متطلبات قواعد الرقابة الداخلية التي وضعتها المنظمات التي تجري معاملات مع الصناديق النقدية أو الممتلكات الأخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان). الإطار التشريعي للاتحاد الروسي بمرسوم حكومي 667

مجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية

الدقة

بشأن الموافقة على قواعد الحماية الكهربائية

جهد رئيسي يصل إلى 1000 فولت

يقرر مجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية:

1. الموافقة على قواعد الحماية المرفقة الشبكات الكهربائيةجهد يصل إلى 1000 فولت.

تنظم وزارة الطاقة والكهرباء في اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية ومجالس وزراء الجمهوريات الاتحادية تعريفًا واسعًا للسكان بهذه القواعد وتضمن السيطرة على تنفيذها.

2. لجنة الدولةمجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية للنشر والطباعة وتجارة الكتب ولجنة الدولة التابعة لمجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية للتصوير السينمائي ، بناءً على أوامر من وزارة الطاقة وكهرباء الاتحاد السوفياتي ، على التوالي ، نشر الملصقات ، إصدار الأفلام والمجلات السينمائية حول القضايا الامتثال لمتطلبات قواعد حماية الشبكات الكهربائيةجهد يصل إلى 1000 فولت.

3 - تكليف مجالس وزراء جمهوريات الاتحاد بالنظر في موضوع المسؤولية الإدارية عن مخالفة متطلبات قواعد حماية الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت وتقديم المقترحات المناسبة لهيئات رئاسة الجمهورية. المجالس العليا للجمهوريات الاتحادية.

رئيس مجلس الإدارة

وزراء الاتحاد السوفياتي

أ. كوسيجين

مدير

مجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية

م. سميرتيوكوف

وافق

مرسوم

مجلس وزراء اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية

حماية الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت

1. تم إدخال هذه القواعد من أجل ضمان سلامة الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت ولمنع الحوادث. القواعد إلزامية لتصميم وبناء وتشغيل خطوط نقل الطاقة الكهربائية العلوية وتحت الأرض وتحت الماء وأجهزة الإدخال والتوزيع.

2. لحماية الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت يتم تركيب ما يلي:

أ) المناطق الأمنية:

على طول خطوط الطاقة العلوية (باستثناء الفروع لمدخلات المباني) في شكل قطعة أرض تحدها خطوط مستقيمة متوازية متباعدة عن نتوءات الأسلاك المتطرفة على سطح الأرض (إذا لم تنحرف) بمقدار 2 متر على كل جانب

على طول خطوط طاقة الكابلات الأرضية على شكل قطعة أرض تحدها خطوط مستقيمة متوازية متباعدة من الكابلات القصوى بمقدار متر واحد من كل جانب ، وعندما تمر خطوط الكابلات أسفل الأرصفة في المدن - بمقدار 0.6 متر باتجاه المباني والهياكل و 1 متر في جانب طريق الشارع ؛

على طول خطوط طاقة الكابلات البحرية في شكل قسم من مساحة الماء من سطح الماء إلى القاع ، محاطًا بين مستويات عمودية متباعدة من الكابلات القصوى بمقدار 100 متر على كل جانب ؛

ب) الحد الأدنى للمسافات المسموح بها بين خطوط الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت وأقرب المباني والهياكل ، وكذلك الأشجار والمزروعات المعمرة الأخرى ، التي تحددها قواعد تركيب التركيبات الكهربائية ، المعتمدة من قبل وزارة اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية. الطاقة والكهرباء.

3. إذا كانت خطوط الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت تمر عبر الغابات ، يتم تقليم الأشجار التي تنمو بالقرب من الأسلاك بواسطة المؤسسة المشغلة لخط الطاقة. عندما تمر خطوط الطاقة عبر المتنزهات والحدائق والمزارع المعمرة الأخرى ، يتم تقليم الأشجار من قبل المنظمة المشغلة لخط الطاقة ، وبالاتفاق المتبادل بين الأطراف ، أو من قبل المنظمة المسؤولة عن هذه المزارع ، أو من قبل أصحاب الحدائق والأفراد. المزارع المعمرة الأخرى بالطريقة التي تحددها المنظمة ، تشغيل خط الطاقة.

4. داخل المناطق الأمنية لخطوط نقل الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت دون موافقة خطية من الجهة المشغلة لهذه الخطوط ، يحظر:

أ) القيام بأعمال البناء والتركيب والتفجير والري وزراعة الأشجار وقطعها وترتيب الملاعب والملاعب الرياضية وتخزين الأعلاف والأسمدة والوقود والمواد الأخرى ؛

ب) ترتيب مراسي لرسو السفن والصنادل والرافعات العائمة والمنتجات التحميل والتفريغ، التجريف والتجريف ، وإسقاط المراسي ، والمرور باستخدام المراسي وشباك الجر ، وتخصيص مناطق الصيد ، وصيد الأسماك ، وكذلك الحيوانات والنباتات المائية ذات معدات الصيد السفلية ، وترتيب ثقوب الري ، وقطع وحصاد الجليد (في المناطق الواقية للكابل تحت الماء خطوط الكهرباء) ؛

ج) ترتيب ممرات للسيارات والآليات بارتفاع إجمالي يزيد عن 4.5 متر مع أو بدون حمولة من سطح الطريق ، وكذلك مواقف للسيارات والمركبات التي تجرها الخيول والآلات والآليات (في المناطق الأمنية لخطوط الطاقة العلوية) ؛

د) القيام بأعمال الحفر على عمق يزيد عن 0.3 متر وتسوية الأرض باستخدام الجرافات والحفارات وآلات الحفر الأخرى (في مناطق الأمان لخطوط الكهرباء بالكابلات).

المناطق المحمية لخطوط نقل الطاقة بجهد يصل إلى 1000 فولت تمر عبر أراضي المحطات الزراعية التجريبية ، ومواقع اختبار التنوع ، ومرافق الإنتاج للمزارع الجماعية ، والمزارع الحكومية والمؤسسات والمنظمات الزراعية الأخرى ، فضلاً عن مرافق الإنتاج للجمعيات الإقليمية يمكن استخدام "Selkhoztekhnika" من قبل مؤسسة أو مؤسسة تمتلك هذه المحطات والمواقع والمرافق ، دون اتفاق مع المؤسسة المشغلة لخطوط نقل الطاقة ، ولكن مع توفير إلزامي لسلامة هذه الخطوط والامتثال للتدابير الأمنية.

5. يحظر القيام بأي عمل من شأنه تعطيل التشغيل العادي للشبكات الكهربائية أو الإضرار بها ، وعلى وجه الخصوص:

أ) قم بإلقاء الأسلاك ، وربط وربط الأجسام الغريبة بالدعامات والأسلاك ، وتسلق الدعامات ، وسد الاقتراب منها ، ورمي الثلج على الأسلاك من أسطح المباني ؛

ب) التخلص من الأوزان الثقيلة (أكثر من 5 أطنان) ، وصب محاليل الأحماض والقلويات والأملاح ، وترتيب جميع أنواع المقالب على مسار خطوط طاقة الكابلات ؛

ج) فتح مباني مرافق شبكة الطاقة ، وإجراء التوصيلات والمفاتيح في شبكات الطاقة ، وإشعال حريق بالقرب من أجهزة الإدخال والتوزيع ، وخطوط الطاقة العلوية وفي المناطق الأمنية لخطوط طاقة الكابلات ؛

د) تنفيذ هدم أو إعادة بناء المباني والجسور والأنفاق والسكك الحديدية والطرق السريعة وغيرها من الهياكل في الأماكن التي تمر فيها خطوط الطاقة الهوائية والكابلات أو يتم تركيب أجهزة الإدخال والتوزيع ، دون الإزالة الأولية لهذه الخطوط والأجهزة من قبل المطورين بالاتفاق مع المنظمات العاملة كهرباء الصافي.

6. لا تخضع المنطقة الأرضية للمناطق الأمنية لخطوط نقل الطاقة ذات الجهد الكهربائي حتى 1000 فولت للمصادرة من مستخدمي الأرض ، ولكن يتم استخدامها من قبلهم مع الامتثال الإلزامي لمتطلبات هذه القواعد.

الشركات والمنظمات والمؤسسات والأفراد المواطنين المقدمة لهم للاستخدام قطع ارض، التي تمر من خلالها خطوط الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت ، يجب أن تتخذ جميع التدابير في طاقتها للمساعدة في ضمان سلامة هذه الخطوط.

7. إذا تم تعليق أسلاك خطوط نقل الطاقة الكهربائية العلوية بجهد يصل إلى 1000 فولت وخطوط لأغراض أخرى تابعة لمنظمات مختلفة على دعامات مشتركة ، تقوم كل منظمة بإصلاحات للخط ، مما قد يتسبب في تلف مؤسسة أخرى أو أن وجود ممثلها مطلوب ، يجب أن يخطر مقدمًا بهذا الإصلاح إلى المنظمة المهتمة.

8. تلتزم المؤسسات والمنظمات التي تقوم بأي عمل (متفجر ، إنشائي ، وغيرها) يمكن أن يتسبب في إتلاف الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت ، في موعد لا يتجاوز 3 أيام قبل بدء العمل ، بتنسيق تنفيذها مع الجهات المختصة. تنظيم تشغيل الشبكات الكهربائية ، واتخاذ الخطوات اللازمة لضمان سلامة هذه الشبكات.

تحدد وزارة الطاقة والكهرباء في اتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية (جزئيًا) شروط تنفيذ هذه الأعمال داخل المناطق الواقية لخطوط نقل الطاقة بجهد يصل إلى 1000 فولت ، وهو أمر ضروري لضمان سلامة هذه الخطوط. أعمال البناء- بالاتفاق مع لجنة البناء الحكومية لاتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية).

