A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat lebonyolító szervezetek (hitelintézetek kivételével) által kialakított belső ellenőrzési szabályok követelményei. Az Orosz Föderáció jogszabályi kerete 667 kormányrendelet

A Szovjetunió Minisztertanácsa

FELBONTÁS

AZ ELEKTROMOS VÉDELMI SZABÁLYOK JÓVÁHAGYÁSÁRÓL

HÁLÓZATI FESZÜLTSÉG AKÁR 1000 V

A Szovjetunió Minisztertanácsa így határoz:

1. A mellékelt Védelmi Szabályzat jóváhagyása elektromos hálózatok feszültség 1000 voltig.

A Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériuma és az Uniós Köztársaságok Minisztertanácsai megszervezik a lakosság széles körű megismertetését e szabályokkal, és biztosítják végrehajtásuk ellenőrzését.

2. Az Állami Bizottság A Szovjetunió Kiadói, Nyomdai és Könyvkereskedelmi Miniszteri Tanácsa és a Szovjetunió Minisztertanácsának Filmművészeti Állami Bizottsága a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériumának utasítására biztosítsák a plakátok, filmek és filmes magazinok megjelenése az elektromos hálózatok védelmére vonatkozó szabályok előírásainak betartása feszültség 1000 voltig.

3. Utasítja az Uniós Köztársaságok Minisztertanácsait, hogy vizsgálják meg a legfeljebb 1000 voltos feszültségű elektromos hálózatok védelmére vonatkozó szabályok megsértése miatti közigazgatási felelősség kérdését, és terjesszen elő megfelelő javaslatokat az 1000 V-ig terjedő feszültségű villamos hálózatok védelmére vonatkozó szabályok megsértése miatt, és terjesszen elő erre vonatkozó javaslatokat Az Uniós Köztársaságok Legfelsőbb Tanácsai.

Az igazgatóság elnöke

A Szovjetunió miniszterei

A.KOSYGIN

Menedzser

A Szovjetunió Minisztertanácsa

M. SZMIRTYUKOV

Jóváhagyott

Rendelet

A Szovjetunió Minisztertanácsa

1000 V FESZÜLTSÉGŰ ELEKTROMOS HÁLÓZATOK VÉDELME

1. Jelen Szabályzat az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok biztonságának biztosítása és a balesetek megelőzése érdekében került bevezetésre. A szabályok kötelezőek a légi, földalatti és víz alatti távvezetékek, betápláló és elosztó berendezések tervezésére, építésére és üzemeltetésére.

2. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok védelmére a következőket kell felszerelni:

a) biztonsági zónák:

légvezetékek mentén (az épületek bemeneteihez vezető ágak kivételével) telek formájában, amelyet párhuzamos egyenes vonalak határolnak, és a földfelszínen lévő szélső vezetékek vetületeitől (ha nincsenek eltérve) 2 távolságra méter mindkét oldalon;

földalatti kábeles távvezetékek mentén egy földdarab formájában, amelyet párhuzamos egyenes vonalak határolnak a szélső kábelektől mindkét oldalon 1 méterrel, és amikor a kábelvezetékek a városokban a járdák alatt haladnak át - 0,6 méterrel az épületek és építmények felé, és 1 méter az utca úttestének oldalán;

tenger alatti kábeles távvezetékek mentén a víz felszínétől a fenékig tartó víztér szakaszaként, a szélső kábelektől mindkét oldalon 100 méterrel elhelyezkedő függőleges síkok közé zárva;

b) a legfeljebb 1000 voltos feszültségű vezetékek és a legközelebbi épületek és építmények, valamint fák és egyéb évelő növények közötti minimális megengedett távolságok, amelyeket a Szovjetunió Minisztériuma által jóváhagyott, az elektromos berendezések telepítésére vonatkozó szabályok határoznak meg. Energia és villamosítás.

3. Ha 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékek haladnak át erdőkön, a vezetékek közvetlen közelében növekvő fák metszését a vezetéket üzemeltető szervezet végzi. A villanyvezetékek parkokon, kerteken és egyéb évelő ültetvényeken áthaladásakor a fametszést a vezetéket üzemeltető szervezet, a felek közös megegyezésével az ezen ültetvényekért felelős szervezet, illetve a kertek és kertek egyéni tulajdonosai végzik. egyéb évelő ültetvények a szervezet által meghatározott módon, üzemelő villanyvezeték.

4. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékek biztonsági övezetében a vezetékeket üzemeltető szervezet írásos engedélye nélkül tilos:

a) építési, szerelési, robbantási és öntözési munkákat végezni, fákat ültetni és kivágni, sportpályákat és játszótereket rendezni, takarmányt, műtrágyát, üzemanyagot és egyéb anyagokat tárolni;

b) hajók, uszályok és úszódaruk horgonyozására szolgáló kikötőhelyeket rendez, termel be- és kirakodás, kotrás és kotrás, horgonyok ledobása, kiengedett horgonyokkal és vonóhálókkal való áthaladás, horgászterületek kijelölése, halak, valamint vízi állatok és növények fenékhalászattal való kifogása, itatónyílások kialakítása, jégvágás és jég betakarítása (a víz alatti kábel védőzónáiban) elektromos vezetékek );

c) 4,5 métert meghaladó összmagasságú gépkocsik és szerkezetek behajtóinak kialakítása az útfelülettől rakományos vagy anélküli, valamint gépjármű- és lóvontatású járművek, gépek és mechanizmusok parkolóhelyeinek kialakítása (a légvezetékek biztonsági zónáiban) ;

d) 0,3 métert meghaladó mélységben földmunkát és a talaj kiegyenlítését buldózerrel, kotrógéppel és egyéb földmunkagéppel végezni (kábeles távvezetékek biztonsági zónáiban).

A kísérleti mezőgazdasági állomások, fajtavizsgáló helyek, kolhozok, állami gazdaságok és egyéb mezőgazdasági vállalkozások és szervezetek termelő létesítményei, valamint regionális egyesületek termelő létesítményei területén áthaladó, legfeljebb 1000 V feszültségű villamosenergia-átviteli vezetékek védett övezetei A "Selkhoztekhnika" -t olyan vállalkozás vagy szervezet használhatja, amely ezeket az állomásokat, telephelyeket és létesítményeket birtokolja, az erőátviteli vezetékeket üzemeltető szervezettel való megállapodás nélkül, de e vezetékek biztonságának kötelező biztosítása mellett.biztonsági intézkedések betartása.

5. Tilos minden olyan tevékenység végzése, amely az elektromos hálózatok normál működését megzavarhatja vagy károsodásához vezethet, így különösen:

a) dobja rá a vezetékeket, rögzítse és kötözze fel a támasztékokra és vezetékekre idegen tárgyakat, másszon fel a támasztékokra, blokkolja a hozzájuk való hozzáférést, és havat dobjon a vezetékekre az épületek tetejéről;

b) nagy súlyokat (5 tonna felett) ledobni, savak, lúgok és sók oldatait kiönteni, mindenféle szemétlerakást rendezni a kábeles távvezetékek nyomvonalán;

c) kinyitni a villamosenergia-hálózati létesítmények helyiségeit, bekötéseket és kapcsolásokat végezni az elektromos hálózatokban, tüzet gyújtani a betápláló és elosztó berendezések, légvezetékek közelében, valamint a kábeles távvezetékek biztonsági zónáiban;

d) épületek, hidak, alagutak, vasutak és autópályák és egyéb építmények bontását vagy újjáépítését olyan helyeken, ahol légvezetékek és kábeles távvezetékek haladnak át, vagy bemeneti és elosztó berendezéseket telepítenek, anélkül, hogy ezeket a vezetékeket és berendezéseket előzetesen a fejlesztők beleegyezésével eltávolítanák. a hálózat elektromos hálózatát üzemeltető szervezetekkel.

6. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékek biztonsági zónáinak földterületét a földhasználók nem foglalják le, de azt a jelen Szabályzat követelményeinek kötelező betartásával használják.

Vállalkozások, szervezetek, intézmények és magánszemélyek biztosítottak számukra használatra földterületek, amelyen legfeljebb 1000 V feszültségű vezetékek haladnak át, kötelesek minden tőlük telhető intézkedést megtenni e vezetékek biztonsága érdekében.

7. Ha az 1000 V-ig terjedő feszültségű villamos légvezetékek és a különböző szervezetekhez tartozó egyéb rendeltetésű vezetékek vezetékeit közös támasztékokra függesztik fel, a vezeték javítását végző szervezetek mindegyike, amelyben más szervezet károsodását okozhatja. vagy képviselője jelenléte szükséges, a javítást előzetesen be kell jelentenie az érdekelt szervezetnek.

8. A legfeljebb 1000 voltos feszültségű villamos hálózatban kárt okozó munkát (robbanó, építőipari és egyéb) végző vállalkozások és szervezetek kötelesek ennek végrehajtását legkésőbb a munka megkezdése előtt 3 nappal egyeztetni a az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetet, és tegyen lépéseket e hálózatok biztonsága érdekében.

