Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija). Zakonodavni okvir ruske federacije 667 vladina uredba

Vijeće ministara SSSR-a

RJEŠENJE

O SUDOBRENJU PRAVILA ZA ELEKTRIČNU ZAŠTITU

MREŽNI NAPON DO 1000 VOLTI

Vijeće ministara SSSR-a odlučuje:

1. Odobreti priložena Pravila zaštite električne mreže napon do 1000 volti.

Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a i Vijeća ministara saveznih republika organizirat će široko upoznavanje stanovništva s ovim Pravilima i osigurati kontrolu nad njihovom provedbom.

2. Državni komitet Vijeće ministara SSSR-a za izdavaštvo, tiskanje i trgovinu knjigama i Državni komitet Vijeća ministara SSSR-a za kinematografiju, po nalogu Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a, izdavanje plakata, izdavanje filmova i filmskih časopisa o temama poštivanje zahtjeva Pravila zaštite električnih mreža napon do 1000 volti.

3. Zadužiti Vijeća ministara saveznih republika da razmotre pitanje upravne odgovornosti za povredu zahtjeva iz Pravila zaštite električnih mreža napona do 1000 volti i da podnesu odgovarajuće prijedloge Predsjedništvu Vijeća ministara. Vrhovna vijeća sindikalnih republika.

Predsjednik Uprave

Ministri SSSR-a

A.KOSYGIN

Menadžer

Vijeće ministara SSSR-a

M. SMIRTYUKOV

Odobreno

Dekret

Vijeće ministara SSSR-a

ZAŠTITA ELEKTRIČNIH MREŽA NAPONA DO 1000 VOLTI

1. Ova Pravila se uvode radi osiguranja sigurnosti električnih mreža napona do 1000 volti i sprječavanja nezgoda. Pravila su obvezna za projektiranje, izgradnju i pogon nadzemnih, podzemnih i podvodnih dalekovoda, ulaznih i distribucijskih uređaja.

2. Za zaštitu električnih mreža napona do 1000 volti ugrađuju se:

a) sigurnosne zone:

duž nadzemnih dalekovoda (osim ogranaka na ulazima u zgrade) u obliku zemljišne parcele omeđene paralelnim ravnim linijama udaljenim od projekcija krajnjih žica na zemljinu površinu (ako nisu sklonjene) za 2 metara sa svake strane;

duž podzemnih kabelskih dalekovoda u obliku parcele omeđenog paralelnim ravnim linijama udaljenim od krajnjih kabela po 1 metar sa svake strane, a kada kabelski vodovi prolaze ispod nogostupa u gradovima - 0,6 metara prema zgradama i građevinama i 1 metar u stranu kolnika ulice;

duž podmorskih kabelskih dalekovoda u obliku dijela vodenog prostora od površine vode do dna, zatvorenog između okomitih ravnina udaljenih od krajnjih kabela po 100 metara sa svake strane;

b) minimalne dopuštene udaljenosti između dalekovoda napona do 1000 volti i najbližih zgrada i građevina, kao i drveća i drugih višegodišnjih zasada, utvrđenih Pravilima za postavljanje električnih instalacija, odobrenih od strane Ministarstva SSSR-a Energija i elektrifikacija.

3. Ako dalekovodi napona do 1000 volti prolaze kroz šume, rezidbu stabala koja rastu u neposrednoj blizini žica provodi organizacija koja upravlja dalekovodom. Kada dalekovodi prolaze kroz parkove, vrtove i druge višegodišnje zasade, rezidbu stabala obavlja organizacija koja upravlja dalekovodom, a uz zajednički dogovor stranaka, organizacija nadležna za te nasade, odnosno pojedinačni vlasnici vrtova i ostali višegodišnji nasadi na način koji odredi organizacija, pogonski dalekovod.