9. لا يُسمح بأداء العمل بالقرب من خطوط الطاقة العلوية باستخدام أنواع مختلفة من الآليات إلا إذا كانت المسافة عبر الهواء من الآلية أو من الرفع أو الجزء القابل للسحب منه ، وكذلك من الحمل الذي يتم رفعه في أي موضع (بما في ذلك عند أعلى ارتفاع أو المغادرة) سيكون أقرب سلك مباشر على بعد 1.5 متر على الأقل.

يتم تحديد المسافة من الكبل إلى مكان الحفر في كل حالة فردية من قبل المنظمة التي تشغل خط طاقة الكابل.

إذا كان من المستحيل الامتثال لشروط ضمان سلامة العمل ، فيجب إزالة الجهد الكهربائي من قسم الشبكة الكهربائية.

10. الشركات والمنظمات التي تقوم بأعمال الحفر ، إذا تم العثور على كابل غير محدد في الوثائق الفنية لإنتاج هذه الأعمال ، فهي ملزمة بإيقاف العمل على الفور ، واتخاذ التدابير لضمان سلامة الكابل وإبلاغ المنظمة التي تقوم بتشغيل الشبكات الكهربائية حول هذا الموضوع.

11. الفريق التقنيتُمنح المنظمات التي تشغل شبكات كهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت الحق في الوصول دون عوائق إلى الشبكات الكهربائية لإصلاحها وصيانتها. إذا كانت الشبكات الكهربائية موجودة في أراضي المناطق المحظورة والمرافق الخاصة ، فيجب على المنظمات ذات الصلة أن تصدر للعاملين الذين يخدمون هذه الشبكات تصاريح للفحص والإصلاح في أي وقت من اليوم.

12. يسمح للمنظمات المشغلة لخطوط نقل الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت بتنفيذ أعمال الحفر في المناطق الأمنية اللازمة لإصلاح هذه الخطوط.

يعمل المحدد في حق الطريق للسيارات و السكك الحديديةتم إنتاجه بالاتفاق مع السلطات المسؤولة عن الطرق.

للقضاء على الحوادث على خطوط الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت ، يُسمح بقطع الأشجار الفردية في مناطق الغابات المجاورة لمسار هذه الخطوط ، مع التسجيل اللاحق في النظام المعمول بهقطع التذاكر (أوامر) وتنظيف مواقع القطع من مخلفات القطع.

13. العمل المخططلإصلاح وإعادة بناء خطوط نقل الكهرباء بجهد يصل إلى 1000 فولت تمر عبر الأراضي الزراعية يتم تنفيذها بالاتفاق مع مستخدمي الأراضي ، وكقاعدة عامة ، خلال فترة لا تشغل فيها هذه الأراضي بالمحاصيل الزراعية أو عندما من الممكن ضمان سلامة هذه المحاصيل.

يمكن تنفيذ العمل على التخلص من الحوادث وصيانة خطوط الكهرباء في أي وقت.

بعد الانتهاء من هذه الأعمال ، يجب على المنظمات المشغلة لخطوط الطاقة إحضار الأرض إلى حالة مناسبة للاستخدام في الغرض المقصود منها ، وكذلك تعويض مستخدمي الأرض عن الخسائر التي تحدث أثناء العمل. تحدد الوزارة إجراءات تحديد الخسائر الزراعةاتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية مع وزارة الطاقة والكهرباء في الاتحاد السوفياتي وبالتوافق مع الوزارات والإدارات الأخرى المهتمة.

14- لا يمكن تنفيذ الأعمال المجدولة لإصلاح وإعادة بناء خطوط الطاقة الكبلية ، التي تتسبب في انتهاك أسطح الطرق ، إلا بعد الاتفاق المبدئي على شروط تنفيذها مع السلطات المسؤولة عن الطرق ، وداخل المدن وغيرها. المستوطنات- مع اللجان التنفيذية بمجالس نواب الشعب. يجب الاتفاق على شروط العمل في غضون 3 أيام.

في الحالات المستعجلة ، يُسمح بتنفيذ أعمال إصلاح خطوط الطاقة الكبلية ، مما يتسبب في انتهاك أسطح الطرق ، دون موافقة مسبقة ، ولكن مع الإخطار المتزامن للهيئات المسؤولة عن الطرق ، أو اللجان التنفيذية للسوفييت. نواب الشعب من الشعب العامل.

يجب على المنظمات التي تقوم بهذه الأنواع من العمل ترتيب تحويلات لمواقع العمل مع تركيب إشارات تحذير للمركبات والمشاة ، وبعد الانتهاء من العمل ، تنفيذ تسوية الأرض وترميم أسطح الطرق.

15. يجب أن يكون الإجراء الخاص بتشغيل خطوط نقل الطاقة بجهد يصل إلى 1000 فولت في أراضي المؤسسات الصناعية ، وعند التقاطعات مع السكك الحديدية والطرق السريعة ، وفي حق طريق السكك الحديدية وعند مداخل المطارات. تنسقها المنظمات المشغلة لخطوط الكهرباء مع المؤسسات والمنظمات ذات الصلة.

تشغيل الطرق السريعةالفئات I - IV مع حركة الآلات والآليات التي يبلغ ارتفاعها الإجمالي مع أو بدون حمولة من سطح الطريق أكثر من 4.5 متر ، عند تقاطع الطرق مع خطوط الكهرباء العلوية ، على جانبي هذه الخطوط ، يجب أن تكون علامات الإشارة مثبتة تشير إلى الارتفاع المسموح به للمركبات المتحركة ... يتم تركيب اللافتات الإرشادية من قبل الجهة المسؤولة عن الطريق بالاتفاق مع الجهة المشغلة لخط نقل الكهرباء.

يجب تحديد أماكن تقاطعات خطوط الكهرباء مع الأنهار الصالحة للملاحة والطفو على الضفاف بعلامات إشارة وفقًا لميثاق النقل المائي الداخلي. يتم تركيب اللافتات الإرشادية من قبل المؤسسة المشغلة لخطوط نقل الطاقة ، بالاتفاق مع سلطات المجرى المائي للحوض ويتم إدخالها من قبل الأخيرة في قائمة الظروف الملاحية وفي مخططات الطيارين.

16. في الحالات التي تكون في الإقليم أو بالقرب منه مواقع البناءمن المباني والمنشآت المتوقعة ، توجد شبكات كهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت ، في المشاريع والتقديرات الخاصة ببناء هذه المرافق ، بالاتفاق مع المنظمات المشغلة للشبكات الكهربائية ، يجب توفير تدابير لضمان سلامة هذه الشبكات .

17. تلتزم المنظمات التي تقوم بأعمال تتطلب إعادة بناء الشبكات الكهربائية أو حمايتها من التلف الميكانيكي بأداء العمل في إعادة بناء أو حماية الشبكات على حساب موادها وأموالها بالاتفاق مع المؤسسة التي تدير الشبكات الكهربائية.

18. في حالة رفع الكابل بواسطة مرساة ، أو بمعدات الصيد أو بأي طريقة أخرى ، فإن قباطنة السفن ملزمون باتخاذ الإجراءات لفك الكابل والإبلاغ الفوري بذلك إلى أقرب ميناء مع الإشارة إلى إحداثيات مكان ووقت رفع الكابل. المنفذ الذي تلقى هذا التقرير ملزم بإبلاغ أقرب الحادث بالحادثة مزود الطاقةمشروع - مغامرة.

يجب على المواطنين الذين يجدون سلك خط كهرباء علوي مكسور أو ملقى على الأرض أو متهدل ، بالإضافة إلى خطر سقوط أعمدة أو انكسار الأسلاك ، إبلاغ أقربهم على الفور مزود الطاقةالعمل أو الحكومة المحلية.

19. يجب على المؤسسات والمنظمات المسؤولة عن هياكل التشغيل والبناء التي تعتبر مصادر للتيارات الشاردة اتخاذ تدابير للحد من تسرب التيار الكهربائي إلى الأرض. يجب على المنظمات المسؤولة عن خطوط طاقة الكابلات قيد الإنشاء والتشغيل اتخاذ تدابير لحماية هذه الخطوط من التيارات الشاردة.

20. يحق للمنظمات المشغلة للشبكات الكهربائية تعليق العمل في المنطقة الأمنية لخطوط نقل الطاقة التي تقوم بها منظمات أخرى بالمخالفة لهذه القواعد.

21- إن اللجان التنفيذية في سوفييتات نواب الشعب العامل ، وكذلك هيئات الشرطة ، في حدود صلاحياتها ، ملزمة بمساعدة المنظمات التي تشغل الشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت في منع إتلاف هذه الشبكات وضمان أن جميع الشركات والمنظمات والمؤسسات والمواطنين يستوفون متطلبات هذه القواعد.

22- في حالة تدمير الشبكات الكهربائية بسبب الكوارث الطبيعية (الجليد والفيضانات وانجراف الجليد والأعاصير وحرائق الغابات وغيرها) ، تلتزم اللجان التنفيذية في سوفييتات نواب الشعب العامل ، في حدود سلطتها ، بما يلي: إشراك المواطنين و مركباتللعمل على القضاء على تدمير هذه الشبكات. يتم الدفع مقابل أعمال الترميم من قبل المنظمات المشغلة للشبكات الكهربائية.

23- يحاكم المسؤولون والمواطنون المذنبون بعدم الامتثال لمتطلبات هذه القواعد ، وكذلك مخالفة التشغيل العادي للشبكات الكهربائية بجهد يصل إلى 1000 فولت ، بالطريقة المنصوص عليها.