E munkák elvégzésének feltételeit a legfeljebb 1000 voltos feszültségű távvezetékek védett zónáin belül, amelyek ezeknek a vezetékeknek a biztonságának biztosításához szükségesek, a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériuma határozza meg (részben építési munkák- a Szovjetunió Állami Építési Bizottságával egyetértésben).

9. Villamos légvezetékek közelében különböző típusú mechanizmusokkal végzett munka csak akkor megengedett, ha a levegőn áthaladó távolság a mechanizmustól vagy annak emelő vagy visszahúzható részétől, valamint a felemelt rakománytól bármilyen helyzetben (beleértve a legnagyobb emelkedést is) vagy indulás) a legközelebbi feszültség alatt álló vezeték legalább 1,5 méterre van.

A kábel és a feltárás helye közötti távolságot minden esetben egyedileg a kábelvezetéket üzemeltető szervezet határozza meg.

Ha a munkavégzés biztonságát biztosító feltételek nem teljesíthetők, akkor az elektromos hálózat szakaszáról a feszültséget el kell távolítani.

10. A földmunkát végző vállalkozások és szervezetek, ha olyan kábelt találnak, amely nem szerepel az ezen munkálatok elvégzéséhez szükséges műszaki dokumentációban, köteles haladéktalanul leállítani a munkát, intézkedni a kábel biztonsága érdekében, és erről tájékoztatni az üzemeltető szervezetet. elektromos hálózatok arról.

11. Technikai személyzet A legfeljebb 1000 V feszültségű elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetek javítási és karbantartási célból akadálytalan hozzáférést kapnak az elektromos hálózatokhoz. Ha az elektromos hálózatok korlátozott területek és speciális létesítmények területén találhatók, akkor az illetékes szervezeteknek a nap bármely szakában ellenőrzési és javítási engedélyt kell kiadniuk a hálózatokat kiszolgáló dolgozóknak.

12. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékeket üzemeltető szervezetek a vezetékek javításához szükséges biztonsági zónákban földmunkákat végezhetnek.

A megadott elsőbbségi munkák gépjármű és vasutak az utakért felelős hatóságokkal történt megállapodás alapján készült.

Az 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékeken bekövetkező balesetek elhárítása érdekében a vezetékek nyomvonalával szomszédos erdőterületeken az egyes fák kivágása megengedett, utólagos bejelentéssel. kialakult rend fakivágási jegyekkel (megrendelésekkel) és a vágásterületek fakivágási maradványoktól való megtisztításával.

13. Tervezett munka a mezőgazdasági területeken áthaladó, legfeljebb 1000 voltos feszültségű távvezetékek javítása és rekonstrukciója a földhasználókkal egyetértésben történik, és általában olyan időszakban, amikor ezeket a területeket nem foglalja el mezőgazdasági növény, vagy amikor biztosítható ezeknek a növényeknek a biztonsága.

A balesetek elhárítására és az elektromos vezetékek karbantartására irányuló munka bármikor elvégezhető.

Ezen munkák elvégzése után az elektromos vezetékeket üzemeltető szervezetek kötelesek a földet rendeltetésszerű használatra alkalmas állapotba hozni, valamint meg kell téríteniük a földhasználóknak a munkálatok során okozott károkat. A veszteségek megállapításának rendjét a minisztérium állapítja meg Mezőgazdaság A Szovjetunió a Szovjetunió Energiaügyi és Villamossági Minisztériumával együtt, valamint más érdekelt minisztériumokkal és osztályokkal egyetértésben.

14. Az útburkolatok megsértését okozó kábeles távvezetékek javítási és rekonstrukciós ütemezett munkái csak a végrehajtás feltételeinek előzetes egyeztetése után végezhetők el az utakért felelős hatóságokkal, városon belül és mások települések- a Népi Képviselőtanácsok végrehajtó bizottságaival. A munkavégzés feltételeit 3 napon belül meg kell állapodni.

Sürgős esetekben az útburkolat megsértését okozó kábeles vezetékek javítási munkáit előzetes engedély nélkül, de az utakért felelős szervek, vagy a szovjet végrehajtó bizottságok egyidejű értesítése mellett lehet végezni. a Dolgozók Népi Képviselői.

Az ilyen jellegű munkákat végző szervezeteknek gondoskodniuk kell a munkaterületek elkerüléséről a járművek és a gyalogosok figyelmeztető tábláinak kihelyezésével, és a munka befejezése után a talajegyengetést és az útburkolatok helyreállítását.

15. Az ipari vállalkozások területén, a vasúti és autópályás kereszteződésekben, a vasút elsőbbségében és a repülőterek megközelítésében az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékek üzemeltetésének rendjét meg kell határozni. a vezetékeket üzemeltető szervezetek koordinálják az érintett vállalkozásokkal, szervezetekkel.

Tovább autópályák I-IV kategóriás gépek és szerkezetek mozgatása esetén, amelyek összmagassága rakommal együtt vagy anélkül az útfelülettől több mint 4,5 méter, a villamos légvezetékekkel ellátott utak kereszteződésében, ezen vonalak mindkét oldalán jelzőtáblákat kell elhelyezni. a mozgó járművek megengedett magasságát jelző felszereléssel ... A jelzőtáblákat a közút felelős szervezete helyezi el, a távvezetéket üzemeltető szervezettel egyetértésben.

A vízi vezetékek hajózható és úsztatható folyókkal való találkozási helyeit a partokon jelzőtáblákkal kell megjelölni a belvízi közlekedés alapszabályának megfelelően. A jelzőtáblákat az erőátviteli vezetékeket üzemeltető szervezet szereli fel a vízgyűjtő vízi hatósággal egyetértésben, és ez utóbbi rögzíti a hajózási feltételek listáján és a pilótatérképeken.

16. Olyan esetekben, amikor a területen vagy annak közelében építési területek a tervezett épületek és építmények közül legfeljebb 1000 voltos feszültségű elektromos hálózatok vannak elhelyezve, az ilyen létesítmények építésére vonatkozó projektekben és becslésekben az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetekkel egyetértésben intézkedéseket kell tenni e hálózatok biztonságának biztosítására .

17. Az elektromos hálózatok újjáépítését vagy mechanikai sérülések elleni védelmét igénylő munkát végző szervezetek anyagi és pénzeszközeik terhére az elektromos hálózatot üzemeltető szervezettel egyetértésben kötelesek a hálózat átépítésére vagy védelmére irányuló munkát végezni.

18. A kötél horgonyozással, horgászfelszereléssel vagy egyéb módon történő felemelése esetén a hajóskapitányok kötelesek intézkedni a kábel kioldásáról, és ezt haladéktalanul jelenteni a legközelebbi kikötőben, megjelölve a kötél helyének és időpontjának koordinátáit. a kábel felemelése. A bejelentést fogadó kikötő köteles az esetet a legközelebbinek jelenteni tápegység vállalkozás.

Az a polgár, aki a légvezeték elszakadt, földön fekvő vagy megereszkedett vezetékét, valamint oszlopok ledőlésének vagy vezetéktörés veszélyét észleli, köteles haladéktalanul értesíteni a legközelebbi tápegység vállalkozás vagy önkormányzat.

19. A kóboráram forrását képező építmények üzemeltetésével és építésével foglalkozó vállalkozásoknak és szervezeteknek intézkedéseket kell tenniük az elektromos áram talajba jutásának korlátozására. Az építés alatt álló és a kábeles távvezetékek üzemeltetéséért felelős szervezeteknek intézkedéseket kell tenniük, hogy megvédjék ezeket a vezetékeket a szórt áramoktól.

20. Az elektromos hálózatot üzemeltető szervezeteknek jogukban áll felfüggeszteni az elektromos távvezetékek biztonsági övezetében más szervezetek által a jelen Szabályzat megsértésével végzett munkát.

21. A Dolgozók Képviselői Szovjeteinek Végrehajtó Bizottságai, valamint a rendőri szervek hatáskörük keretein belül kötelesek segítséget nyújtani az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatokat üzemeltető szervezeteknek e hálózatok károsodásának megelőzésében és biztosításában. hogy minden vállalkozás, szervezet, intézmény és állampolgár megfelel a jelen Szabályzat követelményeinek.

22. Az elektromos hálózatok természeti katasztrófa (jég, árvíz, jégtorlasz, hurrikán, erdőtűz és egyebek) okozta megsemmisülése esetén a Dolgozók Képviselői Tanácsának végrehajtó bizottságai hatáskörük keretein belül kötelesek bevonni a polgárokat és járművek törekedni e hálózatok pusztulásának megszüntetésére. A helyreállítási munkák kifizetését az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetek fizetik.

23. Azok a tisztviselők és állampolgárok, akik a jelen Szabályzat követelményeinek be nem tartásáért, valamint az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok normál működésének megsértéséért vétkesek, az előírt módon büntetőeljárás alá vonják.

