır, operasyonların (işlemlerin) askıya alınması için bir program ));
g) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadele alanında örgüt çalışanlarının eğitim ve öğretimi için bir program;
h) iç kontrolün uygulanmasını doğrulamak için bir program;
i) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koymak için iç kontrolün uygulanmasına yönelik programların uygulanması sonucunda elde edilen bilgi ve belgelerin saklanmasına yönelik bir program (bundan sonra - bilgi depolama programı olarak anılacaktır) ).

5. İç kontrol kuralları, iç kontrol kurallarının uygulanmasından sorumlu özel bir görevliye (bundan böyle özel görevli olarak anılacaktır) atanan yetki ve sorumlulukları belirler.

6. İç kontrol kuralları kuruluş başkanı tarafından onaylanır.

7. İç kontrolü organize etme programı, aşağıdaki koşullar dikkate alınarak geliştirilmiştir:

A) 7 nci maddenin 2 nci fıkrası uyarınca bir kuruluşta Federal yasaözel bir memur atanır;
b) kuruluşta (yapısının özellikleri, personel büyüklüğü, Müşteri tabanı ve örgütün müşterileri ve faaliyetleriyle ilişkili risklerin derecesi (seviyesi)), suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koyma işlevlerini yerine getirmek üzere yapısal bir birim oluşturulabilir veya belirlenebilir;
c) program, kuruluştaki iç kontrol sisteminin ve şubelerinin (varsa) bir tanımını, etkileşim prosedürünü içerir. yapısal birimler kuruluşların iç kontrol kurallarının uygulanmasına ilişkin

8. Tanımlama programı, müşteriyi, müşteri temsilcisini ve (veya) yararlanıcıyı belirlemeye yönelik önlemlerin uygulanması için aşağıdaki prosedürleri içerir:
a) müşteri, müşteri temsilcisi ve (veya) yararlanıcı ile ilgili olarak Federal Yasanın 7. Maddesinde belirtilen bilgilerin oluşturulması;
b) Federal Yasanın 6. maddesinin 2. paragrafı uyarınca müşteri, müşteri temsilcisi ve (veya) yararlanıcı ile ilgili olarak aşırılık yanlısı faaliyetlere veya terörizme katılımları hakkında bilgilerin varlığının veya yokluğunun doğrulanması;
c) müvekkil, müvekkil temsilcisi ve (veya) lehdarın yabancı kamu görevlisi sayısına aidiyetinin tespiti;
d) Kara Para Aklama ile ilgili Mali Eylem Görev Gücü'nün (FATF) tavsiyelerine uymayan bir eyalette (bölgede) sırasıyla tescili, ikamet yeri veya yeri olan veya hesap kullanan tüzel kişilerin ve bireylerin belirlenmesi belirtilen eyalette (belirtilen bölgede) kayıtlı bir banka ile;
e) Müşterinin suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörün finansmanı (bundan böyle risk olarak anılacaktır) ile ilgili işlemleri gerçekleştirme riskinin derecesinin (seviyesinin) değerlendirilmesi ve müşteriye atanması, risk değerlendirme programı;
f) Kuruluşun müşterilerinin belirlenmesi, yararlanıcıların belirlenmesi ve belirlenmesi sonucunda elde edilen bilgilerin güncellenmesi.

9. Tanımlama programı ayrıca, Federal Yasanın 7. maddesinin 5.4 maddesi uyarınca kuruluş tarafından alınan aşağıdaki verilerin oluşturulmasını ve kaydedilmesini sağlayabilir:

Buluşma devlet kaydı tüzel kişilik;
b) tüzel kişinin posta adresi;
c) tüzel kişiliğin kurucularının (katılımcılarının) bileşimi;
d) tüzel kişiliğin yönetim organlarının yapısı ve yapısı;
e) yetkili (anonim) sermayenin büyüklüğü veya kayıtlı sermayenin büyüklüğü.

10. Bir tüzel kişiliği tanımlarken (rızasıyla), federal devlet istatistiksel gözlem biçimlerinin kodlarını oluşturması ve düzeltmesi öngörülebilir.

11. Federal Yasanın 7.3. Maddesi ile belirlenen gerekliliklerin uygulanması amacıyla kimlik programı şunları sağlar:

Hizmete kabul edilen veya kabul edilenler ile yabancı kamu görevlileri ile bunların eşleri ve yakın akrabaları arasında kimlik tespitine ilişkin usul;
yabancı kamu görevlilerini hizmet için kabul etme prosedürü ve ayrıca yabancı kamu görevlilerinin fonlarının veya diğer mülklerinin menşe kaynaklarını belirlemeye yönelik önlemler.

12. Tanımlama programı, müşterilerin, müşteri temsilcilerinin, lehtarların belirlenmesi, bu belgenin 8. paragrafında belirtilen faaliyetlerin yürütülmesi sonucunda kuruluş tarafından alınan bilgilerin (bilgilerin) kayıt yöntemlerini ve biçimlerini ve prosedürü tanımlar. Belirtilen bilgileri güncellemek için.

13. Risk değerlendirme programı, kimlik belirleme gerekliliklerini dikkate alarak, bir müşteriye bir risk derecesi (seviyesi) değerlendirmesi ve atama prosedürlerini tanımlar:

A) bir müşteri ile sözleşmeye dayalı bir ilişki olması durumunda (onu hizmet için kabul etmek);
b) müşteri hizmetleri sırasında (işlemler (işlemler) gerçekleştirilirken);
c) Kuruluş tarafından iç kontrol kurallarında öngörülen diğer durumlarda.

14. Risk değerlendirme programı, müşterilerin suç ve terörün finansmanından elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) amacıyla işlem yapma riskini artıran işlemlerin özelliklerine, faaliyet türlerine ve koşullarına dayalı olarak müşterilerin riskinin değerlendirilmesini sağlar. Kara para aklama (FATF) ile mücadele için finansal önlemlerin geliştirilmesine yönelik Grubun tavsiyelerini dikkate alarak.

15. Risk değerlendirme programı, riskin derecesini (seviyesini) ve değişikliği üzerindeki müteakip kontrolü değerlendirmek için müşterinin operasyonlarını (işlemlerini) izleme prosedürünü ve sıklığını sağlar.

16. İşlem Tanımlama Programı, aşağıdakileri belirlemek için prosedürler sağlar:

A) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi işlemler (işlemler);
b) Federal Yasanın 7. maddesinin 2. fıkrası uyarınca, burada belirtilen gerekçelerle belgesel kayda tabi işlemler (işlemler);
c) Suçtan elde edilen gelirleri yasallaştırmayı (aklamayı) veya terörizmi finanse etmeyi amaçlayan olağandışı işlemlerin belirlenmesi ve işaretlenmesi kriterlerine girenler de dahil olmak üzere olağandışı işlemler (işlemler).