وفقا للقانون الاتحادي "بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) على الدخل المحصل جنائيا وتمويل الإرهاب" ، حكومة الاتحاد الروسي يقرر:

1. الموافقة على المتطلبات المرفقة لقواعد الرقابة الداخلية التي تضعها المنظمات التي تمارس العمليات معها نقداأو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان).

2 - لإثبات أن قواعد الرقابة الداخلية السارية قبل بدء نفاذ هذا القرار يجب أن تطبقها المنظمات التي تجري معاملات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) وفقا للمتطلبات التي وافق عليها هذا القرار في حدود شهر واحد.

3. للإعلان عن عدم صلاحيته:

مرسوم حكومة الاتحاد الروسي المؤرخ 8 كانون الثاني / يناير 2003 رقم 6 "بشأن إجراءات الموافقة على قواعد الرقابة الداخلية في المنظمات التي تجري معاملات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى" (التشريعات المجمعة للاتحاد الروسي ، 2003 ، رقم 2 ، المادة 188) ؛

البند 4 من التعديلات المقرر إجراؤها على أعمال حكومة الاتحاد الروسي بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ، التي تمت الموافقة عليها بموجب مرسوم حكومة الاتحاد الروسي المؤرخ 24 تشرين الأول / أكتوبر 2005 N 638 (التشريعات المجمعة للاتحاد الروسي ، 2005 ، العدد 44 ، مادة 4562) ؛

الأمر الصادر عن حكومة الاتحاد الروسي بتاريخ 10 يونيو 2010 رقم 967-r (التشريعات المجمعة للاتحاد الروسي ، 2010 ، العدد 26 ، المادة 3377).

رئيس
حكومة الاتحاد الروسي
D. ميدفيديف

تقريبا. محرر: نُشر نص القرار في "مجموعة تشريعات الاتحاد الروسي" ، 09.07.2012 ، العدد 28 ، المادة. 3901.

متطلبات قواعد الرقابة الداخلية التي وضعتها المنظمات التي تجري معاملات مع الصناديق النقدية أو الممتلكات الأخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان)

1. تحدد هذه الوثيقة متطلبات تطوير قواعد الرقابة الداخلية (المشار إليها فيما يلي باسم المنظمة ، قواعد الرقابة الداخلية) من قبل المنظمات (باستثناء مؤسسات الائتمان ، بما في ذلك المشاركين المحترفين في سوق الأوراق المالية) التي تنفذ التعامل مع الأموال النقدية أو الممتلكات الأخرى. من أجل مواجهة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب.

2. يتم تطوير قواعد الرقابة الداخلية وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي.

3. قواعد الرقابة الداخلية هي وثيقة:

أ) ينظم الإطار التنظيميالعمل الرامي إلى مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب في المنظمة ؛
ب) يحدد واجبات وإجراءات المسؤولين والموظفين من أجل ممارسة الرقابة الداخلية ؛
ج) يحدد شروط أداء الواجبات من أجل تنفيذ الرقابة الداخلية ، وكذلك الأشخاص المسؤولين عن تنفيذها.

4 - تشمل قواعد الرقابة الداخلية برامج الرقابة الداخلية التالية:

أ) برنامج يحدد الأساس التنظيمي لتنفيذ الرقابة الداخلية (من الآن فصاعدا - برنامج تنظيم الرقابة الداخلية) ؛
ب) برنامج لتحديد العملاء وممثلي العملاء و (أو) المستفيدين (من الآن فصاعدًا - برنامج تحديد الهوية) ؛
ج) برنامج لتقييم درجة (مستوى) مخاطر قيام العميل بإجراء معاملات تتعلق بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (يشار إليه فيما بعد ببرنامج تقييم المخاطر) ؛
د) برنامج لتحديد المعاملات (المعاملات) الخاضعة للرقابة والمعاملات (المعاملات) الإلزامية التي لها دلائل على صلة بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب (فيما يلي - برنامج تحديد المعاملات) ؛
ه) برنامج لتوثيق المعلومات.
و) برنامج ينظم إجراءات تعليق العمليات وفقًا للقانون الاتحادي "بشأن مكافحة تقنين (غسل) الدخل المحصل جنائيًا وتمويل الإرهاب" (يشار إليه فيما يلي باسم القانون الاتحادي ، وهو برنامج لتعليق العمليات (المعاملات )) ؛
ز) برنامج لتدريب وتعليم العاملين بالمنظمة في مجال مكافحة تقنين (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ؛
ح) برنامج للتحقق من تنفيذ الرقابة الداخلية.
ط) برنامج لتخزين المعلومات والوثائق التي تم الحصول عليها نتيجة لتنفيذ برامج تنفيذ الرقابة الداخلية من أجل مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (فيما يلي - برنامج تخزين المعلومات ).

5. تحدد قواعد الرقابة الداخلية الصلاحيات والمسؤوليات الموكلة إلى مسؤول خاص مسؤول عن تنفيذ قواعد الرقابة الداخلية (يشار إليه فيما بعد باسم المسؤول الخاص).

6. اعتماد قواعد الرقابة الداخلية من قبل رئيس المنظمة.

7- تم تطوير برنامج تنظيم الرقابة الداخلية مع مراعاة الشروط التالية:

أ) في منظمة وفقًا للفقرة 2 من المادة 7 القانون الاتحادييتم تعيين ضابط خاص ؛
ب) في المنظمة (مع الأخذ في الاعتبار خصوصيات هيكلها وحجم الموظفين ، قاعدة العملاءودرجة (مستوى) المخاطر المرتبطة بعملاء المنظمة وعملياتهم) ، يمكن تشكيل أو تحديد وحدة هيكلية لأداء وظائف مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ؛
ج) يحتوي البرنامج على وصف لنظام الرقابة الداخلية في المنظمة وفروعها (إن وجد) ، وإجراءات تفاعل الأقسام الهيكلية للمنظمة على تنفيذ قواعد الرقابة الداخلية.

8 - يتضمن برنامج تحديد الهوية الإجراءات التالية لتنفيذ التدابير لتحديد هوية العميل وممثله و (أو) المستفيد:
أ) إنشاء المعلومات المحددة في المادة 7 من القانون الاتحادي فيما يتعلق بالعميل وممثل العميل و (أو) المستفيد ؛
ب) التحقق من وجود أو عدم وجود معلومات حول تورطهم في أنشطة متطرفة أو إرهابية فيما يتعلق بالعميل وممثل العميل و (أو) المستفيد ، والتي تم الحصول عليها وفقًا للفقرة 2 من المادة 6 من القانون الاتحادي ؛
ج) تحديد انتماء العميل وممثله و (أو) المستفيد من عدد الموظفين العموميين الأجانب ؛
د) تحديد الكيانات القانونية والأفراد الذين لديهم ، على التوالي ، التسجيل أو مكان الإقامة أو الموقع في دولة (في الإقليم) لا تمتثل لتوصيات فريق العمل المالي المعني بغسل الأموال (FATF) ، أو باستخدام الحسابات مع بنك مسجل في الحالة المحددة (في المنطقة المحددة) ؛
هـ) التقييم والتنازل للعميل عن درجة (مستوى) مخاطر قيام العميل بارتكاب معاملات تتعلق بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (المشار إليها فيما يلي باسم الخطر) ، وفقًا لـ برنامج تقييم المخاطر ؛
و) تحديث المعلومات التي تم الحصول عليها نتيجة تحديد عملاء المنظمة ، وتحديد المستفيدين وتحديدهم.

9. قد ينص برنامج تحديد الهوية بالإضافة إلى ذلك على إنشاء وتسجيل البيانات التالية التي تتلقاها المنظمة وفقًا للبند 5.4 من المادة 7 من القانون الاتحادي:

موعد تسجيل الدولة كيان قانوني;
ب) العنوان البريدي للكيان القانوني ؛
ج) تكوين المؤسسين (المشاركين) للكيان القانوني ؛
د) تكوين وهيكل الهيئات الإدارية للكيان القانوني ؛
هـ) حجم رأس المال المصرح به (المساهمة) أو حجم رأس المال المصرح به.

10. عند تحديد كيان قانوني (بموافقته) ، قد يُتوخى إنشاء وإصلاح رموز أشكال المراقبة الإحصائية الفيدرالية للدولة.

11. ينص برنامج تحديد الهوية لغرض تنفيذ المتطلبات المنصوص عليها في المادة 7.3 من القانون الاتحادي على ما يلي:

إجراءات تحديد هوية الأفراد المقبولين للخدمة والموظفين العموميين الأجانب وكذلك أزواجهم وأقاربهم من بين الأفراد المقبولين للخدمة ؛
إجراءات قبول موظفين عموميين أجانب لتقديم الخدمات ، وكذلك إجراءات تحديد مصادر منشأ الأموال أو الممتلكات الأخرى للموظفين العموميين الأجانب.

12. يحدد برنامج تحديد الهوية طرق وأشكال تسجيل المعلومات (المعلومات) التي تتلقاها المنظمة نتيجة تحديد العملاء ، وممثلي العملاء ، والمستفيدين ، وتنفيذ الأنشطة المنصوص عليها في الفقرة 8 من هذه الوثيقة ، وكذلك الإجراء لتحديث هذه المعلومات.

13 - يحدد برنامج تقييم المخاطر إجراءات تقييم وتحديد درجة (مستوى) الخطر للعميل ، مع مراعاة متطلبات تحديد هويته:

أ) في حالة وجود علاقة تعاقدية مع عميل (قبوله للخدمة) ؛
ب) في سياق خدمة العملاء (حيث يتم تنفيذ المعاملات (المعاملات)) ؛
ج) في الحالات الأخرى التي تقدمها المنظمة في قواعد الرقابة الداخلية.