Az Orosz Föderáció kormánya a „Bűnözésből szerzett jövedelmek legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban dönt:

1. Jóváhagyni a mellékelt követelményeket a tevékenységet végző szervezetek által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokhoz készpénzben vagy egyéb ingatlan (hitelintézetek kivételével).

2. Megállapítja, hogy a jelen határozat hatálybalépését megelőzően hatályos belső ellenőrzési szabályokat a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal ügyleteket lebonyolító szervezetek (a hitelintézetek kivételével) az e határozattal jóváhagyott követelményeknek megfelelően egy napon belül hozzák meg. hónap.

3. Érvénytelennek nyilvánítani:

Az Orosz Föderáció kormányának 2003. január 8-i 6. számú rendelete "A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat végrehajtó szervezetek belső ellenőrzési szabályainak jóváhagyására vonatkozó eljárásról" (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2003, sz. 2. cikk, 188. cikk);

Az Orosz Föderáció kormányának a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló, az Orosz Föderáció kormányának 2005. október 24-i N 638. számú rendeletével jóváhagyott módosítások 4. szakasza. Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2005, N 44, 4562. cikk);

Az Orosz Föderáció kormányának 2010. június 10-i N 967-r rendelete (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2010, N 26, 3377. cikk).

elnök
Az Orosz Föderáció kormánya
D. Medvegyev

kb. szerk.: az állásfoglalás szövege megjelent az "Orosz Föderáció jogszabályainak gyűjteményében", 2012.07.09., N 28, art. 3901.

A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat lebonyolító szervezetek (hitelintézetek kivételével) által kialakított belső ellenőrzési szabályok követelményei

1. Jelen dokumentum meghatározza a belső ellenőrzési szabályok (a továbbiakban: szervezet, belső ellenőrzési szabályok) azon szervezetek (a hitelintézetek kivételével, amelyek az értékpapírpiac szakmai szereplői) általi kialakításának követelményeit, amelyek pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal történő tranzakciók.a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosásának) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében.

2. A belső ellenőrzési szabályokat az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

3. A belső ellenőrzési szabályok egy olyan dokumentum, amely:

A) szabályozza szervezeti keret a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a szervezeten belüli terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem;
b) megállapítja a belső ellenőrzés gyakorlása érdekében a tisztségviselők és alkalmazottak feladatait és eljárásait;
c) meghatározza a belső ellenőrzés végrehajtása érdekében a feladatellátás feltételeit, valamint azok végrehajtásáért felelős személyeket.

4. A belső ellenőrzési szabályok a következő belső ellenőrzési programokat foglalják magukban:

A) a belső ellenőrzés végrehajtásának szervezeti alapjait meghatározó program (a továbbiakban - belső ellenőrzés megszervezésének programja);
b) az ügyfelek, ügyfélképviselők és (vagy) kedvezményezettek azonosítására szolgáló program (a továbbiakban - azonosítási program);
c) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos ügyleteket végrehajtó ügyfél kockázati fokának (szintjének) felmérésére szolgáló program (a továbbiakban: kockázatértékelési program);
d) a kötelező ellenőrzés alá vont ügyletek (tranzakciók), valamint a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozásával való kapcsolat jeleit mutató ügyletek (tranzakciók) azonosítására szolgáló program (a továbbiakban - ügyletek azonosítására szolgáló program);
e) az információk dokumentálására szolgáló program;
f) a műveletek felfüggesztésének eljárását szabályozó program a „Bűnözésből szerzett jövedelmek legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” (a továbbiakban: szövetségi törvény, a műveletek (tranzakciók) felfüggesztésére vonatkozó program) összhangban. ));
g) a szervezet alkalmazottainak képzési és oktatási programja a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;
h) a belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program;
i) a belső ellenőrzési programok végrehajtása során megszerzett információk és dokumentumok tárolására szolgáló program a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása ellen (a továbbiakban - információtároló program) ).

5. A belső ellenőrzés szabályai megállapítják a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásáért felelős külön tisztségviselő (a továbbiakban: szaktisztviselő) hatáskörét és felelősségét.

6. A belső ellenőrzési szabályokat a szervezet vezetője hagyja jóvá.

7. A belső ellenőrzés megszervezésének programját az alábbi feltételek figyelembevételével alakítjuk ki:

A) a 7. cikk (2) bekezdése szerinti szervezetben Szövetségi törvény különleges tisztet neveznek ki;
b) a szervezetben (figyelembe véve annak szerkezeti sajátosságait, létszámát, ügyfélkör valamint a szervezet ügyfeleihez és működésükhöz kapcsolódó kockázatok mértéke (szintje), strukturális egység alakítható vagy határozható meg a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemre;
c) a program tartalmazza a szervezetben és annak ágazatában (ha van) működő belső kontrollrendszer leírását, a szervezet strukturális részlegeinek a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásával kapcsolatos interakciójának eljárását.

8. Az azonosítási program a következő eljárásokat tartalmazza az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy) a kedvezményezett azonosítását célzó intézkedések végrehajtására:
a) a szövetségi törvény 7. cikkében meghatározott információk megállapítása az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel kapcsolatban;
b) az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel kapcsolatos, a szövetségi törvény 6. cikkének (2) bekezdésével összhangban szerzett, szélsőséges tevékenységben vagy terrorizmusban való részvételükre vonatkozó információk meglétének vagy hiányának ellenőrzése;
c) az ügyfél, az ügyfél képviselője és/vagy a kedvezményezett külföldi köztisztviselői létszámhoz való tartozásának meghatározása;
d) azon jogi személyek és magánszemélyek azonosítása, akiknek nyilvántartása, lakóhelye vagy tartózkodási helye olyan államban (a területen) található, amely nem felel meg a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásainak, vagy számlákat használ. a megadott államban bejegyzett banknál (a megadott területen);
e) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos ügyletek elkövetésének (a továbbiakban: kockázat) kockázatának (a továbbiakban: kockázat) mértékének (szintjének) az ügyfélhez történő hozzárendelése a kockázatértékelési program;
f) a szervezet ügyfeleinek azonosítása, kedvezményezettek megállapítása és azonosítása eredményeként szerzett információk frissítése.

9. Az azonosítási program emellett rendelkezhet a szervezet által a szövetségi törvény 7. cikkének 5.4. pontja értelmében kapott következő adatok megállapításáról és rögzítéséről:

Randi állami regisztráció jogalany;
b) a jogi személy postai címe;
c) a jogi személy alapítóinak (résztvevőinek) összetétele;
d) a jogi személy vezető testületeinek összetétele és felépítése;
e) az alaptőke vagy az alaptőke nagysága.

10. A jogi személy azonosításakor (a hozzájárulásával) elképzelhető a szövetségi állami statisztikai megfigyelés formai kódjainak meghatározása és rögzítése.

11. A szövetségi törvény 7.3. cikkében meghatározott követelmények végrehajtását célzó azonosítási program a következőket írja elő:

A szolgálatra felvett vagy felvett személyek, külföldi köztisztviselők, valamint házastársuk és közeli hozzátartozóik azonosításának eljárása;
a külföldi köztisztviselők szolgálatba vételének eljárását, valamint a külföldi köztisztviselők pénzeszközeinek vagy egyéb vagyonának származási forrásának megállapítására irányuló intézkedéseket.

12. Az azonosítási program meghatározza az ügyfelek, az ügyfelek képviselői, a kedvezményezettek azonosítása, a jelen dokumentum (8) bekezdésében foglalt tevékenységek elvégzése eredményeként a szervezethez beérkező információk (információk) rögzítésének módjait és formáit, valamint az eljárást. a megadott információk frissítéséhez.

13. A kockázatértékelési program meghatározza az ügyfél kockázati fokozatának (szintjének) megítélésének és hozzárendelésének eljárásait, figyelembe véve az azonosítására vonatkozó követelményeket:

A) ügyféllel fennálló szerződéses jogviszony esetén (szolgáltatásra átvétele);
b) az ügyfélszolgálat során (mint tranzakciók (tranzakciók) lebonyolítása);
c) a szervezet által a belső ellenőrzési szabályzatban meghatározott egyéb esetekben.

14. A kockázatértékelési program biztosítja az ügyfelek kockázatának felmérését azon ügyletek jellemzői, tevékenységtípusai és feltételei alapján, amelyeknél fokozott a kockázata annak, hogy az ügyfelek bűncselekményből és terrorizmusfinanszírozásból származó jövedelmek legalizálása (mosása) céljából hajtanak végre ügyleteket. figyelembe véve a csoportnak a pénzmosás elleni küzdelemre irányuló pénzügyi intézkedések kidolgozására vonatkozó ajánlásait (FATF).

15. A kockázatértékelési program rendelkezik az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) figyelemmel kísérésének rendjéről és gyakoriságáról a kockázat mértékének (szintjének) felmérése és változása utólagos ellenőrzése érdekében.