17. Bu belgenin 16. maddesinde (bundan böyle kontrole tabi işlemler olarak anılacaktır) belirtilen işlemleri (işlemleri) tanımlamak için işlemleri tanımlama programı, müşterilerin işlemlerinin (işlemlerinin) sürekli izlenmesini sağlar.

18. Uygulaması suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasını (aklama) veya terörün finansmanını hedefleyebilecek olağandışı işlemleri belirlemek için işlemleri belirleme programı, operasyonlara (işlemlere) daha fazla dikkat (izleme) sağlar. yüksek risk grupları olarak sınıflandırılan müşterilerin...

19. Uygulanması suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasını (aklama) veya terörizmin finansmanını hedefleyebilecek işlemleri (işlemleri) belirlemek için işlemleri belirleme programı, olağandışı işlemleri ve bunların işaretlerini belirleme kriterlerini içerir.

20. İşlemleri tanımlama programı, kontrole tabi işlemi (işlemi) tanımlayan kuruluşun bir çalışanını, ikincisi için karar vermesi için özel bir yetkiliyi bilgilendirme prosedürünü sağlar. daha fazla eylem Federal Yasa, bu belge ve iç kontrol kuralları uyarınca operasyon (işlem) ile ilgili olarak.

21. İşlemleri tanımlama programı, müşterinin olağandışı bir işleminin (işleminin) işaretlerinin tanımlanmasını, müşterinin diğer işlemlerinin (işlemlerinin) analizinin yanı sıra kuruluşa müşteri hakkında mevcut olan bilgileri sağlar. suçtan veya terörün finansmanından elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) amacıyla yapılan operasyonlardaki (işlemler) veya bir dizi operasyondaki (işlemler) şüphelerin geçerliliğini teyit etmek amacıyla müşteri temsilcisi ve (varsa) yararlanıcı.

22. İşlemleri tanımlama programı, tespit edilen tüm olağandışı işlemlerin (işlemlerin) gerekçelerinin ve amaçlarının organizasyonu tarafından incelenmesini ve sonuçların yazılı olarak kaydedilmesini sağlar.

23. İşlem Tanımlama Programı, kuruluşun belirlenen olağandışı durumları araştırmak için aşağıdaki ek önlemleri alması için prosedür ve vakaları sağlar.
işlemler (işlemler):

A) müşteriden olağandışı bir işlemin (işlemin) ekonomik anlamını açıklayan gerekli açıklamaları ve (veya) ek bilgileri elde etmek;
b) Uygulamalarının suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklanması) veya terörizmin finansmanına yönelik olabileceğine dair onay almak için bu müşterinin tüm operasyonlarına (işlemlerine) bu belgeye göre artan ilginin (izlemenin) sağlanması.

24. İşlemleri belirleme programı, kuruluş başkanı veya yetkili görevlisi tarafından karar verilmesini sağlar:

A) müşterinin operasyonunun (işleminin) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi olarak tanınması üzerine;
b) ifşa edilen olağandışı operasyonun (işlem), uygulanması suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasını (aklama) veya terörizmin finansmanını hedefleyebilecek şüpheli bir operasyon (işlem) olarak tanınması üzerine;
c) müşterinin olağandışı operasyonunu (işlemini) incelemek için ek önlemler alma ihtiyacı üzerine;
d) bu paragrafın "a" ve "b" alt paragraflarında öngörülen işlemlerle ilgili bilgilerin Federal Mali İzleme Hizmetine sunulması hakkında.

25. Bilgilerin belgesel kayıt programı, Federal Yasayı, yasallaştırma ile mücadele alanındaki diğer düzenleyici yasal düzenlemeleri uygulamak için kağıt ve (veya) diğer bilgi taşıyıcıları üzerinde bilgi (bilgi) edinme ve güvenceye alma prosedürünü sağlar ( suçtan ve terörün finansmanından elde edilen gelirlerin aklanması ve ayrıca örgütün iç kontrol kuralları.

26. Bilgilerin belgesel kaydı programı, müşterinin aşağıdakileri taahhüt ettiğinin belirtilerini belirlerken bilgilerin belgesel olarak kaydedilmesini sağlar:

A) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi işlemler (işlemler);
b) olağandışı bir işlemin (işlem) belirlenmesi ve (veya) belirtileri için kriterleri karşılayan bir işlem (işlem);
c) Suç gelirlerini yasallaştırma (aklama) veya terörizmin finansmanı amacıyla gerçekleştirildiğine dair şüphelerin bulunduğu başka bir operasyon (işlem).

27. Belgesel bilgi kayıt programı, kontrole tabi işlemi (işlem) tanımlayan kuruluşun bir çalışanı tarafından dahili bir mesajın hazırlanmasını sağlar - böyle bir işlem (işlem) hakkında aşağıdaki bilgileri içeren bir belge (bundan böyle anılacaktır). - dahili mesaj):

A) operasyonun (işlem) zorunlu kontrole tabi operasyonlar veya olağandışı operasyonlar olarak sınıflandırılabileceği operasyon (işlem) (zorunlu kontrole veya olağandışı operasyona tabi), kriterler (işaretler) veya diğer koşullar (nedenler) kategorisi (işlemler);
b) işlemin (işlem) içeriği (doğası), işlemin tarihi, tutarı ve para birimi;
c) işlemi (işlem) yürüten kişi (kişiler) hakkında bilgi;
d) operasyon (anlaşma) ve imzası hakkında dahili mesajı derleyen çalışan hakkında bilgi;
e) operasyon (anlaşma) hakkında dahili mesajın derlenme tarihi;
f) bir operasyon (anlaşma) hakkında dahili bir mesajla ilgili olarak verilen özel bir yetkilinin kararının bir kaydı (işareti) ve gerekçeli gerekçesi;
g) bu gerekliliklerin 24'üncü maddesi uyarınca operasyon (işlem) hakkında iç iletişim ile ilgili olarak kuruluş başkanının veya yetkilendirdiği bir görevlinin kararına ve gerekçesine ilişkin bir kayıt (işaret);
h) olağandışı bir işlemin (işlem) veya işaretlerinin tanımlanmasıyla bağlantılı olarak kuruluş tarafından müşteriyle ilgili olarak alınan ek önlemlerin (diğer eylemlerin) bir kaydı (işareti).

28. Dahili iletişimin şekli, prosedürü, zamanlaması ve iletim yöntemi sorumluluk sahibi kişi kuruluş tarafından bağımsız olarak belirlenir ve bilgilerin belgesel kaydı programına yansıtılır.