14 - يوفر برنامج تقييم المخاطر إمكانية تقييم مخاطر العملاء على أساس خصائص المعاملات وأنواع وشروط الأنشطة التي تزيد من مخاطر قيام العملاء بإجراء معاملات بغرض إضفاء الشرعية (غسل) على عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب. مع مراعاة توصيات المجموعة بشأن تطوير الإجراءات المالية لمكافحة غسل الأموال (فاتف).

15. يوفر برنامج تقييم المخاطر إجراءات وتواتر مراقبة عمليات (معاملات) العميل من أجل تقييم درجة (مستوى) المخاطر والسيطرة اللاحقة على تغييرها.

16. يوفر برنامج تحديد المعاملات إجراءات لتحديد:

أ) العمليات (المعاملات) الخاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛
ب) العمليات (المعاملات) الخاضعة للتسجيل المستندي وفقًا للفقرة 2 من المادة 7 من القانون الاتحادي على الأسس المحددة فيها ؛
ج) المعاملات (المعاملات) غير العادية ، بما في ذلك تلك التي تندرج تحت معايير تحديد وإشارات المعاملات غير العادية ، والتي قد يكون تنفيذها بهدف تقنين (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب.

17. يوفر برنامج تحديد المعاملات من أجل تحديد المعاملات (المعاملات) المنصوص عليها في البند 16 من هذه الوثيقة (المشار إليها فيما يلي باسم المعاملات الخاضعة للرقابة) المراقبة المستمرة للمعاملات (المعاملات) الخاصة بالعملاء.

18 - إن برنامج تحديد المعاملات من أجل تحديد المعاملات غير العادية ، التي قد يهدف تنفيذها إلى إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب ، يوفر مزيدا من الاهتمام (الرصد) بالعمليات (المعاملات) من العملاء المصنفين على أنهم مجموعات عالية المخاطر ...

19 - يتضمن برنامج تحديد المعاملات من أجل تحديد المعاملات (المعاملات) ، التي قد يكون تنفيذها بهدف إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب ، معايير لتحديد المعاملات غير العادية وعلاماتها.

20 - ينص برنامج تحديد المعاملات على إجراء إبلاغ موظف المنظمة الذي حدد عملية (معاملة) خاضعة للرقابة ، ومسؤول خاص لهذا الأخير لاتخاذ قرار بشأن مزيد من العملفيما يتعلق بالعملية (المعاملة) وفقًا للقانون الاتحادي وهذه الوثيقة وقواعد الرقابة الداخلية.

21- يوفر برنامج تحديد المعاملات تحديد علامات معاملة (معاملة) غير عادية للعميل ، وتحليل المعاملات (المعاملات) الأخرى للعميل ، وكذلك المعلومات المتاحة للمنظمة عن العميل ، و ممثل العميل والمستفيد (إن وجد) لتأكيد صحة الشبهات في عمليات التنفيذ (المعاملات) أو عدد من العمليات (المعاملات) لغرض تقنين (غسيل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب.

22- يوفر برنامج تحديد المعاملات إمكانية قيام المنظمة بدراسة أسباب وأغراض جميع المعاملات (المعاملات) غير العادية المكتشفة ، فضلاً عن تسجيل النتائج كتابةً.

23. برنامج تحديد المعاملات ينص على الإجراءات والحالات للمنظمة لاتخاذ التدابير الإضافية التالية للتحقيق في تحديد غير عادية
العمليات (المعاملات):

أ) الحصول من العميل على التفسيرات اللازمة و (أو) معلومات إضافية تشرح المعنى الاقتصادي لعملية غير عادية (معاملة) ؛
ب) ضمان زيادة الاهتمام (المراقبة) وفقًا لهذه الوثيقة لجميع العمليات (المعاملات) لهذا العميل من أجل الحصول على تأكيد بأن تنفيذها يمكن أن يهدف إلى تقنين (غسل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب.

24 - ينص برنامج تحديد المعاملات على أن يتخذ رئيس المنظمة أو المسؤول المفوض قرارا بشأنه:

أ) بشأن الاعتراف بعملية العميل (المعاملة) باعتبارها خاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛
ب) الاعتراف بالعملية غير المعتادة (المعاملة) التي تم الكشف عنها باعتبارها عملية (معاملة) مشبوهة ، قد يكون تنفيذها بهدف تقنين (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب ؛
ج) الحاجة إلى اتخاذ تدابير إضافية لدراسة العملية (الصفقة) غير العادية للعميل ؛
د) بشأن تقديم المعلومات عن العمليات المنصوص عليها في الفقرتين الفرعيتين "أ" و "ب" من هذه الفقرة إلى الخدمة الاتحادية للرقابة المالية.

25- ينص برنامج التسجيل الوثائقي للمعلومات على إجراءات الحصول وتأمين المعلومات (المعلومات) على الورق و (أو) ناقلات المعلومات الأخرى من أجل تنفيذ القانون الاتحادي ، وغيرها من الإجراءات القانونية التنظيمية في مجال مكافحة التصديق ( غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ، وكذلك قواعد الرقابة الداخلية للمنظمة.

26- يوفر برنامج التسجيل الوثائقي للمعلومات إمكانية التسجيل الوثائقي للمعلومات عند تحديد علامات الزبون الذي يلتزم بما يلي:

أ) العمليات (المعاملات) الخاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛
ب) عملية (معاملة) تستوفي معايير تحديد و (أو) علامات على معاملة غير عادية (معاملة) ؛
ج) عملية (معاملة) أخرى توجد بشأنها شبهات بأنها تنفذ لغرض تقنين (غسل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب.

27 - يوفر برنامج التسجيل الوثائقي للمعلومات إعداد رسالة داخلية من قبل موظف المنظمة الذي حدد العملية (المعاملة) الخاضعة للرقابة - وثيقة تحتوي على المعلومات التالية حول هذه العملية (المعاملة) (فيما يلي - الرسالة الداخلية):

أ) فئة العملية (المعاملة) (الخاضعة للسيطرة الإلزامية أو العملية غير العادية) ، أو المعايير (العلامات) أو غيرها من الظروف (الأسباب) التي يمكن من أجلها تصنيف العملية (المعاملة) كعمليات خاضعة للتحكم الإلزامي ، أو عمليات غير عادية (المعاملات) ؛
ب) محتوى (طبيعة) العملية (المعاملة) وتاريخها ومبلغها وعملتها ؛
ج) معلومات عن الشخص (الأشخاص) الذين أجروا العملية (المعاملة) ؛
د) معلومات عن الموظف الذي جمع الرسالة الداخلية عن العملية (الصفقة) وتوقيعه.
ه) تاريخ تجميع الرسالة الداخلية حول العملية (صفقة) ؛
و) سجل (علامة) لقرار مسؤول خاص تم اتخاذه فيما يتعلق برسالة داخلية حول عملية (صفقة) ، ومبررها المنطقي ؛
ز) سجل (علامة) بشأن قرار رئيس المنظمة أو مسؤول مفوض من قبله ، تم إجراؤه فيما يتعلق بالرسالة الداخلية حول العملية (المعاملة) وفقًا للبند 24 من هذه المتطلبات ، ومبررها المنطقي ؛
ح) سجل (علامة) للتدابير الإضافية (الإجراءات الأخرى) التي اتخذتها المنظمة فيما يتعلق بالعميل فيما يتعلق بتحديد عملية غير عادية (معاملة) أو علاماتها.

28. شكل الرسالة الداخلية ، والإجراء ، وشروط وطريقة إرسالها إلى الشخص المسؤول تحددها المنظمة بشكل مستقل وتنعكس في برنامج التسجيل الوثائقي للمعلومات.

29- ينص برنامج تعليق العمليات (المعاملات) على الشروط والإجراءات التي تسمح للمنظمة باتخاذ تدابير تهدف إلى:

أ) التعليق وفقًا للفقرة 10 من المادة 7 من القانون الاتحادي للعمليات (المعاملات) التي يكون فيها أحد الأطراف منظمة أو فردًا مدرجًا في قائمة المنظمات والأفراد فيما يتعلق بمعلومات حول مشاركتهم في الأنشطة المتطرفة أو الإرهاب ، والإعلام الخدمة الفيدراليةبشأن الرقابة المالية وفقًا للفقرة 2 من المادة 6 من القانون الاتحادي ؛
ب) تعليق عمليات (معاملات) العميل في حالة استلام قرار من الخدمة الاتحادية للرقابة المالية بشأن تعليق العمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى ، صادر على أساس المادة 8 من القانون الاتحادي ؛
ج) تعليق عمليات (معاملات) العميل لفترة إضافية في حالة صدور قرار محكمة بتعليق العمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى ، على أساس المادة 8 من القانون الاتحادي.

30- وُضع برنامج التدريب والتعليم لموظفي المنظمة في مجال مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب وفقاً لتشريعات الاتحاد الروسي.

31 - يكفل برنامج التحقق من تنفيذ الرقابة الداخلية امتثال المنظمة وموظفيها لتشريعات الاتحاد الروسي بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ، وقواعد الرقابة الداخلية وغيرها من القواعد التنظيمية والتنظيمية. الوثائق الإدارية للمنظمة المعتمدة لغرض تنظيم وتنفيذ الضوابط الداخلية.