16. A Tranzakcióazonosítási Program eljárásokat biztosít a következők azonosítására:

A) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső műveletek (tranzakciók);
b) a szövetségi törvény 7. cikkének (2) bekezdése szerinti okirati rögzítéshez kötött műveletek (tranzakciók) az ott meghatározott indokok alapján;
c) szokatlan ügyletek (tranzakciók), ideértve a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek alá tartozókat is, amelyek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat.

17. A jelen dokumentum 16. pontjában foglalt ügyletek (tranzakciók) (a továbbiakban: ellenőrzés alá vont ügyletek) azonosítását szolgáló tranzakcióazonosító program biztosítja az ügyfelek ügyleteinek (tranzakcióinak) folyamatos nyomon követését.

18. A szokatlan ügyletek azonosítását szolgáló ügyletek azonosítására szolgáló program, amelynek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra), illetve a terrorizmus finanszírozására irányulhat, fokozott figyelmet (monitoring) ír elő a műveletekre (tranzakciókra). kockázatos csoportba sorolt ügyfelek közül...

19. Az ügyletek azonosítására szolgáló program azon ügyletek (tranzakciók) azonosítása érdekében, amelyek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra), illetve a terrorizmus finanszírozására irányulhat, kritériumokat tartalmaz a szokatlan ügyletek és azok előjeleinek azonosítására.

20. Az ügyletek azonosítására szolgáló program előírja az ellenőrzés alá vont ügyletet (tranzakciót) azonosító szervezet alkalmazottjának, az ellenőrzés alá vont ügyletet (tranzakciót) azonosító szervezet munkatársának, ez utóbbinak a döntés meghozatalára külön tisztségviselőjének tájékoztatási eljárását. további intézkedés a szövetségi törvény, a jelen dokumentum és a belső ellenőrzés szabályai szerinti művelettel (tranzakcióval) kapcsolatban.

21. Az ügyletek azonosítására szolgáló program biztosítja az ügyfél szokatlan ügyletére (tranzakciójára) utaló jelek azonosítását, az ügyfél egyéb tranzakcióinak (tranzakcióinak) elemzését, valamint az ügyfélről a szervezet rendelkezésére álló információkat, a az ügyfél képviselője és a kedvezményezett (ha van) a végrehajtási műveletek (tranzakciók) vagy a bűncselekményekből származó jövedelmek legalizálása (mosás) vagy terrorizmus finanszírozása céljából számos művelet (tranzakció) gyanúja megalapozottságának igazolása érdekében.

22. Az ügyletek azonosítására szolgáló program biztosítja az összes észlelt szokatlan ügylet (tranzakció) okának és céljának szervezet általi tanulmányozását, valamint az eredmények írásbeli rögzítését.

23. A Tranzakcióazonosítási Program eljárást és eseteket ír elő arra vonatkozóan, hogy a szervezet az alábbi kiegészítő intézkedéseket tegye meg az azonosított szokatlan kivizsgálása érdekében
műveletek (tranzakciók):

A) a szükséges magyarázatok és (vagy) további információk beszerzése az ügyféltől, amelyek egy szokatlan művelet (tranzakció) gazdasági értelmét magyarázzák;
b) fokozott figyelem (monitoring) biztosítása jelen dokumentumnak megfelelően ezen ügyfél minden műveletére (tranzakciójára), annak megerősítése érdekében, hogy azok végrehajtása bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra), illetve terrorizmus finanszírozására irányulhat.

24. Az ügyletek azonosítására szolgáló program rendelkezik arról, hogy a szervezet vezetője vagy meghatalmazottja dönt:

A) az ügyfél működésének (tranzakciójának) a szövetségi törvény 6. cikke szerinti kötelező ellenőrzés alá eső elismeréséről;
b) a feltárt szokatlan művelet (ügylet) gyanús műveletnek (ügyletnek) való elismeréséről, amelynek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra), illetve terrorizmus finanszírozására irányulhat;
c) az ügyfél szokatlan működésének (tranzakciójának) vizsgálata érdekében további intézkedések megtételének szükségességéről;
d) az e bekezdés "a" és "b" albekezdésében előírt műveletekre vonatkozó információk benyújtásáról a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz.

25. Az információk dokumentált rögzítésének programja előírja a papíron és (vagy) egyéb információhordozókon lévő információk (információk) megszerzésének és biztosításának eljárását a szövetségi törvény, valamint a legalizálás elleni küzdelem terén hozott egyéb szabályozási jogi aktusok végrehajtása érdekében. pénzmosás) és a terrorizmus finanszírozása, valamint a szervezet belső ellenőrzésének szabályai.

26. Az okirati információrögzítés programja rendelkezik az információ okirati rögzítéséről, ha az ügyfél arra utaló jeleket azonosít, hogy:

A) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső műveletek (tranzakciók);
b) olyan művelet (tranzakció), amely megfelel a szokatlan ügylet (tranzakció) azonosításának és (vagy) előjeleinek kritériumainak;
c) egyéb olyan művelet (ügylet), amelyről felmerül a gyanú, hogy azt bűncselekményből származó bevétel legalizálása (mosása) vagy terrorizmus finanszírozása céljából hajtják végre.

27. Az információ okmányos rögzítési programja rendelkezik arról, hogy a szervezet azon alkalmazottja, aki az ellenőrzés alá vont műveletet (tranzakciót) azonosította, belső üzenetet készít - az ilyen műveletről (tranzakcióról) (továbbiakban) az alábbi információkat tartalmazza. - a belső üzenet):

A) a művelet (tranzakció) kategóriája (kötelező ellenőrzés alá esik vagy szokatlan művelet), kritériumai (jelei) vagy egyéb olyan körülményei (okai), amelyek miatt a művelet (tranzakció) kötelező ellenőrzés alá eső műveletnek, vagy szokatlan műveletnek minősíthető (tranzakciók) ;
b) a művelet (tranzakció) tartalma (természete), időpontja, összege és pénzneme;
c) a műveletet (tranzakciót) végző személy(ek)re vonatkozó információk;
d) a műveletről (üzletről) szóló belső üzenetet összeállító munkavállaló adatait és aláírását;
e) a műveletről (ügyletről) szóló belső üzenet összeállításának dátuma;
f) a különleges tisztségviselő valamely műveletről (üzletről) szóló belső üzenettel kapcsolatos döntésének jegyzőkönyve (bejegyzése) és annak indokolt indoklása;
g) a szervezet vezetőjének vagy az általa meghatalmazott tisztségviselőjének a jelen követelmények 24. pontja szerinti működésről (tranzakcióról) szóló belső üzenettel kapcsolatban hozott határozatáról (jelzésről) és annak indokolt indoklásáról;
h) a szervezet által az ügyféllel kapcsolatban megtett további intézkedésekről (egyéb intézkedésekről) a szokatlan művelet (tranzakció) vagy annak előjeleinek azonosítása kapcsán tett feljegyzés (jelölés).

28. A belső üzenet formáját, a felelős személy felé történő továbbításának módját, feltételeit és módját a szervezet önállóan határozza meg, és az információ dokumentálási programjában tükrözi.

29. A műveletek (tranzakciók) felfüggesztésének programja rendelkezik arról, hogy a szervezet milyen feltételekkel és eljárási rendet tud tenni annak érdekében, hogy:

A) a szövetségi törvény 7. cikkének (10) bekezdése szerinti olyan műveletek (tranzakciók) felfüggesztése, amelyekben az egyik fél olyan szervezet vagy magánszemély, amely szerepel azon szervezetek és magánszemélyek listáján, amelyek részvételével kapcsolatban információ áll rendelkezésre a szélsőséges tevékenységekben vagy a terrorizmusban, valamint a tájékoztatásban Szövetségi Szolgálat a pénzügyi ellenőrzésről a szövetségi törvény 6. cikkének (2) bekezdésével összhangban;
b) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) felfüggesztése, ha a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat a szövetségi törvény 8. cikke alapján a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletek felfüggesztéséről szóló határozatot kapott;
c) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) további időtartamra történő felfüggesztése abban az esetben, ha a szövetségi törvény 8. cikke alapján a pénzeszközökkel vagy egyéb ingatlanokkal végzett műveletek felfüggesztésére vonatkozó bírósági határozatot hoznak.

30. A szervezet alkalmazottainak képzési és oktatási programját a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

31. A belső ellenőrzés végrehajtását ellenőrző program biztosítja, hogy a szervezet és alkalmazottai betartsák az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályait, a belső ellenőrzési szabályokat és egyéb szervezeti, ill. a szervezet belső kontrollok megszervezése és végrehajtása céljából elfogadott adminisztratív dokumentumai.