29. Faaliyetlerin (işlemlerin) askıya alınması programı, kuruluşun aşağıdakileri amaçlayan önlemleri alması için şartlar ve prosedür sağlar:

A) Taraflardan birinin bir kuruluş veya katılımları hakkında bilgi bulunan kuruluşlar ve kişiler listesinde yer alan bir kişi olduğu Federal Faaliyetler Yasası'nın (işlemler) 7. maddesinin 10. paragrafına göre askıya alma aşırılık yanlısı faaliyetlerde veya terörizmde ve bilgilendirme Federal Hizmet Federal Yasanın 6. maddesinin 2. fıkrası uyarınca mali izleme hakkında;
b) Federal Mali İzleme Hizmetinin, Federal Yasanın 8. Maddesi temelinde verilen parasal fonlar veya diğer mülklerle yapılan işlemleri askıya alma kararının alınması durumunda müşterinin faaliyetlerinin (işlemlerinin) askıya alınması;
c) Federal Yasanın 8. Maddesi temelinde verilen parasal fonlar veya diğer mülklerle işlemlerin askıya alınmasına ilişkin bir mahkeme kararı olması durumunda, müşterinin işlemlerinin (işlemlerinin) ek bir süre için askıya alınması.

30. Suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadele alanında örgüt çalışanları için eğitim ve öğretim programı, Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak geliştirilmiştir.

31. İç kontrolün uygulanmasını doğrulama programı, örgütün ve çalışanlarının suçtan ve terörizmin finansmanından elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ile mücadeleye ilişkin Rusya Federasyonu mevzuatına, iç kontrol kurallarına ve diğer örgütsel ve idari düzenlemelere uymasını sağlar. organizasyonun amacı için kabul edilen organizasyonun idari belgeleri ve iç kontrollerin uygulanması.

32. İç kontrolün uygulanmasını kontrol etme programı şunları sağlar:

A) düzenli olarak, ancak en az altı ayda bir, kuruluşun iç kontrol kurallarına, Federal Yasanın gerekliliklerine ve diğer düzenleyici yasal düzenlemelere uygunluğunun iç denetimlerini yapmak;
b) kontrollerin sonuçlarına dayanarak, suç yoluyla elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin Rusya Federasyonu mevzuatının tüm tespit edilen ihlalleri hakkında bilgi içeren yazılı raporların organizasyon başkanına sunulması, dahili iç kontrolün organizasyonu ve uygulanması amacıyla kabul edilen organizasyonun kontrol kuralları ve diğer organizasyonel ve idari belgeleri;
c) Denetimler sonucunda ortaya çıkan ihlallerin giderilmesine yönelik tedbirler almak.

33. Bilgi depolama programı, müşteri ile ilişkilerin sona erdiği tarihten itibaren en az 5 yıl süreyle depolama sağlar:

A) Federal Kanun temelinde elde edilen kuruluşun müşterisi, müşterinin temsilcisi, yararlanıcı hakkında bilgi içeren belgeler, Rusya Federasyonu'nun uygulanması amacıyla kabul edilen diğer düzenleyici yasal düzenlemeleri ve ayrıca dahili kontrol;
b) Federal Mali İzleme Hizmetine sunulan bilgiler (işlemler) ile ilgili belgeler ve bu tür işlemlerle (işlemler) ilgili mesajlar;
c) Federal Yasanın 7. maddesi ve bu belge uyarınca belgesel kayda konu işlemlere ilişkin belgeler;
d) dahili mesajların düzenlendiği işlemlere ilişkin belgeler;
e) dahili mesajlar;
f) belirlenen olağandışı işlemlerin (işlemlerin) gerekçelerini ve amaçlarını incelemenin sonuçları;
g) Müşterinin faaliyetleriyle ilgili belgeler (kuruluş tarafından belirlenen ölçüde), İş yazışmaları ve kuruluşun takdirine bağlı olarak diğer belgeler;
h) İç kontrol kurallarının uygulanması sonucunda elde edilen diğer belgeler.

34. Bilgi depolama programı, bilgi ve belgelerin, Federal Mali İzleme Hizmetinin yanı sıra, yetkilerine uygun olarak diğer devlet kurumlarına derhal sağlanabilecek şekilde saklanmasını sağlar. Rusya Federasyonu mevzuatı ve cezai, hukuki ve tahkim davalarında delil olarak kullanılma olasılığını dikkate alarak.

35. İç kontrol kuralları, Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak, iç kontrol kurallarının uygulanması sonucu elde edilen bilgilerin yanı sıra bu tür kuralların uygulanmasında kuruluş tarafından alınan önlemlerin gizliliğini sağlar.

Aktif baskı 30.06.2012

Ad belgesi	30.06.2012 N 667 sayılı RF Hükümet Kararnamesi "Para fonları veya diğer mülklerle (kredi kuruluşları hariç) faaliyet gösteren kuruluşlar tarafından tasarlanan iç kontrol kurallarına ilişkin gereksinimlerin onaylanması ve Rus Hükümeti'nin belirli eylemlerinin yürürlükten kaldırılması hakkında Federasyon"
Belge türü	kararname
ana gövde	Rus hükümeti
Belge Numarası	667
evlat edinme tarihi	17.07.2012
Revizyon tarihi	30.06.2012
Adalet Bakanlığına kayıt tarihi	01.01.1970
Durum	eylemler
yayın	"Rusya Federasyonu mevzuatının toplanması", 09.07.2012, N 28, md. 3901
Gezgin	Notlar (düzenle)

30.06.2012 N 667 sayılı RF Hükümet Kararnamesi "Para fonları veya diğer mülklerle (kredi kuruluşları hariç) faaliyet gösteren kuruluşlar tarafından tasarlanan iç kontrol kurallarına ilişkin gereksinimlerin onaylanması ve Rus Hükümeti'nin belirli eylemlerinin yürürlükten kaldırılması hakkında Federasyon"

Çözünürlük

"Suç Yoluyla Elde Edilen Gelirlerin Yasallaştırılmasına (Aklanması) ve Terörizmin Finansmanına Karşı Mücadele" Federal Yasası uyarınca, Rusya Federasyonu Hükümeti aşağıdaki kararları alır:

1. Para fonları veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşlar (kredi kuruluşları hariç) tarafından geliştirilen iç kontrol kuralları için ekteki gereklilikleri onaylamak.

3. Geçersiz ilan etmek için:

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 24 Ekim 2005 tarihli Rusya Federasyonu Hükümeti Kararnamesi N 638 (Toplanan) ile suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin yasalarında yapılan değişikliklerin 4. maddesi Rusya Federasyonu Mevzuatı, 2005, N 44, madde 4562);

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 10 Haziran 2010 tarihli emri N 967-r (Rusya Federasyonu'nun Toplanan Mevzuatı, 2010, N 26, Madde 3377).

Başbakan
Rusya Federasyonu
D. MEDVEDEV

TARAFINDAN ONAYLANDI
hükümet kararnamesi
Rusya Federasyonu
30 Haziran 2012 tarihli N 667

NAKİT VEYA BAŞKA MAL İLE İŞLEM YAPAN KURULUŞLAR TARAFINDAN GELİŞTİRİLEN İÇ KONTROL KURALLARINA İLİŞKİN GEREKLİLİKLER (KREDİ KURULUŞLARI HARİÇ)

2. İç kontrol kuralları, Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak geliştirilmiştir.