32 - ينص برنامج التحقق من تنفيذ الرقابة الداخلية على ما يلي:

أ) إجراء عمليات تدقيق داخلية على أساس منتظم ، ولكن مرة واحدة على الأقل كل ستة أشهر ، لامتثال المنظمة لقواعد الرقابة الداخلية ومتطلبات القانون الاتحادي وغيرها من الإجراءات القانونية التنظيمية ؛
ب) تقديم تقارير مكتوبة إلى رئيس المنظمة ، بناءً على نتائج الشيكات ، تحتوي على معلومات عن جميع الانتهاكات التي تم تحديدها لتشريعات الاتحاد الروسي بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) الدخل المحصل جنائياً وتمويل الإرهاب ، داخلياً. قواعد الرقابة وغيرها من الوثائق التنظيمية والإدارية للمنظمة المعتمدة لغرض تنظيم وتنفيذ الرقابة الداخلية ؛
ج) اتخاذ الإجراءات الهادفة إلى إزالة المخالفات التي تم الكشف عنها نتيجة عمليات التفتيش.

33. يوفر برنامج تخزين المعلومات التخزين لمدة 5 سنوات على الأقل من تاريخ إنهاء العلاقات مع العميل:

أ) المستندات التي تحتوي على معلومات حول عميل المنظمة ، وممثل العميل ، والمستفيد ، والتي تم الحصول عليها على أساس القانون الاتحادي ، وغيرها من الإجراءات القانونية التنظيمية للاتحاد الروسي المعتمدة لغرض تنفيذها ، وكذلك قواعد تحكم داخلي؛
ب) المستندات المتعلقة بالعمليات (المعاملات) ، والمعلومات التي تم تقديمها إلى الخدمة الفيدرالية للرقابة المالية ، والرسائل المتعلقة بهذه العمليات (المعاملات) ؛
ج) المستندات المتعلقة بالمعاملات الخاضعة للتسجيل المستندي وفقًا للمادة 7 من القانون الاتحادي وهذه الوثيقة ؛
د) وثائق المعاملات التي تم إعداد رسائل داخلية لها ؛
هـ) الرسائل الداخلية.
و) نتائج دراسة أسباب وأغراض العمليات (المعاملات) غير العادية التي تم تحديدها ؛
ز) الوثائق المتعلقة بأنشطة العميل (بالقدر الذي تحدده المنظمة) ، بما في ذلك المراسلات التجاريةوغيرها من الوثائق حسب تقدير المنظمة ؛
ح) مستندات أخرى تم الحصول عليها نتيجة تطبيق قواعد الرقابة الداخلية.

34 - ينص برنامج تخزين المعلومات على تخزين المعلومات والوثائق بطريقة تجعلها متاحة في الوقت المناسب للخدمة الاتحادية للرصد المالي ، وكذلك للهيئات الحكومية الأخرى وفقا لاختصاصها في الحالات التي تحددها الحكومة. تشريعات الاتحاد الروسي ، مع مراعاة إمكانية استخدامها كدليل في الإجراءات الجنائية والمدنية والتحكيم.

35 - تنص قواعد الرقابة الداخلية على ضمان سرية المعلومات التي يتم الحصول عليها نتيجة لتطبيق قواعد الرقابة الداخلية ، فضلا عن التدابير التي تتخذها المنظمة في تنفيذ هذه القواعد وفقا لتشريعات الاتحاد الروسي.

نشيط إصدار من 30.06.2012

وثيقة الاسم	مرسوم حكومة RF بتاريخ 30.06.2012 N 667 "بشأن الموافقة على متطلبات قواعد الرقابة الداخلية ، المصممة من قبل المنظمات التي تنفذ عمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) ، وإلغاء بعض أعمال الحكومة الروسية الاتحاد "
نوع المستند	مرسوم
الهيئة المضيفة	الحكومة الروسية
رقم المستند	667
تاريخ الاعتماد	17.07.2012
تاريخ المراجعة	30.06.2012
تاريخ التسجيل بوزارة العدل	01.01.1970
حالة	الأفعال
النشر	"مجموعة تشريعات الاتحاد الروسي" ، 09.07.2012 ، العدد 28 ، المادة. 3901
الملاح	ملاحظاتتصحيح

مرسوم حكومة RF بتاريخ 30.06.2012 N 667 "بشأن الموافقة على متطلبات قواعد الرقابة الداخلية ، المصممة من قبل المنظمات التي تنفذ عمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) ، وإلغاء بعض أعمال الحكومة الروسية الاتحاد "

الدقة

وفقًا للقانون الاتحادي "بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) الدخل المحصل جنائيًا وتمويل الإرهاب" ، قررت حكومة الاتحاد الروسي ما يلي:

1. الموافقة على المتطلبات المرفقة لقواعد الرقابة الداخلية التي تضعها المنظمات التي تتعامل مع الصناديق النقدية أو الممتلكات الأخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان).

3. للإعلان عن عدم صلاحيته:

البند 4 من التعديلات على أعمال حكومة الاتحاد الروسي بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ، التي تمت الموافقة عليها بموجب مرسوم حكومة الاتحاد الروسي المؤرخ 24 أكتوبر 2005 N 638 (تم جمعها تشريع الاتحاد الروسي ، 2005 ، العدد 44 ، مادة 4562) ؛

أمر صادر عن حكومة الاتحاد الروسي بتاريخ 10 يونيو 2010 رقم 967-r (التشريعات المجمعة للاتحاد الروسي ، 2010 ، العدد 26 ، المادة 3377).

رئيس الوزراء
الاتحاد الروسي
د. ميدفيديف

تمت الموافقة عليه من قبل
قرار حكومي
الاتحاد الروسي
بتاريخ 30 يونيو 2012 N 667

متطلبات قواعد الرقابة الداخلية التي وضعتها المنظمات التي تنفذ معاملات مع النقد أو الممتلكات الأخرى (باستثناء المنظمات الائتمانية)

2. يتم تطوير قواعد الرقابة الداخلية وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي.

3. قواعد الرقابة الداخلية هي وثيقة:

أ) ينظم الإطار التنظيمي للعمل الرامي إلى مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب في المنظمة ؛

ب) يحدد واجبات وإجراءات المسؤولين والموظفين من أجل ممارسة الرقابة الداخلية ؛

ج) يحدد شروط أداء الواجبات من أجل تنفيذ الرقابة الداخلية ، وكذلك الأشخاص المسؤولين عن تنفيذها.

4 - تشمل قواعد الرقابة الداخلية برامج الرقابة الداخلية التالية:

أ) البرنامج الذي يحدد الأساس التنظيمي لتنفيذ الرقابة الداخلية (من الآن فصاعدا - برنامج تنظيم الرقابة الداخلية) ؛

ب) برنامج لتحديد العملاء وممثلي العملاء و (أو) المستفيدين (من الآن فصاعدًا - برنامج تحديد الهوية) ؛

ج) برنامج تقييم درجة (مستوى) مخاطر قيام العميل بإجراء معاملات تتعلق بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (يشار إليه فيما بعد ببرنامج تقييم المخاطر) ؛

د) برنامج لتحديد المعاملات (المعاملات) الخاضعة للرقابة والمعاملات (المعاملات) الإلزامية التي لها دلائل على صلة بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب (فيما يلي - برنامج تحديد المعاملات) ؛

هـ) برنامج لتوثيق المعلومات.

و) برنامج ينظم إجراءات تعليق العمليات وفقًا للقانون الاتحادي "بشأن مكافحة تقنين (غسل) الدخل المحصل جنائيًا وتمويل الإرهاب" (يشار إليه فيما يلي باسم القانون الاتحادي ، وهو برنامج لتعليق العمليات (المعاملات )) ؛

ز) برنامج لتدريب وتعليم العاملين بالمنظمة في مجال مكافحة تقنين (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب ؛

ح) برنامج للتحقق من تنفيذ الرقابة الداخلية.

ط) برنامج لتخزين المعلومات والوثائق التي تم الحصول عليها نتيجة لتنفيذ برامج تنفيذ الرقابة الداخلية من أجل مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (فيما يلي - برنامج تخزين المعلومات ).

6. اعتماد قواعد الرقابة الداخلية من قبل رئيس المنظمة.

7- تم تطوير برنامج تنظيم الرقابة الداخلية مع مراعاة الشروط التالية:

أ) يتم تعيين مسؤول خاص في المنظمة وفقًا للبند 2 من المادة 7 من القانون الاتحادي ؛

ب) في المنظمة (مع الأخذ في الاعتبار خصوصيات هيكلها وحجم الموظفين وقاعدة العملاء ودرجة (مستوى) المخاطر المرتبطة بعملاء المنظمة وعملياتهم) ، يمكن تشكيل أو تحديد وحدة هيكلية لأداء الوظائف - مكافحة إضفاء الشرعية (غسيل) على الدخل المتحصّل من جرائم الجريمة وتمويل الإرهاب ؛

ج) يحتوي البرنامج على وصف لنظام الرقابة الداخلية في المنظمة وفرعها (أفرعها) (إن وجد) ، إجراء تفاعل الأقسام الهيكلية للمنظمة على تنفيذ قواعد الرقابة الداخلية.