4. U sigurnosnim zonama dalekovoda napona do 1000 volti, bez pisane suglasnosti organizacije koja upravlja ovim vodova, zabranjeno je:

a) izvoditi građevinske, montažne, miniranje i navodnjavanje, saditi i sjeći drveće, uređivati sportske terene i igrališta, skladištiti stočnu hranu, gnojiva, gorivo i drugi materijal;

b) urediti vezove za sidrenje brodova, teglenica i plutajućih dizalica, proizvoditi utovar i istovar, jaružati i jaružati, bacati sidra, prolaziti s puštenim sidrima i koćama, dodijeliti ribolovna područja, loviti ribu, kao i vodene životinje i biljke s pridnenim ribolovnim priborom, urediti pojila, sjeći i ubirati led (u zaštitnim zonama podvodnog kabela dalekovodi);

c) urediti prilazne puteve za automobile i mehanizme ukupne visine veće od 4,5 metara sa ili bez tereta s površine ceste, kao i parkirališta za automobilska i konjska vozila, strojeve i mehanizme (u sigurnosnim zonama nadzemnih vodova) ;

d) izvoditi zemljane radove na dubini većoj od 0,3 metra i ravnanje terena buldožerima, bagerima i drugim strojevima za zemljane radove (u sigurnosnim zonama kabelskih dalekovoda).

Zaštićene zone dalekovoda napona do 1000 volti koje prolaze kroz teritorij pokusnih poljoprivrednih stanica, poligona za ispitivanje sorti, proizvodnih objekata kolektivnih gospodarstava, državnih farmi i drugih poljoprivrednih poduzeća i organizacija, kao i proizvodnih objekata regionalnih udruga "Selkhoztehniku", može koristiti poduzeće ili organizacija koja posjeduje ove stanice, lokacije i objekte, bez dogovora s organizacijom koja upravlja dalekovodima, ali uz obvezno osiguranje sigurnosti ovih vodova ipoštivanje sigurnosnih mjera.

5. Zabranjeno je obavljanje bilo kakvih radnji koje mogu poremetiti normalan rad električnih mreža ili dovesti do njihovog oštećenja, a posebno:

a) bacati žice, pričvrstiti i vezati strane predmete na nosače i žice, penjati se na nosače, blokirati im prilaze i bacati snijeg na žice s krovova zgrada;

b) izbacivati teške utege (preko 5 tona), izlijevati otopine kiselina, lužina i soli, urediti sve vrste odlagališta na trasi kabelskih dalekovoda;

c) otvarati prostore elektroenergetskih objekata, vršiti priključke i sklopke u elektroenergetskim mrežama, paliti u blizini ulaznih i distribucijskih uređaja, nadzemnih dalekovoda i u sigurnosnim zonama kabelskih dalekovoda;

d) izvršiti rušenje ili rekonstrukciju zgrada, mostova, tunela, željeznica i autocesta i drugih objekata na mjestima gdje prolaze nadzemni i kabelski vodovi ili su postavljeni ulazni i razvodni uređaji, bez prethodnog uklanjanja ovih vodova i uređaja od strane izvođača u dogovoru s organizacijama koje upravljaju električnom energijom iz mreže.

6. Zemljišna površina sigurnosnih zona dalekovoda napona do 1000 volti ne podliježe oduzimanju od korisnika zemljišta, već se koristi uz obavezno poštivanje zahtjeva ovih Pravila.

Poduzeća, organizacije, ustanove i pojedini građani dani su im na korištenje zemljišne parcele, kroz koje prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, dužni su poduzeti sve mjere u njihovoj moći kako bi osigurali sigurnost ovih vodova.

7. Ako su žice nadzemnih dalekovoda napona do 1000 volti i vodovi druge namjene koji pripadaju različitim organizacijama suspendirani na zajedničkim nosačima, svaka od organizacija koja vrši popravke na vodovu, u kojima može biti prouzročena šteta drugoj organizaciji ili je potrebna prisutnost njegovog predstavnika, mora unaprijed obavijestiti o takvom popravku zainteresiranu organizaciju.

8. Poduzeća i organizacije koje obavljaju bilo kakve radove (eksplozivne, građevinske i druge) koji mogu uzrokovati štetu na električnim mrežama napona do 1000 volti dužne su najkasnije 3 dana prije početka radova uskladiti njihovu provedbu s organizaciju koja upravlja električnim mrežama i poduzeti korake za osiguranje sigurnosti tih mreža.

Uvjete za izvođenje ovih radova unutar zaštićenih zona dalekovoda napona do 1000 volti, potrebne za osiguranje sigurnosti ovih vodova, utvrđuje Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a (djelomično Građevinski radovi- u dogovoru s Državnim odborom za izgradnju SSSR-a).