3. İç kontrol kuralları aşağıdakileri içeren bir belgedir:

a) örgütte suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koymaya yönelik çalışmaların örgütsel çerçevesini düzenler;

b) İç kontrolün uygulanması için görevliler ve çalışanlar için görev ve prosedürleri belirler;

C) İç kontrolün yürütülmesi için görevlerin yerine getirilme şartlarını ve bunların uygulanmasından sorumlu kişileri belirler.

4. İç kontrol kuralları aşağıdaki iç kontrol programlarını içerir:

a) iç kontrolün uygulanması için kurumsal temeli tanımlayan bir program (bundan sonra - iç kontrolü organize etme programı);

b) müşterileri, müşteri temsilcilerini ve (veya) lehtarları belirlemeye yönelik bir program (bundan böyle - tanımlama programı olarak anılacaktır);

C) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile ilgili işlemler gerçekleştiren müşterinin risk derecesini (seviyesini) değerlendirme programı (bundan böyle risk değerlendirme programı olarak anılacaktır);

d) zorunlu kontrole tabi işlemlerin (işlemler) ve suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) veya terörün finansmanı ile bağlantılı olduğuna dair işaretleri olan işlemlerin (işlemlerin) belirlenmesi için bir program (bundan sonra - işlemlerin tanımlanması için program);

E) bilgileri belgelemek için bir program;

F) "Ceza Yoluyla Elde Edilen Gelirlerin Yasallaştırılmasına (Aklanması) ve Terörizmin Finansmanına İlişkin Federal Yasa" uyarınca operasyonları askıya alma prosedürünü düzenleyen bir program (bundan böyle Federal Yasa olarak anılacaktır, operasyonların (işlemlerin) askıya alınması için bir program ));

g) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadele alanında örgüt çalışanlarının eğitim ve öğretimi için bir program;

H) iç kontrolün uygulanmasını doğrulamak için bir program;

i) suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklama) ve terörizmin finansmanına karşı koymak için iç kontrolün uygulanmasına yönelik programların uygulanması sonucunda elde edilen bilgi ve belgelerin saklanmasına yönelik bir program (bundan sonra - bilgi depolama programı olarak anılacaktır) ).

5. İç kontrol kuralları, iç kontrol kurallarının uygulanmasından sorumlu özel bir görevliye (bundan böyle özel görevli olarak anılacaktır) atanan yetki ve sorumlulukları belirler.

6. İç kontrol kuralları kuruluş başkanı tarafından onaylanır.

7. İç kontrolü organize etme programı, aşağıdaki koşullar dikkate alınarak geliştirilmiştir:

a) Federal Yasanın 7. maddesinin 2. fıkrası uyarınca kuruluşta özel bir görevli atanır;

B) kuruluşta (yapısının özellikleri, personel büyüklüğü, müşteri tabanı ve kuruluşun müşterileri ve faaliyetleri ile ilgili risklerin derecesi (seviyesi) dikkate alınarak), işlevleri yerine getirmek için yapısal bir birim oluşturulabilir veya belirlenebilir. elde edilen gelir suçlarının ve terörün finansmanının yasallaştırılmasına (aklama) karşı koymak;

C) program, kuruluştaki iç kontrol sisteminin ve şubelerinin (varsa) bir tanımını, kuruluşun yapısal bölümlerinin iç kontrol kurallarının uygulanmasına ilişkin etkileşim prosedürünü içerir.

8. Tanımlama programı, müşteriyi, müşteri temsilcisini ve (veya) yararlanıcıyı belirlemeye yönelik önlemlerin uygulanması için aşağıdaki prosedürleri içerir:

A) müşteri, müşteri temsilcisi ve (veya) yararlanıcı ile ilgili olarak Federal Yasanın 7. Maddesinde belirtilen bilgilerin oluşturulması;

b) madde 2 uyarınca elde edilen müşteri, müşterinin temsilcisi ve (veya) yararlanıcı ile ilgili aşırılık yanlısı faaliyetlere veya terörizme katılımları hakkında bilgilerin bulunup bulunmadığının kontrol edilmesi

C) müvekkilin, müvekkil temsilcisinin ve (veya) lehdarın yabancı kamu görevlisi sayısına ait olduğunun tespiti;

D) Kara Para Aklama ile ilgili Mali Eylem Görev Gücü'nün (FATF) tavsiyelerine uymayan bir eyalette (bölgede) sırasıyla tescili, ikamet yeri veya yeri olan veya hesapları kullanan tüzel kişilerin ve bireylerin belirlenmesi belirtilen eyalette (belirtilen bölgede) kayıtlı bir banka ile;

e) Müşterinin suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörün finansmanı (bundan böyle risk olarak anılacaktır) ile ilgili işlemleri gerçekleştirme riskinin derecesinin (seviyesinin) değerlendirilmesi ve müşteriye atanması, risk değerlendirme programı;

f) Kuruluşun müşterilerinin belirlenmesi, yararlanıcıların belirlenmesi ve belirlenmesi sonucunda elde edilen bilgilerin güncellenmesi.

9. Tanımlama programı ayrıca, Federal Yasanın 7. maddesinin 5.4 maddesi uyarınca kuruluş tarafından alınan aşağıdaki verilerin oluşturulmasını ve kaydedilmesini sağlayabilir:

a) tüzel kişinin devlet tescil tarihi;

b) tüzel kişinin posta adresi;

c) tüzel kişiliğin kurucularının (katılımcılarının) bileşimi;

d) tüzel kişiliğin yönetim organlarının yapısı ve yapısı;

e) yetkili (anonim) sermayenin büyüklüğü veya kayıtlı sermayenin büyüklüğü.

10. Bir tüzel kişiliği tanımlarken (rızasıyla), federal devlet istatistiksel gözlem biçimlerinin kodlarını oluşturması ve düzeltmesi öngörülebilir.

11. Federal Yasanın 7.3. Maddesi ile belirlenen gerekliliklerin uygulanması amacıyla kimlik programı şunları sağlar:

hizmete alınan veya kabul edilenler ile yabancı kamu görevlileri ile bunların eşleri ve yakın akrabaları arasında kimlik belirleme prosedürü;

yabancı kamu görevlilerini hizmet için kabul etme prosedürü ve ayrıca yabancı kamu görevlilerinin fonlarının veya diğer mülklerinin menşe kaynaklarını belirlemeye yönelik önlemler.

13. Risk değerlendirme programı, kimlik belirleme gerekliliklerini dikkate alarak, bir müşteriye bir risk derecesi (seviyesi) değerlendirmesi ve atama prosedürlerini tanımlar:

A) bir müşteri ile sözleşmeye dayalı bir ilişki olması durumunda (onu hizmet için kabul etmek);

b) müşteri hizmetleri sırasında (işlemler (işlemler) gerçekleştirilirken);

c) Kuruluş tarafından iç kontrol kurallarında öngörülen diğer durumlarda.