8 - يتضمن برنامج تحديد الهوية الإجراءات التالية لتنفيذ التدابير لتحديد هوية العميل وممثله و (أو) المستفيد:

أ) إنشاء المعلومات المحددة في المادة 7 من القانون الاتحادي فيما يتعلق بالعميل وممثل العميل و (أو) المستفيد ؛

ب) التحقق من وجود أو عدم وجود معلومات حول تورطهم في أنشطة متطرفة أو إرهابية فيما يتعلق بالعميل وممثل العميل و (أو) المستفيد ، تم الحصول عليها وفقًا للفقرة 2

ج) تحديد انتماء العميل وممثله و (أو) المستفيد من عدد الموظفين العموميين الأجانب ؛

د) تحديد الكيانات القانونية والأفراد الذين لديهم ، على التوالي ، التسجيل أو مكان الإقامة أو الموقع في دولة (في الإقليم) لا تمتثل لتوصيات فريق العمل المالي المعني بغسل الأموال (FATF) ، أو باستخدام الحسابات مع بنك مسجل في الحالة المحددة (في المنطقة المحددة) ؛

هـ) التقييم والتنازل للعميل عن درجة (مستوى) مخاطر قيام العميل بارتكاب معاملات تتعلق بإضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة وتمويل الإرهاب (المشار إليها فيما يلي باسم الخطر) ، وفقًا لـ برنامج تقييم المخاطر ؛

و) تحديث المعلومات التي تم الحصول عليها نتيجة تحديد عملاء المنظمة ، وتحديد المستفيدين وتحديدهم.

أ) تاريخ تسجيل الدولة للكيان القانوني ؛

ب) العنوان البريدي للكيان القانوني ؛

ج) تكوين المؤسسين (المشاركين) للكيان القانوني ؛

د) تكوين وهيكل الهيئات الإدارية للكيان القانوني ؛

هـ) حجم رأس المال المصرح به (المساهمة) أو حجم رأس المال المصرح به.

10. عند تحديد كيان قانوني (بموافقته) ، قد يُتوخى إنشاء وإصلاح رموز أشكال المراقبة الإحصائية الفيدرالية للدولة.

11. ينص برنامج تحديد الهوية لغرض تنفيذ المتطلبات المنصوص عليها في المادة 7.3 من القانون الاتحادي على ما يلي:

إجراء تحديد الهوية من بين الأفراد المقبولين للخدمة والموظفين العموميين الأجانب وكذلك أزواجهم وأقاربهم ؛

إجراءات قبول موظفين عموميين أجانب لتقديم الخدمات ، وكذلك إجراءات تحديد مصادر منشأ الأموال أو الممتلكات الأخرى للموظفين العموميين الأجانب.

13 - يحدد برنامج تقييم المخاطر إجراءات تقييم وتحديد درجة (مستوى) الخطر للعميل ، مع مراعاة متطلبات تحديد هويته:

أ) في حالة وجود علاقة تعاقدية مع عميل (قبوله للخدمة) ؛

ب) في سياق خدمة العملاء (حيث يتم تنفيذ المعاملات (المعاملات)) ؛

ج) في الحالات الأخرى التي تقدمها المنظمة في قواعد الرقابة الداخلية.

16. يوفر برنامج تحديد المعاملات إجراءات لتحديد:

أ) العمليات (المعاملات) الخاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛

ب) العمليات (المعاملات) الخاضعة للتسجيل المستندي وفقًا للفقرة 2 من المادة 7 من القانون الاتحادي على الأسس المحددة فيها ؛

ج) المعاملات (المعاملات) غير العادية ، بما في ذلك تلك التي تندرج تحت معايير تحديد وإشارات المعاملات غير العادية ، والتي قد يكون تنفيذها بهدف تقنين (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب.

20- ينص برنامج تحديد المعاملات على إجراء لإبلاغ موظف المنظمة الذي حدد المعاملة (المعاملة) الخاضعة للرقابة ، ومسؤول خاص لهذا الأخير لاتخاذ قرار بشأن الإجراءات الأخرى فيما يتعلق بالمعاملة (المعاملة) وفقا للقانون الاتحادي وهذه الوثيقة وقواعد الرقابة الداخلية.

23 - ينص برنامج تحديد المعاملات على الإجراءات والحالات التي تتيح للمنظمة اتخاذ التدابير الإضافية التالية لدراسة المعاملة غير العادية المكتشفة (المعاملة):

أ) الحصول من العميل على التفسيرات اللازمة و (أو) معلومات إضافية تشرح المعنى الاقتصادي لعملية غير عادية (معاملة) ؛

ب) ضمان زيادة الاهتمام (المراقبة) وفقًا لهذه الوثيقة لجميع العمليات (المعاملات) لهذا العميل من أجل الحصول على تأكيد بأن تنفيذها يمكن أن يهدف إلى تقنين (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب.

24 - ينص برنامج تحديد المعاملات على أن يتخذ رئيس المنظمة أو المسؤول المفوض قرارا بشأنه:

أ) بشأن الاعتراف بعملية العميل (المعاملة) باعتبارها خاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛

ب) الاعتراف بالعملية غير المعتادة (المعاملة) التي تم الكشف عنها باعتبارها عملية (معاملة) مشبوهة ، قد يكون تنفيذها بهدف تقنين (غسل) عائدات الجريمة ، أو تمويل الإرهاب ؛

ج) الحاجة إلى اتخاذ تدابير إضافية لدراسة العملية (الصفقة) غير العادية للعميل ؛

د) بشأن تقديم المعلومات عن العمليات المنصوص عليها في الفقرتين الفرعيتين "أ" و "ب" من هذه الفقرة إلى الخدمة الاتحادية للرقابة المالية.

أ) العمليات (المعاملات) الخاضعة للرقابة الإلزامية وفقًا للمادة 6 من القانون الاتحادي ؛

ب) عملية (معاملة) تستوفي معايير تحديد و (أو) علامات على معاملة غير عادية (معاملة) ؛

ج) عملية (معاملة) أخرى يشتبه في تنفيذها بغرض تقنين (غسيل) عائدات الجريمة أو تمويل الإرهاب.

ج) معلومات عن الشخص (الأشخاص) الذين أجروا العملية (المعاملة) ؛

د) معلومات عن الموظف الذي جمع الرسالة الداخلية عن العملية (الصفقة) وتوقيعه.

هـ) تاريخ تجميع الرسالة الداخلية عن العملية (صفقة).

و) سجل (علامة) لقرار مسؤول خاص تم اتخاذه فيما يتعلق برسالة داخلية حول عملية (صفقة) ، ومبررها المنطقي ؛

ز) سجل (علامة) بشأن قرار رئيس المنظمة أو مسؤول مفوض من قبله ، تم إجراؤه فيما يتعلق بالرسالة الداخلية حول العملية (المعاملة) وفقًا للفقرة 24 من هذه المتطلبات ، ومبررها المنطقي ؛

ح) سجل (علامة) للتدابير الإضافية (الإجراءات الأخرى) التي اتخذتها المنظمة فيما يتعلق بالعميل فيما يتعلق بتحديد عملية غير عادية (معاملة) أو علاماتها.

29- ينص برنامج تعليق العمليات (المعاملات) على الشروط والإجراءات التي تسمح للمنظمة باتخاذ تدابير تهدف إلى:

ب) تعليق عمليات (معاملات) العميل في حالة استلام قرار من الخدمة الاتحادية للرقابة المالية بشأن تعليق العمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى ، صادر على أساس المادة 8 من القانون الاتحادي ؛

ج) تعليق عمليات (معاملات) العميل لفترة إضافية في حالة صدور قرار محكمة بتعليق العمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى ، على أساس المادة 8 من القانون الاتحادي.

32 - ينص برنامج التحقق من تنفيذ الرقابة الداخلية على ما يلي:

أ) إجراء ، على أساس منتظم ، ولكن مرة واحدة على الأقل كل ستة أشهر ، عمليات تدقيق داخلية لامتثال المنظمة لقواعد الرقابة الداخلية ومتطلبات القانون الاتحادي وغيرها من الإجراءات القانونية التنظيمية ؛

ب) تقديم تقارير مكتوبة إلى رئيس المنظمة ، بناءً على نتائج الشيكات ، تحتوي على معلومات عن جميع الانتهاكات التي تم تحديدها لتشريعات الاتحاد الروسي بشأن مكافحة إضفاء الشرعية (غسل) الدخل المحصل جنائياً وتمويل الإرهاب ، داخلياً قواعد الرقابة وغيرها من الوثائق التنظيمية والإدارية للمنظمة المعتمدة لغرض تنظيم وتنفيذ الرقابة الداخلية ؛

ج) اتخاذ الإجراءات الهادفة إلى إزالة المخالفات التي كشفت عنها عمليات التفتيش.

33. يوفر برنامج تخزين المعلومات التخزين لمدة 5 سنوات على الأقل من تاريخ إنهاء العلاقات مع العميل:

ب) المستندات المتعلقة بالعمليات (المعاملات) ، والمعلومات التي تم تقديمها إلى الخدمة الفيدرالية للرقابة المالية ، والرسائل المتعلقة بهذه العمليات (المعاملات) ؛

ج) المستندات المتعلقة بالمعاملات الخاضعة للتسجيل المستندي وفقًا للمادة 7 من القانون الاتحادي وهذه الوثيقة ؛

د) وثائق المعاملات التي تم إعداد رسائل داخلية لها ؛

هـ) الرسائل الداخلية.

و) نتائج دراسة أسباب وأغراض العمليات (المعاملات) غير العادية التي تم تحديدها ؛

ز) المستندات المتعلقة بأنشطة العميل (بالقدر الذي تحدده المنظمة) ، بما في ذلك المراسلات التجارية والمستندات الأخرى حسب تقدير المنظمة ؛

ح) مستندات أخرى تم الحصول عليها نتيجة تطبيق قواعد الرقابة الداخلية.

موقع «Zakonbase» المقدم بموجب المرسوم الحكومي RF الصادر في 30.06.2012 N 667 "بشأن الموافقة على متطلبات قواعد الرقابة الداخلية ، المصممة من قبل المنظمات التي تقوم بعمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) ، وإلغاء بعض أعمال حكومة الاتحاد الروسي "في الغالب الطبعة الأخيرة... من السهل الامتثال لجميع المتطلبات القانونية إذا قرأت الأقسام والفصول والمقالات ذات الصلة من هذا المستند لعام 2014. للبحث عن القوانين التشريعية اللازمة حول موضوع مثير للاهتمام ، يجب عليك استخدام التنقل المريح أو البحث المتقدم.