32. A belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program előírja:

A) rendszeres, de legalább félévente belső ellenőrzések lefolytatása arról, hogy a szervezet megfelel-e a belső ellenőrzési szabályoknak, a szövetségi törvény követelményeinek és más szabályozó jogszabályoknak;
b) az ellenőrzések eredményei alapján írásos jelentések benyújtása a szervezet vezetőjének, amelyek információkat tartalmaznak az Orosz Föderáció törvényeinek a bűncselekményből szerzett jövedelmek legalizálása (mosása) elleni küzdelemről és a terrorizmus finanszírozásáról szóló, belső, belső a belső ellenőrzés megszervezése és végrehajtása céljából elfogadott ellenőrzési szabályzatok és a szervezet egyéb szervezeti és ügyviteli dokumentumai;
c) az ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetésére irányuló intézkedések megtétele.

33. Az információtároló program az ügyféllel fennálló kapcsolat megszűnésétől számított legalább 5 évig biztosítja:

A) a szervezet ügyfeléről, az ügyfél képviselőjéről, a kedvezményezettről szóló információkat tartalmazó dokumentumok, amelyeket a szövetségi törvény, az Orosz Föderáció végrehajtása céljából elfogadott egyéb szabályozási jogi aktusai, valamint a szervezet szabályai alapján szereztek be. belső irányítás;
b) a műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos dokumentumok, amelyekről információkat nyújtottak be a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz, valamint az ilyen műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos üzenetek;
c) a szövetségi törvény 7. cikkének és e dokumentumnak megfelelően okmányos rögzítés alá eső ügyletekkel kapcsolatos dokumentumok;
d) azon tranzakciók dokumentumai, amelyekre belső üzenetet készítettek;
e) belső üzenetek;
f) az azonosított szokatlan műveletek (tranzakciók) okainak és céljainak vizsgálatának eredményeit;
g) az ügyfél tevékenységével kapcsolatos dokumentumokat (a szervezet által meghatározott mértékben), beleértve üzleti levelezésés egyéb dokumentumok a szervezet belátása szerint;
h) a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként beszerzett egyéb dokumentumok.

34. Az információtároló program gondoskodik az információk és dokumentumok oly módon történő tárolásáról, hogy azok azonnal a Pénzügyi Felügyeleti Szövetségi Szolgálat, valamint hatáskörüknek megfelelően más kormányzati szervek rendelkezésére álljanak a rendeletben meghatározott esetekben. az Orosz Föderáció jogszabályai, és figyelembe véve azok bizonyítékként való felhasználásának lehetőségét büntető-, polgári és választottbírósági eljárásokban.

35. A belső ellenőrzési szabályok előírják a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként megszerzett információk bizalmas kezelését, valamint a szervezet által az ilyen szabályok végrehajtása során hozott intézkedéseket az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban.

Aktív Kiadás tól 30.06.2012

Név dokumentum	Az RF kormány 2012. június 30-i N 667 rendelete „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek (kivéve a hitelintézetek) belső ellenőrzési szabályaira vonatkozó követelmények jóváhagyásáról, valamint az orosz kormány egyes jogi aktusainak hatályon kívül helyezéséről Szövetség"
A dokumentum típusa	rendelet
Gazdatest	orosz kormány
dokumentum szám	667
Az örökbefogadás dátuma	17.07.2012
A felülvizsgálat dátuma	30.06.2012
Az Igazságügyi Minisztériumnál történt bejegyzés időpontja	01.01.1970
Állapot	cselekszik
Kiadvány	"Az Orosz Föderáció jogszabályainak gyűjteménye", 2012.07.09., N 28, art. 3901
Navigátor	Jegyzetek (szerkesztés)

Az RF kormány 2012. június 30-i N 667 rendelete „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek (kivéve a hitelintézetek) belső ellenőrzési szabályaira vonatkozó követelmények jóváhagyásáról, valamint az orosz kormány egyes jogi aktusainak hatályon kívül helyezéséről Szövetség"

Felbontás

A „Bűnözésből származó jövedelmek legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban az Orosz Föderáció kormánya úgy határoz:

1. Jóváhagyni a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat lebonyolító szervezetek (hitelintézetek kivételével) által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokhoz csatolt követelményeket.

3. Érvénytelennek nyilvánítani:

Az Orosz Föderáció kormányának a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló, az Orosz Föderáció kormánya által 2005. október 24-i N 638 (Jogszabályok gyűjteménye) által jóváhagyott módosítások 4. szakasza Orosz Föderáció, 2005, N 44, 4562. cikk);

Az Orosz Föderáció kormányának 2010. június 10-i N 967-r rendelete (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2010, N 26, 3377. cikk).

miniszterelnök
Orosz Föderáció
D. MEDVEGYEV

ÁLTAL JÓVÁHAGYOTT
kormányrendelet
Orosz Föderáció
2012. június 30-án kelt N 667

A KÉSZPÉNZÉVEL VAGY EGYÉB INGATLANnal VÉGZŐ SZERVEZETEK ÁLTAL KIALAKÍTOTT BELSŐ ELLENŐRZÉSI SZABÁLYOK KÖVETELMÉNYEI (HITELSZERVEZETEK KIVÉTELÉVEL)

2. A belső ellenőrzési szabályokat az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

3. A belső ellenőrzési szabályok egy olyan dokumentum, amely:

a) szabályozza a szervezeten belül a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozását célzó munka szervezeti kereteit;

b) megállapítja a belső ellenőrzés gyakorlása érdekében a tisztségviselők és alkalmazottak feladatait és eljárásait;

C) meghatározza a belső ellenőrzés végrehajtásához szükséges feladatok teljesítésének feltételeit, valamint azok végrehajtásáért felelős személyeket.

4. A belső ellenőrzési szabályok a következő belső ellenőrzési programokat foglalják magukban:

a) a belső kontroll végrehajtásának szervezeti alapjait meghatározó programot (a továbbiakban - belső ellenőrzés szervezésének programja);

b) az ügyfelek, ügyfélképviselők és (vagy) kedvezményezettek azonosítására szolgáló program (a továbbiakban - azonosítási program);

C) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos ügyleteket végrehajtó ügyfél kockázati mértékének (szintjének) felmérésére szolgáló program (a továbbiakban: kockázatértékelési program);

d) a kötelező ellenőrzés alá vont ügyletek (tranzakciók), valamint a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozásával való kapcsolat jeleit mutató ügyletek (tranzakciók) azonosítására szolgáló program (a továbbiakban - ügyletek azonosítására szolgáló program);

E) egy program az információk dokumentálására;

F) a műveletek felfüggesztésének eljárását szabályozó program a "Bűnözésből szerzett jövedelmek legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről" (a továbbiakban: szövetségi törvény, a műveletek (tranzakciók) felfüggesztésére vonatkozó program) összhangban. ));

g) a szervezet alkalmazottainak képzési és oktatási programja a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

H) a belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program;

i) a belső ellenőrzési programok végrehajtása során megszerzett információk és dokumentumok tárolására szolgáló program a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása ellen (a továbbiakban - információtároló program) ).

6. A belső ellenőrzési szabályokat a szervezet vezetője hagyja jóvá.

7. A belső ellenőrzés megszervezésének programját az alábbi feltételek figyelembevételével alakítjuk ki:

a) a szervezetben különleges tisztviselőt neveznek ki a szövetségi törvény 7. cikkének 2. szakaszával összhangban;

B) a szervezetben (figyelembe véve struktúrájának sajátosságait, létszámát, ügyfélkörét, valamint a szervezet ügyfeleihez és működéséhez kapcsolódó kockázatok mértékét (szintjét)) a funkciók ellátására szerkezeti egység alakítható vagy határozható meg. a bevételből származó bűncselekmények és a terrorizmus finanszírozásának legalizálása (mosása) elleni küzdelem;

C) a program tartalmazza a szervezetben és ágazatában (ha van) működő belső kontrollrendszer leírását, a szervezet strukturális részlegeinek a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásával kapcsolatos interakciójának eljárását.

8. Az azonosítási program a következő eljárásokat tartalmazza az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy) a kedvezményezett azonosítását célzó intézkedések végrehajtására:

A) a szövetségi törvény 7. cikkében meghatározott információk megállapítása az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel kapcsolatban;

b) az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és/vagy a kedvezményezettel kapcsolatban a szélsőséges tevékenységekben vagy terrorizmusban való részvételükre vonatkozó, a 2. pont szerint megszerzett információk meglétének vagy hiányának ellenőrzése.

C) az ügyfél, az ügyfél képviselője és/vagy a kedvezményezett külföldi köztisztviselői létszámhoz való tartozásának meghatározása;

D) azon jogi személyek és magánszemélyek azonosítása, akiknek nyilvántartása, lakóhelye vagy tartózkodási helye olyan államban (a területen) található, amely nem felel meg a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásainak, vagy számlákat használnak a megadott államban bejegyzett banknál (a megadott területen);

e) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos ügyletek elkövetésének (a továbbiakban: kockázat) kockázatának (a továbbiakban: kockázat) mértékének (szintjének) az ügyfélhez történő hozzárendelése a kockázatértékelési program;

f) a szervezet ügyfeleinek azonosítása, kedvezményezettek megállapítása és azonosítása eredményeként szerzett információk frissítése.

a) a jogi személy állami bejegyzésének időpontja;

b) a jogi személy postai címe;

c) a jogi személy alapítóinak (résztvevőinek) összetétele;

d) a jogi személy vezető testületeinek összetétele és felépítése;

e) az alaptőke vagy az alaptőke nagysága.