16. İşlem Tanımlama Programı, aşağıdakileri belirlemek için prosedürler sağlar:

a) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi işlemler (işlemler);

B) Federal Yasanın 7. maddesinin 2. fıkrası uyarınca, burada belirtilen gerekçelerle belgesel kayda tabi işlemler (işlemler);

c) Suçtan elde edilen gelirleri yasallaştırmayı (aklamayı) veya terörizmi finanse etmeyi amaçlayan olağandışı işlemlerin belirlenmesi ve işaretlenmesi kriterlerine girenler de dahil olmak üzere olağandışı işlemler (işlemler).

20. İşlemleri belirleme programı, kontrole tabi işlemi (işlem) tanımlayan kuruluşun çalışanını, işlem (işlem) ile ilgili sonraki işlemler hakkında karar vermesi için özel bir yetkiliyi bilgilendirme prosedürünü sağlar. Federal Yasa, bu belge ve iç kontrol kuralları uyarınca.

23. İşlemleri tanımlama programı, kuruluşun tespit edilen olağandışı işlemi (işlem) incelemek için aşağıdaki ek önlemleri alması için prosedür ve vakalar sağlar:

A) müşteriden olağandışı bir işlemin (işlemin) ekonomik anlamını açıklayan gerekli açıklamaları ve (veya) ek bilgileri elde etmek;

B) uygulamalarının suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına (aklanması) veya terörizmin finansmanına yönelik olabileceğine dair onay almak için bu müşterinin tüm operasyonlarına (işlemlerine) bu belgeye göre artan ilginin (izlemenin) sağlanması.

24. İşlemleri belirleme programı, kuruluş başkanı veya yetkili görevlisi tarafından karar verilmesini sağlar:

A) müşterinin operasyonunun (işleminin) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi olarak tanınması üzerine;

b) ifşa edilen olağandışı operasyonun (işlem), uygulanması suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasını (aklama) veya terörizmin finansmanını hedefleyebilecek şüpheli bir operasyon (işlem) olarak tanınması üzerine;

C) müşterinin olağandışı operasyonunu (işlemini) incelemek için ek önlemler alma ihtiyacı hakkında;

d) bu paragrafın "a" ve "b" alt paragraflarında öngörülen işlemlerle ilgili bilgilerin Federal Mali İzleme Hizmetine sunulması hakkında.

26. Bilgilerin belgesel kaydı programı, müşterinin aşağıdakileri taahhüt ettiğinin belirtilerini belirlerken bilgilerin belgesel olarak kaydedilmesini sağlar:

a) Federal Yasanın 6. Maddesi uyarınca zorunlu kontrole tabi işlemler (işlemler);

b) olağandışı bir işlemin (işlem) belirlenmesi ve (veya) belirtileri için kriterleri karşılayan bir işlem (işlem);

c) Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklama) veya terörizmin finansmanı amacıyla gerçekleştirildiğine dair şüphelerin bulunduğu başka bir operasyon (işlem).

c) işlemi (işlem) yürüten kişi (kişiler) hakkında bilgi;

d) operasyon (anlaşma) ve imzası hakkında dahili mesajı derleyen çalışan hakkında bilgi;

E) operasyon (anlaşma) hakkında dahili mesajın derlenme tarihi;

f) bir operasyon (anlaşma) hakkında dahili bir mesajla ilgili olarak verilen özel bir yetkilinin kararının bir kaydı (işareti) ve gerekçeli gerekçesi;

g) bu gerekliliklerin 24. paragrafı uyarınca operasyon (işlem) hakkında iç iletişim ile ilgili olarak yapılan kuruluş başkanının veya yetkilendirdiği bir görevlinin kararına ve gerekçeli gerekçesine ilişkin bir kayıt (işaret);

h) olağandışı bir işlemin (işlem) veya işaretlerinin tanımlanmasıyla bağlantılı olarak kuruluş tarafından müşteriyle ilgili olarak alınan ek önlemlerin (diğer eylemlerin) bir kaydı (işareti).

28. Dahili mesajın şekli, sorumlu kişiye iletilme prosedürü, şartları ve yöntemi, kuruluş tarafından bağımsız olarak belirlenir ve bilgilerin belgesel kaydı programına yansıtılır.

29. Faaliyetlerin (işlemlerin) askıya alınması programı, kuruluşun aşağıdakileri amaçlayan önlemleri alması için şartlar ve prosedür sağlar:

B) Federal Mali İzleme Hizmetinin, Federal Yasanın 8. Maddesi temelinde verilen parasal fonlar veya diğer mülklerle yapılan işlemlerin askıya alınmasına ilişkin bir kararının alınması durumunda müşterinin faaliyetlerinin (işlemlerinin) askıya alınması;

c) Federal Yasanın 8. Maddesi temelinde verilen parasal fonlar veya diğer mülklerle işlemlerin askıya alınmasına ilişkin mahkeme kararı olması durumunda, müşterinin işlemlerinin (işlemlerinin) ek bir süre için askıya alınması.

32. İç kontrolün uygulanmasını kontrol etme programı şunları sağlar:

a) düzenli olarak, ancak en az altı ayda bir, kuruluşun iç kontrol kurallarına, Federal Yasanın gerekliliklerine ve diğer düzenleyici yasal düzenlemelere uygunluğunun iç denetimlerini yapmak;

B) kontrollerin sonuçlarına dayanarak, suç yoluyla elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin Rusya Federasyonu mevzuatının tüm tespit edilen ihlalleri hakkında bilgi içeren yazılı raporların organizasyon başkanına sunulması, dahili iç kontrolün organizasyonu ve uygulanması amacıyla kabul edilen organizasyonun kontrol kuralları ve diğer organizasyonel ve idari belgeleri;

c) Denetimler sonucunda ortaya çıkan ihlallerin ortadan kaldırılmasına yönelik tedbirler almak.

33. Bilgi depolama programı, müşteri ile ilişkilerin sona erdiği tarihten itibaren en az 5 yıl süreyle depolama sağlar:

a) Kuruluşun müşterisi, müşterinin temsilcisi, yararlanıcı hakkında Federal Kanun, Rusya Federasyonu'nun uygulanması amacıyla kabul edilen diğer düzenleyici yasal düzenlemeleri ve ayrıca Rusya Federasyonu'nun kuralları temelinde elde edilen bilgileri içeren belgeler. dahili kontrol;

B) Federal Mali İzleme Hizmetine sunulan bilgiler (işlemler) ve bu tür işlemler (işlemler) hakkındaki mesajlar ile ilgili belgeler;

c) Federal Yasanın 7. maddesi ve bu belge uyarınca belgesel kayda konu işlemlere ilişkin belgeler;

d) dahili mesajların düzenlendiği işlemlere ilişkin belgeler;

e) dahili mesajlar;

f) belirlenen olağandışı işlemlerin (işlemlerin) gerekçelerini ve amaçlarını incelemenin sonuçları;

G) Müşterinin faaliyetleriyle ilgili belgeler (kuruluş tarafından belirlenen ölçüde), iş yazışmaları ve kuruluşun takdirine bağlı diğer belgeler;

h) İç kontrol kurallarının uygulanması sonucunda elde edilen diğer belgeler.