ستجد على موقع «Zakonbase» قرار حكومة RF بتاريخ 30.06.2012 N 667 "بشأن الموافقة على متطلبات قواعد الرقابة الداخلية ، المصممة من قبل المنظمات التي تقوم بعمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) ، والإلغاء بعض أعمال حكومة الاتحاد الروسي "بشكل جديد و النسخة الكاملةوالتي تشمل جميع التغييرات والتعديلات. هذا يضمن أهمية ودقة المعلومات.

في هذه الحالة ، قم بتنزيل مرسوم حكومة RF بتاريخ 30.06.2012 N 667 "بشأن الموافقة على المتطلبات لقواعد الرقابة الداخلية ، المصممة من قبل المنظمات التي تنفذ عمليات بأموال نقدية أو ممتلكات أخرى (باستثناء مؤسسات الائتمان) ، وإلغاء بعض الإجراءات لحكومة الاتحاد الروسي "يمكن أن تكون حرة بالكامل ، كاملة وفي فصول منفصلة.

بشأن إجراء موافقة العميل (البلدية) على أحجام استهلاك الغاز لاحتياجات الدولة (البلدية)

تقرر حكومة الاتحاد الروسي:

1. الموافقة على القواعد المرفقة للحصول على موافقة العميل (البلدي) التابع للدولة على أحجام استهلاك الغاز لاحتياجات الدولة (البلدية).

2 - عملاء الدولة الذين يبرمون عقودًا حكومية لتوريد الغاز ، ممولة من الميزانية الاتحادية ، سنويًا:

عند إعداد مقترحات مشروع الموازنة الاتحادية ، توفير تمويل تكاليف دفع تكاليف الغاز المستهلك بالكامل ؛

ضمان إبرام العقود الحكومية لتوريد الغاز على حساب الميزانية الفيدرالية بالطريقة المنصوص عليها من قبل المستفيدين من أموال الميزانية وموردي الغاز وممارسة الرقابة على التسويات بموجب عقود الدولة المشار إليها.

3. التوصية إلى السلطات التنفيذية للكيانات والسلطات المكونة للاتحاد الروسي حكومة محليةالنص في الميزانية ذات الصلة لتمويل تكاليف دفع تكاليف الغاز المستهلك بالكامل.

4 - الاعتراف بعدم صلاحية المرسوم الصادر عن حكومة الاتحاد الروسي بتاريخ 4 أكتوبر 2000 رقم 753 "بشأن إبرام عقود الدولة لتوريد الغاز للمنظمات الممولة من الميزانية الفيدرالية" (التشريعات المجمعة للاتحاد الروسي ، 2000 ، العدد 41 ، المادة 4090).

قواعد
موافقة العميل (البلدية) على أحجام استهلاك الغاز لاحتياجات الدولة (البلدية)

1. تحدد هذه القواعد إجراءات الموافقة على أحجام استهلاك الغاز من قبل عملاء الدولة (البلدية) الذين يدخلون في عقود حكومية (بلدية) لتوريد الغاز وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي بشأن تقديم الطلبات لاحتياجات الدولة (البلدية).

المسؤولون الرئيسيون عن أموال الميزانية الفيدرالية والهيئات التنفيذية المعتمدة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي على أساس المعلومات المقدمة من عملاء الدولة - سجل عملاء الدولة - مستهلكي الغاز ؛

السلطات المحلية على أساس المعلومات المقدمة من قبل عملاء البلدية - سجل عملاء البلدية - مستهلكي الغاز.

يجب أن تحتوي هذه السجلات (مع تصنيف الكيانات المكونة للاتحاد الروسي) على أسماء مستهلكي الغاز والكميات الفصلية لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة من الناحية المادية والقيمة.

3. في موعد لا يتجاوز 1 أيار (مايو) ، يتم تقديم مقترحات الاستهلاك ربع السنوي للغاز للسنة التقويمية القادمة للموافقة عليها:

المسؤولون الرئيسيون عن أموال الميزانية الفيدرالية والهيئات التنفيذية المخولة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي على أساس سجل عملاء الدولة - مستهلكي الغاز - إلى المنظمة - المالك نظام موحدإمداد الغاز أو في مؤسسة - مالكو نظام إمداد الغاز الإقليمي (المشار إليها فيما يلي باسم منظمات توزيع الغاز) (اعتمادًا على نظام إمداد الغاز الذي يتم من خلاله توفير الغاز لعملاء الدولة) ؛

السلطات المحلية على أساس سجل عملاء البلدية - مستهلكي الغاز - إلى منظمة توزيع الغاز.

4. حتى 25 حزيران (يونيو) ، تم النظر في الأمور التالية والاتفاق عليها (مع مراعاة الجدوى الفنية لإمدادات الغاز):

من قبل منظمة مالكة النظام الموحد لإمداد الغاز أو منظمات توزيع الغاز - مقترحات للأحجام الفصلية لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة ، مقدمة من قبل مديري الميزانية الفيدرالية والهيئات التنفيذية المخولة للكيانات المكونة لـ الاتحاد الروسي؛

تنظيم توزيع الغاز - مقترحات للأحجام الفصلية لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة ، مقدمة من السلطات المحلية.

5. في غياب الجدوى الفنية لإمدادات الغاز الكافية لتلبية احتياجات الأحجام الفصلية من استهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة ، يتم تعديل المعلومات المتعلقة بالكميات الفصلية المتفق عليها لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة ، بناءً على الجدوى الفنية من إمدادات الغاز ، يجب إرسالها بحلول 25 يونيو إلى:

إذا أخفقت المؤسسة - مالك النظام الموحد لإمداد الغاز أو مؤسسات توزيع الغاز في تقديم الموافقة بحلول 25 يونيو على الأحجام الفصلية لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية المقبلة ، فسيتم اعتبار الكميات المشار إليها متفق عليها.

6. بحلول 1 تموز (يوليو) ، يجب تقديم معلومات عن الأحجام الفصلية المتفق عليها لاستهلاك الغاز للسنة التقويمية القادمة:

المديرين الرئيسيين للميزانية الفيدرالية والهيئات التنفيذية المخولة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي - لوزارة الطاقة في الاتحاد الروسي وعملاء الدولة ؛

السلطات المحلية - لعملاء البلدية.

7. إذا احتاج العميل الحكومي (البلدي) خلال العام إلى تغيير الأحجام الفصلية المتفق عليها لاستهلاك الغاز ، فيمكن تغيير هذه الكميات مع مراعاة تشريعات الاتحاد الروسي بشأن تقديم الطلبات لاحتياجات الدولة (البلدية) بالاتفاق مع المدير الرئيسي للأموال الفيدرالية.الميزانية ، والهيئات التنفيذية المخولة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي ، وكذلك مع المنظمة - مالك نظام إمداد الغاز الموحد أو منظمات توزيع الغاز ، أو مع الهيئات الحكومية المحلية ومنظمة توزيع الغاز ، على التوالى.

توافق المنظمة - مالك نظام إمداد الغاز الموحد أو مؤسسات توزيع الغاز (اعتمادًا على نظام إمداد الغاز الذي يتم من خلاله توفير الغاز لعملاء الدولة (البلدية)) على التغييرات المشار إليها في غضون 30 يومًا من تاريخ استلام المبلغ ذي الصلة مقترحات من الدولة (البلدية) العملاء.

8. في حالة عدم وجود قدرة تقنية لتلبية احتياجات الاستهلاك ربع السنوي للغاز ، مع مراعاة التغييرات المقترحة ، يتم تحديث المعلومات المتعلقة بالكميات الفصلية المتفق عليها لاستهلاك الغاز ، على أساس الجدوى الفنية لإمدادات الغاز ، في غضون 30 يومًا من التاريخ استلام العروض ذات الصلة من العميل الحكومي (البلدي) المرسل إلى:

المنظمة - مالك النظام الموحد لإمداد الغاز أو منظمات توزيع الغاز - المسؤولون الرئيسيون عن أموال الميزانية الفيدرالية والهيئات التنفيذية المخولة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي ؛

منظمة توزيع الغاز - للحكومات المحلية.

إذا فشلت المؤسسة - مالك النظام الموحد لإمداد الغاز أو مؤسسات توزيع الغاز - في تقديم الموافقة على الأحجام الفصلية لاستهلاك الغاز في غضون 30 يومًا من تاريخ استلام العميل (البلدية) من الدولة (البلدية) للمقترحات ذات الصلة للتغيير الأحجام الفصلية لاستهلاك الغاز ، تعتبر التغييرات المقترحة متفق عليها.

9. المؤسسة - مالك النظام الموحد لإمداد الغاز أو مؤسسات توزيع الغاز ، عندما تكتشف وجود فائض في استهلاك الغاز من الناحية المادية مقارنة بالكميات المنصوص عليها في عقود الدولة (البلدية) لتوريد الغاز ، قم بإخطار الدولة (البلدية) العميل بخصوص هذا الأمر لاتخاذ قرار وفقًا لتشريعات الميزانية في الاتحاد الروسي.