10. A jogi személy azonosításakor (a hozzájárulásával) elképzelhető a szövetségi állami statisztikai megfigyelés formai kódjainak meghatározása és rögzítése.

11. A szövetségi törvény 7.3. cikkében meghatározott követelmények végrehajtását célzó azonosítási program a következőket írja elő:

a szolgálatra felvett vagy felvett személyek, külföldi tisztviselők, valamint házastársuk és közeli hozzátartozóik azonosításának eljárása;

a külföldi köztisztviselők szolgálatba vételének eljárását, valamint a külföldi köztisztviselők pénzeszközeinek vagy egyéb vagyonának származási forrásának megállapítására irányuló intézkedéseket.

A) ügyféllel fennálló szerződéses jogviszony esetén (szolgáltatásra átvétele);

b) az ügyfélszolgálat során (mint tranzakciók (tranzakciók) lebonyolítása);

c) a szervezet által a belső ellenőrzési szabályzatban meghatározott egyéb esetekben.

16. A Tranzakcióazonosítási Program eljárásokat biztosít a következők azonosítására:

a) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső műveletek (tranzakciók);

B) a szövetségi törvény 7. cikkének (2) bekezdése szerinti okirati rögzítéshez kötött műveletek (tranzakciók), az ott meghatározott indokok alapján;

c) szokatlan ügyletek (tranzakciók), ideértve a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek alá tartozókat is, amelyek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra), illetve a terrorizmus finanszírozására irányulhat.

20. Az ügyletek azonosítására szolgáló program előírja az ellenőrzés alá vont ügyletet (tranzakciót) azonosító szervezet alkalmazottjának, az ügyletet (tranzakciót) beazonosító szervezet munkatársának, az ügylet (tranzakció) további intézkedéseiről szóló döntés meghozatalára külön tisztségviselőt. a szövetségi törvénnyel, jelen dokumentummal és a belső ellenőrzés szabályaival összhangban.

23. Az ügyletek azonosítására szolgáló program azt az eljárást és eseteket írja elő, hogy a szervezet az alábbi kiegészítő intézkedéseket tegye az észlelt szokatlan tranzakció (tranzakció) vizsgálatára:

A) a szükséges magyarázatok és (vagy) további információk beszerzése az ügyféltől, amelyek egy szokatlan művelet (tranzakció) gazdasági értelmét magyarázzák;

B) fokozott figyelem (monitoring) biztosítása jelen dokumentumnak megfelelően ezen ügyfél minden műveletére (tranzakciójára), annak megerősítése érdekében, hogy azok végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat.

24. Az ügyletek azonosítására szolgáló program rendelkezik arról, hogy a szervezet vezetője vagy meghatalmazottja dönt:

A) az ügyfél működésének (tranzakciójának) a szövetségi törvény 6. cikke szerinti kötelező ellenőrzés alá eső elismeréséről;

b) a feltárt szokatlan művelet (ügylet) gyanús műveletnek (ügyletnek) való elismeréséről, amelynek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra), illetve terrorizmus finanszírozására irányulhat;

C) az ügyfél szokatlan működésének (tranzakciójának) vizsgálata érdekében további intézkedések megtételének szükségességéről;

d) az e bekezdés "a" és "b" albekezdésében előírt műveletekre vonatkozó információk benyújtásáról a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz.

26. Az okirati információrögzítés programja rendelkezik az információ okirati rögzítéséről, ha az ügyfél arra utaló jeleket azonosít, hogy:

a) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső műveletek (tranzakciók);

b) olyan művelet (tranzakció), amely megfelel a szokatlan ügylet (tranzakció) azonosításának és (vagy) előjeleinek kritériumainak;

C) egyéb olyan művelet (ügylet), amelyre vonatkozóan felmerül a gyanú, hogy azt bűncselekményből származó bevétel legalizálása (mosása) vagy terrorizmus finanszírozása céljából hajtják végre.

c) a műveletet (tranzakciót) végző személy(ek)re vonatkozó információk;

d) a műveletről (üzletről) szóló belső üzenetet összeállító munkavállaló adatait és aláírását;

E) a műveletről (ügyletről) szóló belső üzenet összeállításának dátuma;

f) a különleges tisztségviselő valamely műveletről (üzletről) szóló belső üzenettel kapcsolatos döntésének jegyzőkönyve (bejegyzése) és annak indokolt indoklása;

G) a szervezet vezetőjének vagy az általa meghatalmazott tisztségviselőnek a jelen követelmények 24. pontja szerinti működésről (ügyletről) szóló belső kommunikációval kapcsolatban hozott határozatáról (bejegyzésről) és annak indokolt indoklásáról;

h) a szervezet által az ügyféllel kapcsolatban megtett további intézkedésekről (egyéb intézkedésekről) a szokatlan művelet (tranzakció) vagy annak előjeleinek azonosítása kapcsán tett feljegyzés (jelölés).

29. A műveletek (tranzakciók) felfüggesztésének programja rendelkezik arról, hogy a szervezet milyen feltételekkel és eljárási rendet tud tenni annak érdekében, hogy:

B) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) felfüggesztése, ha a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat a szövetségi törvény 8. cikke alapján kiadott, a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletek felfüggesztéséről szóló határozatát kézhez veszi;

c) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) további időtartamra történő felfüggesztése abban az esetben, ha a szövetségi törvény 8. cikke alapján a pénzeszközökkel vagy egyéb ingatlanokkal végzett műveletek felfüggesztésére vonatkozó bírósági határozatot hoznak.

32. A belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program előírja:

a) rendszeres, de legalább félévente belső ellenőrzések lefolytatása arról, hogy a szervezet megfelel-e a belső ellenőrzési szabályoknak, a szövetségi törvény követelményeinek és más szabályozó jogszabályoknak;

B) az ellenőrzések eredményei alapján írásos jelentések benyújtása a szervezet vezetőjének, amelyek információkat tartalmaznak az Orosz Föderáció jogszabályainak a bűncselekményből szerzett jövedelmek legalizálása (mosás) elleni küzdelemről és a terrorizmus finanszírozásáról, belső, belső a belső ellenőrzés megszervezése és végrehajtása céljából elfogadott ellenőrzési szabályzatok és a szervezet egyéb szervezeti és ügyviteli dokumentumai;

C) az ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetésére irányuló intézkedések megtétele.

33. Az információtároló program az ügyféllel fennálló kapcsolat megszűnésétől számított legalább 5 évig biztosítja:

a) a szervezet ügyfelére, az ügyfél képviselőjére, a kedvezményezettre vonatkozó információkat tartalmazó dokumentumokat, amelyeket a szövetségi törvény, az Orosz Föderáció egyéb, annak végrehajtása céljából elfogadott szabályozási jogi aktusai, valamint a szervezet szabályai alapján szereztek be. belső irányítás;

B) a műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos dokumentumok, amelyekről információkat nyújtottak be a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz, valamint az ilyen műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos üzenetek;

c) a szövetségi törvény 7. cikkének és e dokumentumnak megfelelően okmányos rögzítés alá eső ügyletekkel kapcsolatos dokumentumok;

d) azon tranzakciók dokumentumai, amelyekre belső üzenetet készítettek;

e) belső üzenetek;

f) az azonosított szokatlan műveletek (tranzakciók) okainak és céljainak vizsgálatának eredményeit;

G) az ügyfél tevékenységével kapcsolatos dokumentumokat (a szervezet által meghatározott mértékben), ideértve az üzleti levelezést és a szervezet mérlegelése szerint egyéb dokumentumokat is;

H) a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként beszerzett egyéb dokumentumok.

A „Zakonbase” webhely, amelyet az RF kormány 2012. június 30-i N 667 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal (hitelintézetek kivételével) végrehajtó szervezetek által tervezett belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról és a rendelet hatályon kívül helyezéséről szóló rendelettel mutat be. az Orosz Föderáció kormányának bizonyos aktusai "legtöbbször legújabb kiadása... Könnyen teljesíthető minden jogszabályi előírás, ha elolvassa ennek a dokumentumnak a 2014-re vonatkozó szakaszait, fejezeteit és cikkeit. A szükséges jogalkotási aktusok kereséséhez egy érdekes témában használja a kényelmes navigációt vagy a speciális keresést.