9. Izvođenje radova u blizini nadzemnih dalekovoda pomoću različitih vrsta mehanizama dopušteno je samo ako je udaljenost kroz zrak od mehanizma ili od njegovog dijela za podizanje ili uvlačenje, kao i od tereta koji se podiže u bilo kojem položaju (uključujući pri najvećem porastu ili odlazak) najbliža žica pod naponom bit će udaljena najmanje 1,5 metara.

Udaljenost od kabela do mjesta iskopa u svakom pojedinačnom slučaju određuje organizacija koja upravlja kabelskim dalekovodom.

Ako je nemoguće ispuniti uvjete koji osiguravaju sigurnost rada, napon se mora ukloniti iz dijela električne mreže.

10. Poduzeća i organizacije koje izvode zemljane radove, ako se pronađe kabel koji nije naveden u tehničkoj dokumentaciji za izradu ovih radova, dužni su odmah prekinuti radove, poduzeti mjere za osiguranje sigurnosti kabela i obavijestiti organizaciju koja upravlja električne mreže o tome.

11. Tehničko osoblje Organizacije koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti imaju pravo na nesmetan pristup električnim mrežama radi njihovog popravka i održavanja. Ako se električne mreže nalaze na području zabranjenih područja i posebnih objekata, tada nadležne organizacije moraju radnicima koji opslužuju te mreže izdati propusnice za preglede i popravke u bilo koje doba dana.

12. Organizacijama koje upravljaju dalekovodima napona do 1000 volti dopušteno je izvođenje radova iskopa u sigurnosnim zonama potrebnim za popravak ovih vodova.

Navedeni radovi na prednosti vožnje automobila i željeznice proizvedeno u dogovoru s tijelima nadležnim za ceste.

Za otklanjanje nesreća na dalekovodima napona do 1000 volti dopuštena je sječa pojedinih stabala u šumskim područjima uz trasu ovih vodova, uz naknadnu registraciju u uspostavljeni red karte za sječu (naredbe) i uz čišćenje sječišta od ostataka sječe.

13. Planirani rad za popravak i rekonstrukciju dalekovoda napona do 1000 volti koji prolaze kroz poljoprivredna zemljišta provode se u dogovoru s korisnicima zemljišta i to u pravilu u razdoblju kada ta zemljišta nisu zauzeta poljoprivrednim kulturama ili kada se na njima moguće je osigurati sigurnost ovih usjeva.

Radovi na otklanjanju nesreća i održavanju dalekovoda mogu se izvoditi u bilo koje vrijeme.

Nakon završetka ovih radova, organizacije koje upravljaju dalekovodima moraju zemljište dovesti u stanje prikladno za namjenu, kao i nadoknaditi korisnicima zemljišta gubitke nastale tijekom radova. Postupak utvrđivanja gubitaka utvrđuje Ministarstvo Poljoprivreda SSSR zajedno s Ministarstvom energetike i elektrifikacije SSSR-a te u dogovoru s drugim zainteresiranim ministarstvima i odjelima.

14. Planski radovi na sanaciji i rekonstrukciji kabelskih dalekovoda, koji uzrokuju narušavanje kolnika, mogu se izvoditi samo nakon prethodnog dogovora o uvjetima za njihovu provedbu s tijelima nadležnim za prometnice, a unutar gradova i dr. naselja- s izvršnim odborima Vijeća narodnih poslanika. Uvjeti rada moraju biti dogovoreni u roku od 3 dana.

U hitnim slučajevima dopušteno je obavljanje radova na popravku kabelskih dalekovoda koji uzrokuju kršenje cesta, bez prethodnog odobrenja, ali uz istodobnu obavijest tijela nadležnih za ceste ili izvršnih odbora Sovjeta. narodnih poslanika radnog naroda.

Organizacije koje obavljaju ove vrste radova trebaju urediti obilaske radilišta uz postavljanje znakova upozorenja za vozila i pješake te po završetku radova izvršiti izravnavanje terena i sanaciju prometnica.

15. Postupak rada elektroenergetskih vodova napona do 1000 volti na području industrijskih poduzeća, na raskrižjima sa željeznicom i autocestama, na prvenstvenoj strani željezničkih pruga i na prilazima zračnim lukama mora se propisati. koordinirano od strane organizacija koje upravljaju dalekovodima s relevantnim poduzećima i organizacijama.