قرار حكومة الاتحاد الروسي بتاريخ 08/05/2013 N 667 "بشأن الصيانة قاعدة واحدةبيانات عن تنفيذ الأنشطة "(مع" قواعد الحفاظ على قاعدة بيانات موحدة بشأن تنفيذ الأنشطة المتعلقة بسلامة دم المتبرع ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته ")

"بشأن الاحتفاظ بقاعدة بيانات موحدة بشأن تنفيذ التدابير المتعلقة بسلامة دم المتبرع ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته" (إلى جانب "قواعد الاحتفاظ بقاعدة بيانات موحدة للتنفيذ التدابير المتعلقة بسلامة دم المتبرع ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته ")

حكومة الاتحاد الروسي

الدقة

حول المقدمة

قاعدة بيانات موحدة لتنفيذ الأحداث ،

المتعلقة بسلامة الدم المانح

ومكوناته ، التنمية ، التنظيم والترويج

التبرع بالدم ومكوناته

وفقًا للجزء 2 من المادة 21 من القانون الاتحادي "بشأن التبرع بالدم ومكوناته" ، قررت حكومة الاتحاد الروسي:

1. الموافقة على القواعد المرفقة الخاصة بالحفاظ على قاعدة بيانات موحدة لتنفيذ الإجراءات المتعلقة بضمان سلامة دم المتبرع ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته.

2. إثبات ما يلي:

قاعدة بيانات موحدة لتنفيذ الإجراءات المتعلقة بضمان سلامة الدم المتبرع به ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته هو نظام معلومات الدولة لخدمة الدم ؛

تقوم وزارة الصحة في الاتحاد الروسي بالتنسيق العام لصيانة قاعدة البيانات الموحدة المذكورة ، والوكالة الطبية والبيولوجية الفيدرالية - صيانتها وتطويرها ؛

تضمن السلطات التنفيذية للكيانات المكونة للاتحاد الروسي في مجال الرعاية الصحية تنسيق أنشطة الجهات ذات الصلة المنظمات الحكوميةالكيانات المكونة للاتحاد الروسي والمنظمات البلدية المرتبطة بمشاركتها في صيانة قاعدة البيانات الموحدة المحددة.

3. يتم تنفيذ الصلاحيات الناشئة عن هذا القرار من قبل الهيئات التنفيذية الاتحادية ذات الصلة ضمن الحدود التي تضعها حكومة الاتحاد الروسي لعدد موظفيها. المكاتب المركزيةومخصصات الميزانية المتوقعة في ميزانية الاتحاد أو الفيدراليةعلى القيادة والإدارة في مجال الوظائف المنشأة.

رئيس الوزراء

الاتحاد الروسي

د. ميدفيديف

وافق

قرار حكومي

الاتحاد الروسي

الحفاظ على قاعدة بيانات موحدة لتنفيذ التدابير ،

المتعلقة بسلامة الدم المانح

ومكوناته ، التنمية ، التنظيم والترويج

التبرع بالدم ومكوناته

1. تحدد هذه القواعد إجراءات الحفاظ على قاعدة بيانات موحدة لتنفيذ التدابير المتعلقة بضمان سلامة الدم المتبرع به ومكوناته ، وتطوير وتنظيم وتعزيز التبرع بالدم ومكوناته (المشار إليها فيما يلي بقاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته) ، بما في ذلك الاحتفاظ بالسجل الفيدرالي للمتبرعين (المشار إليه فيما يلي باسم السجل) ، والإطار الزمني والشكل لتقديم المعلومات لإدراجها في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته ، وكذلك الإجراء للوصول إلى واستخدام المعلومات الواردة في قاعدة بيانات الدم المتبرع ومكوناته.

2. تتولى الوكالة الطبية والبيولوجية الفيدرالية (المشار إليها فيما يلي اسم المشغل) الحفاظ على قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناتها وضمان عملها.

3. يتم وضع المعلومات في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته ، ومعالجتها ، وتخزينها ، واستخدامها ، وكذلك الوصول إلى هذه المعلومات وحمايتها من قبل المشغل والمنظمات العاملة في مجال تداول دم المتبرعين و (أو) مكوناته ، وفقًا لمتطلبات تشريعات الاتحاد الروسي بشأن المعلومات ، تكنولوجيا المعلوماتوحماية المعلومات والتشريعات في الاتحاد الروسي في مجال البيانات الشخصية.

4. الاحتفاظ بقاعدة بيانات للتبرع بالدم ومكوناته باستخدام بنية تحتية مؤتمتة نظام معلوماتعلم نقل الدم ، والذي يسمح ، من بين أشياء أخرى ، بمعالجة المعلومات بناءً على استخدام التنسيقات الشائعة.

5. في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته في الوقت الحقيقي ، يتم توفير مجموعة يومية من المعلومات:

أ) حجم الدم المتبرع به ومكوناته ؛

ب) على إمداد دم المتبرع ومكوناته مع بيان فصيلة الدم وانتماء العامل الريصي والنمط الظاهري ؛

د) على تداول الدم و (أو) مكوناته ؛

هـ) أنشطة موضوعات تداول دم المتبرع و (أو) مكوناته (اعتبارًا من 1 يناير 2016) ؛

و) عدد حالات التبرع بالدم و (أو) مكوناته الممنوحة لمنظمات تقع خارج أراضي الاتحاد الروسي وحجمها ؛

ز) حول الأشخاص (البيانات الشخصية) الذين حددوا موانع طبية (مؤقتة أو دائمة) للتبرع بالدم و (أو) مكوناته.

6. تحتوي قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته على سجل يتم فيه إدخال المعلومات التالية عن كل متبرع كل يوم بعد قيامه بوظيفة المتبرع:

أ) اللقب والاسم الأول واسم الأب ، في حالة تغييرها - اسم العائلة الآخر والاسم الأول واسم الأب ؛

ب) تاريخ الميلاد.

د) معلومات عن التسجيل في مكان الإقامة أو الإقامة ؛

هـ) تفاصيل جواز السفر أو وثيقة الهوية الأخرى ؛

و) تاريخ الإدراج في السجل.

ز) فصيلة الدم ، والانتماء Rh ، ومعلومات عن المستضدات المدروسة ووجود الأجسام المضادة المناعية ؛

ح) معلومات عن التبرعات السابقة ؛

ط) معلومات حول الأمراض المعدية السابقة ، والتواصل مع المرضى المصابين بالعدوى ، والبقاء في المناطق التي يوجد فيها تهديد بظهور و (أو) انتشار الأمراض المعدية أو الأوبئة الجماعية ، حول استخدام العقاقير المخدرة ، المؤثرات العقلية ، حول العمل مع ضار و (أو) ظروف خطيرةالمخاض ، وكذلك التطعيمات والتدخلات الجراحية التي يتم إجراؤها في غضون عام واحد قبل يوم التبرع بالدم و (أو) مكوناته ؛

ي) معلومات عن منح شارات "المتبرع الفخري لاتحاد الجمهوريات الاشتراكية السوفياتية" و "المتبرع الفخري لروسيا".

7- تحتوي قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناتها على:

أ) المعلومات المحددة في الفقرات الفرعية "أ" - "هـ" من الفقرة 5 والفقرات الفرعية "أ" - "ح" من الفقرة 6 من هذه القواعد - من قبل المنظمات العاملة في مجال تداول دم المتبرعين و (أو) مكوناته ؛

ب) المعلومات المحددة في الفقرة الفرعية "ك" من البند 6 من هذه القواعد - من قبل المشغل.

8. المعلومات المحددة في الفقرة الفرعية "ز" من الفقرة 5 وفي الفقرة الفرعية "و" من الفقرة 6 من هذه القواعد تُنقل يومياً عن طريق المتخصصين المنظمات الطبية(مستوصفات مكافحة السل ، والمستوصفات الجلدية والتناسلية ، والعصبية والنفسية ، ومراكز الوقاية من الإيدز والأمراض المعدية ومكافحتها ، ومراكز النظافة والأوبئة التابعة للخدمة الفيدرالية لمراقبة حماية حقوق المستهلك ورفاهية الإنسان ، وكذلك مراكز النظافة وعلم الأوبئة للوكالة الفيدرالية الطبية والبيولوجية) للمشغل أو المنظمة ذات الصلة العاملة في مجال تداول الدم المتبرع به و (أو) مكوناته ، والتي تضعه في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته.

9. يتم تقديم المعلومات المطلوبة للاحتفاظ بقاعدة بيانات للتبرع بالدم ومكوناته في شكل وثيقة إلكترونية موقعة التوقيع الإلكتروني، أو وثيقة ورقية ، شكلها معتمد من قبل وزارة الصحة في الاتحاد الروسي.

10. يتم وضع المعلومات في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته من قبل المشغل والمنظمات العاملة في مجال تداول الدم المتبرع به و (أو) مكوناته عن طريق إدخال سجل في يوم استلام الوثيقة ذات الصلة. معلومة. يتم تخصيص رقم فريد لسجل السجل تلقائيًا ، ويشار إلى تاريخ إدخاله.

11. يتم إجراء التغييرات على المعلومات الواردة في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته بالطريقة التي حددها المشغل ، مع الاحتفاظ بالرقم الفريد لسجل السجل.

12. يتم الوصول إلى المعلومات الواردة في قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته باستخدام أدوات البرامج والأجهزة التي تسمح لك بتحديد الشخص الذي يمكنه الوصول إلى المعلومات.

13. يتم تخزين المعلومات في قاعدة بيانات التبرع بالدم و (أو) مكوناتها لمدة 30 عامًا من تاريخ وضعها.

14. الأشخاص المرخص لهم من المشغل الذين يديرون قاعدة بيانات التبرع بالدم ومكوناته ولديهم إمكانية الوصول إلى المعلومات الواردة فيها ، يعينون الأشخاص المسؤولين عن ضمان التدابير المنصوص عليها في تشريعات الاتحاد الروسي لحماية هذه المعلومات.