A «Zakonbase» oldalon megtalálja az RF kormányrendeletet (2012.06.30.) N 667 "A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal (hitelintézetek kivételével) műveleteket végző szervezetek által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról, valamint a hatályon kívül helyezésről. AZ OROSZ FÖDERÁCIÓ Kormányának egyes aktusairól "egy friss és teljes verzió, amely minden változtatást és módosítást tartalmaz. Ez garantálja az információk relevanciáját és pontosságát.

Ebben az esetben töltse le az RF kormányrendeletet (2012.06.30.) N 667 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal műveleteket végző szervezetek (kivéve a hitelintézetek) által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról és egyes törvények hatályon kívül helyezéséről. Az Orosz Föderáció Kormánya” teljesen ingyenes, mind teljes egészében, mind külön fejezetekben.

Az állami (önkormányzati) szükségletre történő gázfogyasztási mennyiségek állami (önkormányzati) fogyasztó általi jóváhagyásának eljárásáról

Az Orosz Föderáció kormánya úgy határoz:

1. Jóváhagyni a mellékelt Szabályzatot az állami (önkormányzati) fogyasztói fogyasztási mennyiségek állami (önkormányzati) felhasználására történő jóváhagyására.

2. A szövetségi költségvetésből finanszírozott állami gázszolgáltatási szerződést kötő állami fogyasztók évente:

a szövetségi költségvetés tervezetére vonatkozó javaslatok elkészítésekor gondoskodjon az elfogyasztott gáz teljes kifizetésének költségeiről;

biztosítsa a költségvetési források címzettjei és a gázszolgáltatók által a szövetségi költségvetés terhére történő gázszolgáltatásra vonatkozó állami szerződések megkötését az előírt módon, és ellenőrizze az elszámolásokat a feltüntetett állami szerződések alapján.

3. Ajánlja az Orosz Föderációt alkotó szervezetek végrehajtó hatóságainak és hatóságainak önkormányzat a vonatkozó költségvetésben gondoskodni kell az elfogyasztott gáz kifizetésének költségeinek teljes finanszírozására.

4. Az Orosz Föderáció kormányának 2000. október 4-i N 753 „A szövetségi költségvetésből finanszírozott szervezetek gázellátására vonatkozó állami szerződések megkötéséről” szóló, 2000. október 4-i N 753 rendeletet érvénytelennek kell ismerni (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2000, N 41, 4090. cikk).

szabályokat
az állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó gázfogyasztási mennyiségek állami (önkormányzati) fogyasztó általi jóváhagyása

1. Ezek a szabályok meghatározzák az állami (önkormányzati) gázszolgáltatási szerződést kötő állami (önkormányzati) fogyasztók gázfogyasztási mennyiségeinek megállapodására vonatkozó eljárást az Orosz Föderáció állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó megrendelésekre vonatkozó jogszabályaival összhangban.

a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei az állami fogyasztók - az állami fogyasztók nyilvántartása - a gázfogyasztók által szolgáltatott információk alapján;

helyi hatóságok az önkormányzati fogyasztók - az önkormányzati fogyasztók - gázfogyasztók nyilvántartása - adatai alapján.

Ezeknek a nyilvántartásoknak tartalmazniuk kell (az Orosz Föderációt alkotó egységekre lebontva) a gázfogyasztók nevét és a gázfogyasztás negyedéves mennyiségét a következő naptári évre fizikai és értékben.

3. Legkésőbb május 1-ig benyújtják jóváhagyásra a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási javaslatait:

a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei az állami fogyasztók - gázfogyasztók - nyilvántartása alapján a szervezetnek - a tulajdonosnak Egységes rendszer gázszolgáltató vagy szervezetben - a regionális gázellátó rendszer tulajdonosai (a továbbiakban: gázelosztó szervezetek) (attól függően, hogy melyik gázellátó rendszeren keresztül történik a gázellátás az állami fogyasztóknak);

önkormányzatok az önkormányzati fogyasztók - gázfogyasztók - nyilvántartása alapján a gázelosztó szervezethez.

4. Június 25-ig az alábbiak mérlegelése és egyeztetése történik (a gázszállítás műszaki megvalósíthatóságától függően):

az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek - a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségére vonatkozó javaslatok, amelyeket a szövetségi költségvetés fő kezelői és a szövetségi költségvetést alkotó szervezetek felhatalmazott végrehajtó szervei nyújtanak be. Orosz Föderáció;

gázelosztó szervezet - a helyi hatóságok által benyújtott javaslatok a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségére.

5. A következő naptári év negyedéves gázfogyasztási szükségleteinek kielégítéséhez elegendő gázellátás műszaki megvalósíthatóságának hiányában a következő naptári évre vonatkozó megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekre vonatkozó információk, a gáz műszaki megvalósíthatósága alapján kiigazítva a kellékeket június 25-ig kell elküldeni a következő címre:

Ha a szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek június 25-ig nem nyújtják be a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségeinek jóváhagyását, a feltüntetett mennyiségek elfogadottnak minősülnek.

6. A következő naptári évre vonatkozó megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekről július 1-ig tájékoztatást kell adni:

a szövetségi költségvetés fő irányítói és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei - az Orosz Föderáció Energiaügyi Minisztériumának és az állami ügyfeleknek;

helyi hatóságok – önkormányzati ügyfeleknek.

7. Ha az év során az állami (települési) fogyasztónak módosítania kell a megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségeket, ezek a mennyiségek az Orosz Föderáció állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó megrendelések leadására vonatkozó jogszabályainak figyelembevételével a a szövetségi alapok fő kezelője. költségvetés, az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei, valamint a szervezettel - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosával vagy a gázelosztó szervezetekkel, vagy a helyi önkormányzati szervekkel és a gázelosztó szervezettel , ill.

A szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek (attól függően, hogy melyik gázellátó rendszeren keresztül az állami (önkormányzati) fogyasztók gázellátása történik) a megjelölt változtatásokról a vonatkozó tájékoztatás kézhezvételétől számított 30 napon belül megállapodik. az állami (önkormányzati) megrendelő javaslatai.

8. A negyedéves gázfogyasztási igények kielégítésére irányuló műszaki alkalmasság hiányában a javasolt változtatások figyelembevételével a gázszolgáltatás műszaki megvalósíthatósága alapján frissített, a megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekre vonatkozó tájékoztatás a dátumtól számított 30 napon belül. az állami (önkormányzati) megrendelő erre vonatkozó javaslatainak beérkezésétől a következő címre küldött:

a szervezet - az Egységes Gázellátási Rendszer vagy a gázelosztó szervezetek tulajdonosa - a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei;

gázelosztó szervezet - önkormányzatokhoz.

Ha a szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek - nem nyújtja be a negyedéves gázfogyasztási mennyiségek jóváhagyását attól számított 30 napon belül, hogy az állami (önkormányzati) fogyasztótól a vonatkozó változtatási javaslatokat kézhez kapták. negyedéves gázfogyasztási mennyiségeket, a javasolt változtatásokat elfogadottnak tekintjük.

9. A szervezet - az Egységes Gázszolgáltató Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek, ha az állami (önkormányzati) gázszolgáltatási szerződésekben meghatározott mennyiségekhez képest fizikai értelemben többlet gázfogyasztást észlel, értesíti az államot. (önkormányzati) ügyfelet, hogy az Orosz Föderáció költségvetési jogszabályaival összhangban döntést hozzon.

Az Orosz Föderáció kormányának 2013.05.08-i N 667 határozata „A fenntartásról egyetlen alap tevékenységek végrehajtására vonatkozó adatok, "(a" A donorvér és összetevői biztonságával kapcsolatos tevékenységek végrehajtására, a vér és vérkomponensei adományozásának fejlesztésére, megszervezésére és népszerűsítésére vonatkozó egységes adatbázis vezetésére vonatkozó szabályokkal együtt")

„A donorvér és összetevői biztonságával kapcsolatos intézkedések végrehajtására, a vér és alkotóelemei adományozásának fejlesztésére, megszervezésére és népszerűsítésére vonatkozó egységes adatbázis vezetéséről” (a végrehajtást szolgáló egységes adatbázis fenntartásának szabályaival együtt) a donorvér és összetevői biztonságával kapcsolatos intézkedésekről, a véradás és vérkomponenseinek fejlesztéséről, megszervezéséről és népszerűsítéséről"

AZ OROSZ FÖDERÁCIÓ KORMÁNYA

FELBONTÁS

A BEVEZETÉSRŐL

EGYESÍTETT ADATBÁZIS RENDEZVÉNYEK MEGVALÓSÍTÁSÁHOZ,

A DONORI VÉR BIZTONSÁGÁHOZ KAPCSOLÓDÓ

ÉS AZ ÖSSZETEVŐI, FEJLESZTÉSE, SZERVEZÉSE ÉS PROMÓCIÓJA

VÉR ÉS ALKATRÉSZEI ADOMÁNYOZÁSA

A „Vér és összetevőinek adományozásáról” szóló szövetségi törvény 21. cikkének 2. részével összhangban az Orosz Föderáció kormánya úgy határoz:

1. Jóváhagyni a mellékelt Szabályzatot a donorvér és vérkomponensei biztonságának biztosításával kapcsolatos intézkedések végrehajtására, a véradás és vér- és vérkomponensei adományozásának fejlesztésére, megszervezésére és népszerűsítésére vonatkozó egységes adatbázis vezetésére.