30.06.2012 N 667 sayılı RF Hükümet Kararnamesi ile sunulan «Zakonbase» sitesi "Para fonları veya diğer mülklerle (kredi kurumları hariç) faaliyet gösteren kuruluşlar tarafından tasarlanan iç kontrol kurallarına ilişkin gereksinimlerin onaylanması ve yürürlükten kaldırılması hakkında Rusya FEDERASYONU Hükümetinin bazı eylemleri "en çok son baskı... 2014 yılına ait bu belgenin ilgili bölüm, bölüm ve maddelerini okursanız tüm yasal gerekliliklere uymak kolaydır. İlgilendiğiniz bir konuda gerekli yasal düzenlemeleri aramak için uygun gezinmeyi veya gelişmiş aramayı kullanmalısınız.

«Zakonbase» sitesinde, 30.06.2012 N 667 tarihli RF Hükümet Kararnamesi'ni bulacaksınız. RUSYA FEDERASYONU Hükümetinin belirli eylemlerinin "taze ve tam versiyon, tüm değişiklikleri ve düzeltmeleri içerir. Bu, bilgilerin uygunluğunu ve doğruluğunu garanti eder.

Bu durumda, 30.06.2012 N 667 sayılı RF Hükümet Kararnamesi'ni indirin "Parasal fonlar veya diğer mülklerle (kredi kuruluşları hariç) işlem yapan kuruluşlar tarafından tasarlanan iç kontrol kurallarına ilişkin gereksinimlerin onaylanması ve belirli eylemlerin yürürlükten kaldırılması Rusya Federasyonu Hükümeti'nin "hem tam hem de ayrı bölümlerde tamamen ücretsiz olabilir.

Devlet (belediye) ihtiyaçları için gaz tüketim hacimlerinin devlet (belediye) müşterisi tarafından onaylanma prosedürü hakkında

Rusya Federasyonu Hükümeti aşağıdaki kararları alır:

1. Devlet (belediye) ihtiyaçları için gaz tüketim hacimlerinin devlet (belediye) müşterisi tarafından onaylanması için ekli Kuralları onaylamak.

2. Yıllık olarak federal bütçeden finanse edilen gaz tedariki için devlet sözleşmelerine giren eyalet müşterileri:

federal bütçe taslağı için teklifler hazırlarken, tüketilen gazın tam olarak ödenmesinin maliyetlerinin finanse edilmesini sağlayın;

federal bütçe pahasına gaz tedariki için devlet sözleşmelerinin bütçe fonlarının alıcıları ve gaz tedarikçileri tarafından öngörülen şekilde sonuçlandırılmasını sağlamak ve belirtilen devlet sözleşmeleri kapsamındaki yerleşimler üzerinde kontrol uygulamak.

3. Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yürütme makamlarına ve makamlarına tavsiyede bulunmak yerel yönetim Tüketilen gazın tamamının ödenmesi maliyetlerinin finansmanı için ilgili bütçeyi sağlamak.

4. Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 4 Ekim 2000 N 753 tarihli "Federal bütçeden finanse edilen kuruluşlara gaz tedariki için devlet sözleşmelerinin imzalanması hakkında" kararını geçersiz olarak kabul etmek (Rusya Federasyonu Toplu Mevzuatı, 2000, N 41, Madde 4090).

Tüzük
devlet (belediye) ihtiyaçları için gaz tüketim hacimlerinin devlet (belediye) müşterisi tarafından onaylanması

1. Bu Kurallar, Rusya Federasyonu'nun devlet (belediye) ihtiyaçları için sipariş verme mevzuatına uygun olarak gaz tedariki için devlet (belediye) sözleşmelerine giren devlet (belediye) müşterilerinin gaz tüketim miktarlarını kabul etme prosedürünü belirler.

federal bütçe fonlarının ana yöneticileri ve devlet müşterileri tarafından sağlanan bilgilere dayanarak Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları - devlet müşterilerinin kaydı - gaz tüketicileri;

belediye müşterileri tarafından sağlanan bilgiler temelinde yerel makamlar - belediye müşterilerinin kaydı - gaz tüketicileri.

Bu kayıtlar (Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşları tarafından bir dökümle) gaz tüketicilerinin adlarını ve gelecek takvim yılı için fiziksel ve değer açısından üç aylık gaz tüketimi hacimlerini içermelidir.

3. En geç 1 Mayıs'a kadar, önümüzdeki takvim yılı için üç aylık gaz tüketimi önerileri onaya sunulur:

devlet müşterilerinin - gaz tüketicilerinin - kuruluşa - mal sahibine kaydı temelinde federal bütçe fonlarının ana yöneticileri ve Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları birleşik sistem gaz tedariki veya bir kuruluşta - bölgesel gaz tedarik sisteminin sahipleri (bundan böyle gaz dağıtım kuruluşları olarak anılacaktır) (gazın devlet müşterilerine tedarik edildiği gaz tedarik sistemine bağlı olarak);

belediye müşterilerinin - gaz tüketicilerinin - gaz dağıtım organizasyonuna kaydı temelinde yerel makamlar.

4. 25 Haziran'a kadar, aşağıdakiler dikkate alınır ve üzerinde anlaşmaya varılır (gaz tedarikinin teknik fizibilitesine bağlı olarak):

Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin sahibi olan bir kuruluş veya gaz dağıtım kuruluşları tarafından - federal bütçenin ana yöneticileri ve kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları tarafından sunulan, önümüzdeki takvim yılı için üç aylık gaz tüketimi hacimleri için teklifler Rusya Federasyonu;

gaz dağıtım organizasyonu - yerel makamlar tarafından sunulan, önümüzdeki takvim yılı için üç aylık gaz tüketimi hacimleri için teklifler.

5. Önümüzdeki takvim yılı için üç aylık gaz tüketimi ihtiyaçlarını karşılamak için yeterli gaz arzının teknik fizibilitesinin olmaması durumunda, gazın teknik fizibilitesine göre ayarlanan, gelecek takvim yılı için mutabık kalınan üç aylık gaz tüketimi miktarları hakkında bilgi sarf malzemeleri, 25 Haziran'a kadar şu adrese gönderilecek:

Kuruluş - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin sahibi veya gaz dağıtım kuruluşları, önümüzdeki takvim yılı için üç aylık gaz tüketim hacimlerinin onayını 25 Haziran'a kadar sunmazsa, belirtilen hacimler kabul edilmiş sayılır.

6. 1 Temmuz'a kadar, önümüzdeki takvim yılı için kararlaştırılan üç aylık gaz tüketimi miktarları hakkında bilgi sağlanacaktır:

federal bütçenin ana yöneticileri ve Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları - Rusya Federasyonu Enerji Bakanlığı'na ve devlet müşterilerine;

yerel makamlar - belediye müşterilerine.

7. Yıl boyunca devlet (belediye) müşterisinin kararlaştırılan üç aylık gaz tüketim miktarlarını değiştirmesi gerekiyorsa, bu miktarlar, Rusya Federasyonu'nun devlet (belediye) ihtiyaçları için sipariş verme mevzuatı dikkate alınarak değiştirilebilir. federal fonların ana yöneticisi bütçe, Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları ve ayrıca kuruluşla - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin veya gaz dağıtım kuruluşlarının sahibi veya yerel yönetim organları ve gaz dağıtım kuruluşu ile , sırasıyla.

Kuruluş - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin sahibi veya gaz dağıtım kuruluşları (gazın devlet (belediye) müşterilerine tedarik edildiği gaz tedarik sistemine bağlı olarak), ilgili belgelerin alındığı tarihten itibaren 30 gün içinde belirtilen değişiklikleri kabul eder. devlet (belediye) müşterisinden gelen teklifler.

8. Üç aylık gaz tüketimi ihtiyaçlarını karşılamak için teknik yeterliliğin olmaması durumunda, önerilen değişiklikler dikkate alınarak, tarihten itibaren 30 gün içinde, gaz kaynaklarının teknik fizibilitesine dayalı olarak güncellenen, mutabık kalınan üç aylık gaz tüketim miktarları hakkında bilgi ilgili tekliflerin devlet (belediye) müşterisinden alınması:

kuruluş - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin veya gaz dağıtım kuruluşlarının sahibi - federal bütçe fonlarının ana yöneticileri ve Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşlarının yetkili yürütme organları;

gaz dağıtım organizasyonu - yerel yönetimlere.

Kuruluş - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin veya gaz dağıtım kuruluşlarının sahibi - ilgili değişiklik tekliflerinin devletten (belediye) müşterisinden alındığı tarihten itibaren 30 gün içinde üç aylık gaz tüketim hacimlerinin onayını sunmazsa Üç aylık gaz tüketimi hacimleri, önerilen değişiklikler üzerinde anlaşmaya varılmış olarak kabul edilir.

9. Kuruluş - Birleşik Gaz Tedarik Sisteminin veya gaz dağıtım kuruluşlarının sahibi, gaz tedariki için devlet (belediye) sözleşmelerinde öngörülen hacimlere kıyasla fiziksel olarak fazla gaz tüketimi tespit ettiğinde, devleti bilgilendirir. (belediye) müşterisinin bu konuda Rusya Federasyonu bütçe mevzuatına uygun olarak karar vermesi.

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 08/05/2013 N 667 sayılı Kararı "Sürdürme hakkında tek bir taban faaliyetlerin uygulanmasına ilişkin veriler, "(" Donör kanının ve bileşenlerinin güvenliği ile ilgili faaliyetlerin uygulanmasına ilişkin birleşik bir veri tabanının sürdürülmesine ilişkin kurallar, kan ve bileşenlerinin bağışlanmasının geliştirilmesi, organizasyonu ve teşviki " ile birlikte)

"Donör kanının ve bileşenlerinin güvenliği ile ilgili önlemlerin uygulanmasına ilişkin birleşik bir veri tabanının sürdürülmesi, kan bağışının ve bileşenlerinin geliştirilmesi, düzenlenmesi ve tanıtılması hakkında" ("Uygulamayla ilgili birleşik bir veri tabanının sürdürülmesine ilişkin kurallar ile birlikte") donör kanının ve bileşenlerinin güvenliği ile ilgili önlemler, kan ve bileşenlerinin bağışlanmasının geliştirilmesi, organizasyonu ve teşviki ")

RUSYA FEDERASYONU HÜKÜMETİ

ÇÖZÜM

TANITIM HAKKINDA

ETKİNLİKLERİN UYGULANMASI İÇİN BİRLEŞTİRİLMİŞ VERİTABANI,

VERİLEN KAN GÜVENLİĞİ İLE İLGİLİ

VE BİLEŞENLERİ, GELİŞTİRME, ORGANİZASYON VE TANITIM

KAN BAĞIŞI VE BİLEŞENLERİ

Rusya Federasyonu Hükümeti, "Kan Bağışı ve Bileşenleri Hakkında" Federal Kanunun 21. Maddesinin 2. Kısmına göre:

1. Donör kanının ve bileşenlerinin güvenliğinin sağlanması, kan bağışının ve bileşenlerinin geliştirilmesi, organizasyonu ve teşviki ile ilgili önlemlerin uygulanması için birleşik bir veri tabanının sürdürülmesine ilişkin ekli Kuralları onaylamak.

2. Şunları belirleyin:

bağışlanan kanın ve bileşenlerinin güvenliğinin sağlanması, kan bağışı ve bileşenlerinin geliştirilmesi, organizasyonu ve tanıtımı ile ilgili önlemlerin uygulanması için birleşik bir veritabanı, kan hizmetinin devlet bilgi sistemidir;

Rusya Federasyonu Sağlık Bakanlığı, söz konusu birleşik veritabanının bakımının genel koordinasyonunu ve Federal Tıbbi ve Biyolojik Ajansı - bakım ve geliştirmesini yürütür;

Rusya Federasyonu'nun sağlık alanındaki kurucu kuruluşlarının yürütme makamları, ilgili kuruluşların faaliyetlerinin koordinasyonunu sağlar. devlet kurumları Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşları ve belirtilen birleşik veritabanının bakımına katılımlarıyla ilişkili belediye kuruluşları.

3. Bu karardan doğan yetkilerin uygulanması, Rusya Federasyonu Hükümeti tarafından çalışanlarının sayısı için belirlenen sınırlar dahilinde ilgili federal yürütme organları tarafından gerçekleştirilir. merkez ofisler ve öngörülen bütçe tahsisleri federal bütçe yerleşik işlevler alanında liderlik ve yönetim üzerine.

Başbakan

Rusya Federasyonu

D. MEDVEDEV

Onaylandı

hükümet kararnamesi

Rusya Federasyonu

ÖNLEMLERİN UYGULANMASI İÇİN BİRLEŞİK VERİTABANI SAĞLAMAK,

VERİLEN KAN GÜVENLİĞİ İLE İLGİLİ

VE BİLEŞENLERİ, GELİŞTİRME, ORGANİZASYON VE TANITIM

KAN BAĞIŞI VE BİLEŞENLERİ

1. Bu Kurallar, bağışlanan kanın ve bileşenlerinin güvenliğinin sağlanması, kan bağışı ve bileşenlerinin geliştirilmesi, düzenlenmesi ve teşviki ile ilgili önlemlerin uygulanması için birleşik bir veri tabanının sürdürülmesine yönelik prosedürü belirler (bundan böyle kan bağışı veri tabanı olarak anılacaktır). kan bağışı ve bileşenlerinin bağışlanması), bağışçıların federal sicilinin (bundan sonra sicil olarak anılacaktır) tutulması dahil olmak üzere, kan bağışı ve bileşenlerinin veri tabanına yerleştirmek için bilgi göndermek için zaman çerçevesi ve form ve prosedür bağışlanan kan ve bileşenlerine ilişkin veri tabanında bulunan bilgilere erişmek ve bunları kullanmak için.