2. Határozza meg, hogy:

az adományozott vér és összetevői biztonságának biztosításával, a véradás és véradásának fejlesztésével, szervezésével és népszerűsítésével kapcsolatos intézkedések végrehajtására szolgáló egységes adatbázis a vérszolgálat állami információs rendszere;

Az Orosz Föderáció Egészségügyi Minisztériuma végzi az említett egységes adatbázis karbantartásának általános koordinációját, a Szövetségi Orvosi és Biológiai Ügynökség pedig - karbantartását és fejlesztését;

az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok végrehajtó hatóságai az egészségügyi ellátás területén biztosítják az illetékes hatóságok tevékenységeinek összehangolását. kormányzati szervezetek az Orosz Föderációt alkotó szervezetek és a meghatározott egységes adatbázis karbantartásában való részvételükkel kapcsolatos önkormányzati szervezetek.

3. Az e határozatból eredő jogkörök végrehajtását az illetékes szövetségi végrehajtó testületek végzik az Orosz Föderáció kormánya által alkalmazottaik számára megállapított korlátokon belül. központi irodák-ban előirányzott költségvetési előirányzatok szövetségi költségvetés a vezetésről és irányításról a megállapított funkciók területén.

miniszterelnök

Orosz Föderáció

D. MEDVEGYEV

Jóváhagyott

kormányrendelet

Orosz Föderáció

AZ INTÉZKEDÉSEK VÉGREHAJTÁSÁHOZ EGYESÍTETT ADATBÁZIS KEZELÉSE,

A DONORI VÉR BIZTONSÁGÁHOZ KAPCSOLÓDÓ

ÉS AZ ÖSSZETEVŐI, FEJLESZTÉSE, SZERVEZÉSE ÉS PROMÓCIÓJA

VÉR ÉS ALKATRÉSZEI ADOMÁNYOZÁSA

1. Jelen Szabályzat megállapítja az adományozott vér és összetevői biztonságának biztosításával, a véradás és véradásának fejlesztésével, megszervezésével és népszerűsítésével összefüggő intézkedések végrehajtására szolgáló egységes adatbázis (a továbbiakban: a véradók adatbázisa) vezetésének rendjét. a vér és összetevőinek adományozása), ideértve a donorok szövetségi nyilvántartásának (a továbbiakban: nyilvántartás) vezetését, a vér és összetevői adományozási adatbázisban való elhelyezésre vonatkozó információk benyújtásának határidejét és formáját, valamint az eljárást. az adományozott vér és összetevői adatbázisában található információk eléréséhez és felhasználásához.

2. A véradás és annak összetevői adatbázisának karbantartását és működésének biztosítását a Szövetségi Orvosi és Biológiai Ügynökség (a továbbiakban: üzemeltető) végzi.

3. A véradás és annak összetevői adatbázisában az információk elhelyezését, feldolgozását, tárolását, felhasználását, valamint az információkhoz való hozzáférést és azok védelmét az üzemeltető, valamint a vérkeringés területén tevékenykedő szervezetek, ill. vagy) összetevői, az Orosz Föderáció tájékoztatásra vonatkozó jogszabályai követelményeinek megfelelően, információs technológia valamint az információk védelméről és az Orosz Föderáció jogszabályairól a személyes adatok területén.

4. A véradásról és annak összetevőiről szóló adatbázis vezetése egy automatizált infrastruktúrán keresztül történik tájékoztatási rendszer transzfuziológia, amely lehetővé teszi többek között az információ feldolgozását az elterjedt formátumok használata alapján.

5. A valós idejű véradás és komponenseinek adatbázisában napi információgyűjtés történik:

a) a leadott vér mennyiségéről és összetevőiről;

b) a vércsoport, az Rh-hovatartozás és a fenotípus megjelölésével donorvérrel és összetevőivel való ellátásáról;

d) az adományozott vér és (vagy) összetevőinek keringéséről;

e) a donorvér és (vagy) komponensei keringési alanyainak tevékenységéről (2016. január 1-től);

f) az Orosz Föderáció területén kívüli szervezeteknek adományozott vér és (vagy) összetevőinek száma és mennyisége;

g) azokról a személyekről (személyes adatok), akik (átmeneti vagy tartós) orvosi ellenjavallatot azonosítottak a vér és (vagy) összetevői adományozására.

6. A véradás és a vérösszetevők adatbázisa tartalmaz egy nyilvántartást, amelybe minden donorról az alábbi adatok kerülnek be, miután a donor funkciót ellátta:

a) vezetéknév, utónév és apanév, ezek megváltozása esetén - egyéb vezetéknév, utónév és apanév;

b) születési dátum;

d) a lakóhelyen vagy tartózkodási helyen történő regisztrációval kapcsolatos információk;

e) útlevél vagy más személyazonosító okmány adatai;

f) a nyilvántartásba való felvétel időpontja;

g) vércsoport, Rh-hovatartozás, információk a vizsgált antigénekről és az immunantitestek jelenlétéről;

h) tájékoztatás a korábbi adományokról;

i) tájékoztatás múltbeli fertőző betegségekről, fertőző betegekkel való érintkezésről, tömeges fertőző betegségek vagy járványok kialakulásának és (vagy) terjedésének veszélye melletti területen való tartózkodásról, kábítószerek, pszichotróp anyagok használatáról, munkavégzésről káros és (vagy) veszélyes körülmények vajúdásról, valamint a vér és (vagy) összetevőinek adományozását megelőző egy éven belül végzett védőoltásokról és műtéti beavatkozásokról;

j) a „Szovjetunió Tiszteletbeli Adományozója” és „Oroszország Tiszteletbeli Adományozója” jelvények odaítélésére vonatkozó információk.

7. A véradás és annak összetevőinek adatbázisa a következőket tartalmazza:

a) a jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "e" alpontjában és a 6. pont "a" - "h" alpontjában meghatározott információkat - a donorvér és (vagy) összetevőinek keringésével foglalkozó szervezetek által ;

b) a jelen Szabályzat 6. pont "k" alpontjában meghatározott információkat - az üzemeltető.

8. A jelen Szabályzat (5) bekezdésének "g" alpontjában és 6. bekezdésének "és" alpontjában meghatározott információkat naponta továbbítják a szakorvosok. egészségügyi szervezetek(tuberkulózisellenes, dermatovenerológiai, narkológiai, neuropszichiátriai rendelők, AIDS és fertőző betegségek megelőzésével és ellenőrzésével foglalkozó központok, a Fogyasztói Jogok Védelmét és Emberi Jólétét Felügyelő Szövetségi Szolgálat higiéniai és epidemiológiai központjai, valamint a Szövetségi Orvosi és Biológiai Ügynökség higiéniai és járványügyi hivatala) az adományozott vér és (vagy) összetevőinek keringésének területén tevékenykedő üzemeltető vagy érintett szervezet, amely azt a véradás és annak összetevőinek adatbázisába helyezi.

9. A véradás és véradási komponenseinek adatbázisának fenntartásához szükséges információkat aláírt elektronikus dokumentum formájában kell benyújtani. Elektronikus aláírás, vagy papíralapú dokumentum, amelynek formáját az Orosz Föderáció Egészségügyi Minisztériuma hagyta jóvá.

10. A véradás és annak összetevői adatbázisában az információk elhelyezését az üzemeltető és az adományozott vér és (vagy) összetevői keringésének területén tevékenykedő szervezetek végzik nyilvántartási bejegyzéssel az erre vonatkozó kérelem kézhezvételének napján. információ. A nyilvántartási rekord automatikusan egyedi számot kap, és a bejegyzés dátuma kerül feltüntetésre.

11. A véradás és annak összetevői adatbázisában szereplő adatok módosítása az üzemeltető által meghatározott módon, a nyilvántartás egyedi számának megőrzése mellett történik.

12. A véradási adatbázisban és annak összetevőiben található információkhoz való hozzáférés olyan szoftver és hardver eszközök használatával történik, amelyek lehetővé teszik az információhoz hozzáféréssel rendelkező személy azonosítását.

13. Az információkat a véradási adatbázisban és (vagy) annak összetevőiben az elhelyezéstől számított 30 évig tároljuk.

14. Az üzemeltető felhatalmazott személyei, akik üzemeltetik a véradás és annak összetevőinek adatbázisát, és hozzáférnek az abban foglalt információkhoz, kijelölnek olyan személyeket, akik felelősek az Orosz Föderáció jogszabályaiban előírt intézkedések biztosításáért ezen információk védelmére.