2. Kan bağışı veri tabanının ve bileşenlerinin işleyişinin sağlanması ve sürdürülmesi Federal Tıbbi ve Biyolojik Ajans (bundan böyle operatör olarak anılacaktır) tarafından gerçekleştirilir.

3. Kan bağışı ve bileşenleri veri tabanına bilgilerin yerleştirilmesi, işlenmesi, saklanması, kullanılması ve bu bilgilere erişim ve korunması, donör kanının dolaşımı alanında faaliyet gösteren operatör ve kuruluşlar tarafından gerçekleştirilir ve (veya) Rusya Federasyonu'nun bilgi mevzuatının gerekliliklerine uygun olarak bileşenlerini, bilgi Teknolojisi ve kişisel veriler alanında Rusya Federasyonu'nun bilgi ve mevzuatının korunması hakkında.

4. Kan bağışı ve bileşenlerine ilişkin bir veri tabanının bakımı, otomatikleştirilmiş bir kan bağışı altyapısı kullanılarak gerçekleştirilir. bilgi sistemi diğer şeylerin yanı sıra, ortak formatların kullanımına dayalı bilgileri işlemeye izin veren transfüzyonoloji.

5. Gerçek zamanlı olarak kan bağışı ve bileşenleri veri tabanında, günlük bir bilgi koleksiyonu sağlanır:

a) bağışlanan kanın hacmi ve bileşenleri hakkında;

b) kan grubu, Rh üyeliği ve fenotip göstergesi ile donör kan ve bileşenlerinin temini hakkında;

d) bağışlanan kanın ve (veya) bileşenlerinin dolaşımı hakkında;

e) donör kanının ve (veya) bileşenlerinin dolaşım konularının faaliyetleri hakkında (1 Ocak 2016'dan itibaren);

f) Rusya Federasyonu toprakları dışında bulunan kuruluşlara bağışlanan kan ve (veya) bileşenlerinin sayısı ve bunların hacmi;

g) kan ve (veya) bileşenlerini bağışlamak için tıbbi kontrendikasyonları (geçici veya kalıcı) belirleyen kişiler (kişisel veriler) hakkında.

6. Kan bağışı veri tabanı ve bileşenleri, her bağışçı işlevini yerine getirdikten sonra her gün aşağıdaki bilgilerin girildiği bir kayıt içerir:

a) soyadı, adı ve soyadı, değişmesi durumunda - diğer soyadı, adı ve soyadı;

b) doğum tarihi;

d) ikamet veya kalış yerinde kayıt hakkında bilgi;

e) pasaport veya diğer kimlik belgesinin detayları;

f) sicile kayıt tarihi;

g) kan grubu, Rh-bağlılığı, çalışılan antijenler hakkında bilgi ve bağışıklık antikorlarının varlığı;

h) önceki bağışlar hakkında bilgi;

i) geçmiş bulaşıcı hastalıklar, bulaşıcı hastalarla temas halinde olma, kitlesel bulaşıcı hastalıkların veya salgınların ortaya çıkma ve (veya) yayılma tehdidinin olduğu bölgelerde kalma, narkotik ilaçların, psikotrop maddelerin kullanımı hakkında, çalışma hakkında bilgi zararlı ve (veya ) tehlikeli koşullar kan ve (veya) bileşenlerinin bağışlandığı günden önceki bir yıl içinde yapılan aşılar ve cerrahi müdahaleler hakkında;

j) "SSCB'nin Fahri Bağışçısı" ve "Rusya'nın Fahri Bağışçısı" rozetlerinin verilmesi hakkında bilgi.

7. Kan bağışı veri tabanı ve bileşenleri şunları içerir:

a) bu Kuralların 5. paragrafının "a" - "e" alt paragraflarında ve 6. paragrafın "a" - "h" alt paragraflarında belirtilen bilgiler - donör kan ve (veya) bileşenlerinin dolaşımı alanında faaliyet gösteren kuruluşlar tarafından ;

b) bu Kuralların 6. maddesinin "k" bendinde belirtilen bilgiler - işletmeci tarafından.

8. Bu Kuralların 5. paragrafının "g" alt paragrafında ve 6. paragrafının "ve" alt paragraflarında belirtilen bilgiler, uzman kuruluşlar tarafından günlük olarak iletilir. tıbbi kuruluşlar(anti-tüberküloz, dermatovenerolojik, narkolojik, nöropsikiyatrik dispanserler, AIDS ve bulaşıcı hastalıkların önlenmesi ve kontrolü merkezleri, Federal Tüketici Haklarının Korunması ve İnsan Refahı Gözetim Hizmetinin hijyen ve epidemiyoloji merkezleri ve ayrıca Federal Tıbbi ve Biyolojik ajansın hijyen ve epidemiyolojisi), bağışlanan kanın ve (veya) kan bağışı ve bileşenlerinin veri tabanına yerleştiren, bağışlanan kanın ve (veya) bileşenlerinin dolaşımı alanında faaliyet gösteren ilgili kuruluşa veya operatöre.

9. Kan bağışı ve bileşenlerine ilişkin bir veri tabanını sürdürmek için gerekli bilgiler, imzalı bir elektronik belge biçiminde sunulur. Elektronik İmza veya formu Rusya Federasyonu Sağlık Bakanlığı tarafından onaylanan bir kağıt belge.

10. Kan bağışı ve bileşenleri veri tabanına bilgilerin yerleştirilmesi, bağışlanan kanın ve (veya) bileşenlerinin dolaşımı alanında faaliyet gösteren işletmeci ve kuruluşlar tarafından, ilgili kanın alındığı gün kayıt girişi yapılarak gerçekleştirilir. bilgi. Kayıt kaydına otomatik olarak benzersiz bir numara atanır ve giriş tarihi belirtilir.

11. Kan bağışı ve bileşenlerine ilişkin veri tabanında yer alan bilgilerdeki değişiklikler, kayıt kaydının benzersiz numarası korunurken operatör tarafından belirlenen şekilde gerçekleştirilir.

12. Kan bağışı ve bileşenlerine ilişkin veri tabanında yer alan bilgilere erişim, bilgiye erişimi olan kişiyi belirlemenize olanak tanıyan yazılım ve donanım araçları kullanılarak gerçekleştirilir.

13. Bilgiler, kan bağışı veritabanında ve (veya) bileşenlerinde, yerleştirildiği tarihten itibaren 30 yıl süreyle saklanır.

14. Kan bağışı ve bileşenleri veritabanını işleten ve içerdiği bilgilere erişimi olan operatörün yetkili kişileri, bu bilgileri korumak için Rusya Federasyonu mevzuatında öngörülen önlemleri sağlamaktan sorumlu kişileri atar.