Na autocestama I - IV kategorije kod kretanja strojeva i mehanizama ukupne visine sa ili bez tereta od površine ceste većom od 4,5 metara, na raskrižju cesta s nadzemnim dalekovodima, s obje strane ovih vodova, moraju biti postavljeni signalni znakovi instaliran s naznakom dopuštene visine vozila u pokretu... Signalne znakove postavlja organizacija nadležna za cestu, u dogovoru s organizacijom koja upravlja dalekovodom.

Mjesta raskrižja dalekovoda s plovnim i plutajućim rijekama moraju biti označena na obalama signalnim znakovima u skladu s poveljom prometa unutarnjim vodama. Signalne znakove postavlja organizacija koja upravlja dalekovodima, u dogovoru s nadležnim tijelima za vodne putove sliva i upisuju ih u popis plovidbenih uvjeta i u karte pilota.

16. U slučajevima kada se na teritoriji ili u blizini gradilišta od predviđenih zgrada i građevina nalaze se električne mreže napona do 1000 volti, u projektima i predračunima za izgradnju tih objekata, u dogovoru s organizacijama koje upravljaju električnim mrežama, treba predvidjeti mjere za osiguranje sigurnosti tih mreža. .

17. Organizacije koje obavljaju poslove koji zahtijevaju obnovu električne mreže ili njihovu zaštitu od mehaničkih oštećenja dužne su radove na obnovi ili zaštiti mreža izvoditi o trošku svojih materijala i sredstava u dogovoru s organizacijom koja upravlja električnim mrežama.

18. U slučaju podizanja sajle sidrom, priborom za pecanje ili na bilo koji drugi način, kapetani brodova dužni su poduzeti mjere za oslobađanje sajle i to odmah prijaviti najbližoj luci s naznakom koordinata mjesta i vremena podizanje sajle. Luka koja je zaprimila ovu prijavu dužna je prijaviti događaj najbližem napajanje poduzeće.

Građani koji pronađu pokidanu, ležeću na tlu ili opuštenu žicu dalekovoda, kao i opasnost od pada stupova ili pucanja žica, dužni su odmah obavijestiti najbliže napajanje poduzeća ili lokalne samouprave.

19. Poduzeća i organizacije zadužene za pogonske i građevinske objekte koji su izvori lutajućih struja moraju poduzeti mjere za ograničavanje istjecanja električne struje u tlo. Organizacije zadužene za vodove u izgradnji i pogon moraju poduzeti mjere za zaštitu ovih vodova od lutajućih struja.

20. Organizacije koje upravljaju električnim mrežama imaju pravo obustaviti radove u sigurnosnoj zoni dalekovoda koje obavljaju druge organizacije suprotno ovim Pravilima.

21. Izvršni odbori Sovjeta narodnih poslanika, kao i policijska tijela, u granicama svojih ovlasti, dužni su pomagati organizacijama koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti u sprječavanju oštećenja ovih mreža i u osigurava da se sva poduzeća, organizacije, ustanove i građani pridržavaju zahtjeva ovih Pravila.

22. U slučaju uništenja električnih mreža uzrokovanih elementarnim nepogodama (led, poplava, zanošenje leda, uragan, šumski požar i drugo), izvršni odbori Sovjeta narodnih poslanika, u granicama svojih ovlasti, dužni su uključiti građane i vozila raditi na uklanjanju uništenja ovih mreža. Plaćanje restauratorskih radova vrše organizacije koje upravljaju električnim mrežama.

23. Službene osobe i građani krivi za nepoštivanje zahtjeva ovih Pravila, kao i za povredu normalnog rada električne mreže napona do 1000 volti, kazneno se gone na propisan način.

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje posluju s u gotovini ili drugu imovinu (osim kreditnih institucija).

2. Utvrditi da će pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove odluke donijeti organizacije koje obavljaju transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) u skladu sa zahtjevima odobrenim ovom Odlukom unutar jedan mjesec.

3. Za proglašenje nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. br. 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom" (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2003., br. 2 , članak 188.);

Članak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada 2005. N 638 ( Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005., N 44, čl. 4562);

Naredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

predsjedavajući
Vlada Ruske Federacije
D. Medvedev

Cca. izd.: tekst rezolucije objavljen je u "Zborniku zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012., N 28, čl. 3901.

Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija)

1. Ovaj dokument definira zahtjeve za izradu pravila interne kontrole (u daljnjem tekstu: organizacija, pravila interne kontrole) od strane organizacija (osim kreditnih institucija, uključujući one koje su profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira) koje provode transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom.u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma.

2. Pravila unutarnje kontrole izrađena su u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

A) regulira organizacijski okvir rad usmjeren na suzbijanje legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma u organizaciji;
b) utvrđuje dužnosti i postupke za službenike i namještenike radi obavljanja unutarnje kontrole;
c) utvrđuje uvjete obavljanja poslova radi provođenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovo provođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

A) program kojim se definiraju organizacijske osnove za provedbu unutarnjih kontrola (u daljnjem tekstu - program organiziranja internih kontrola);
b) program za identifikaciju kupaca, predstavnika kupaca i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);
c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta u obavljanju poslova u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);
d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program za identifikaciju transakcija);
e) program za dokumentiranje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma" (u daljnjem tekstu, odnosno Savezni zakon, program obustave poslovanja (transakcija). ));
g) program osposobljavanja i edukacije djelatnika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma;
h) program za provjeru provedbe interne kontrole;
i) program pohranjivanja informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu internih kontrola u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu – program pohrane podataka ).

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti i odgovornosti koje se dodjeljuju posebnom službeniku nadležnom za provedbu pravila unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila interne kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organiziranja interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

A) u organizaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7 Savezni zakon imenuje se poseban službenik;
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, broj osoblja, baza kupaca te stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje poslova suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma;
c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinim podružnicama (ako ih ima), postupak interakcije strukturnih odjela organizacije na provedbu pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:
a) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika;
b) provjeru prisutnosti ili odsutnosti informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, dobivenih u skladu sa stavkom 2. članka 6. Saveznog zakona;
c) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika naručitelja i (ili) korisnika broju stranih javnih dužnosnika;
d) identifikaciju pravnih i fizičkih osoba s, odnosno registracijom, mjestom prebivališta ili lokacijom u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje protiv pranja novca (FATF), ili korištenjem računa kod banke registrirane u navedenoj državi (na navedenom području);
e) procjenu i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika od obavljanja poslova u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), u skladu s program procjene rizika;
f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije kupaca organizacije, utvrđivanje i identificiranje korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu s člankom 7. stavkom 5.4. Saveznog zakona:

Datum državna registracija pravna osoba;
b) poštansku adresu pravne osobe;
c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;
d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;
e) veličinu temeljnog (dioničkog) kapitala ili veličinu temeljnog kapitala.

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri oblika saveznog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

Postupak identifikacije među osobama koje jesu ili su primljene u službu, stranim državnim službenicima, kao i njihovim supružnicima i bliskim srodnicima;
postupak primanja stranih javnih dužnosnika na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika.

12. Programom identifikacije definiraju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija prima kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, provođenja aktivnosti iz stavka 8. ovog dokumenta, kao i postupak. za ažuriranje navedenih informacija.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci procjene i dodjele stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa s naručiteljem (primanje na uslugu);
b) tijekom pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju transakcije (transakcije));
c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju obilježja transakcija, vrsta i uvjeta poslova koji imaju povećan rizik od obavljanja poslova klijenata u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma. , uzimajući u obzir preporuke Grupe za razvoj financijskih mjera za suzbijanje pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika propisan je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program identifikacije transakcija pruža postupke za prepoznavanje:

A) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;
b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Saveznog zakona iz razloga navedenih u njemu;
c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za utvrđivanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

17. Programom za identifikaciju transakcija radi identifikacije transakcija (transakcija) iz stavka 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Programom za identifikaciju transakcija radi utvrđivanja neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma, predviđa se povećana pozornost (praćenje) poslovanja (transakcija) kupaca klasificiranih u skupine visokog rizika...

19. Program identifikacije transakcija u svrhu utvrđivanja transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma, uključuje kriterije za prepoznavanje neobičnih transakcija i njihovih znakova.

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavještavanja zaposlenika organizacije koji je identificirao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, posebnog službenika za donošenje odluke o daljnje djelovanje u odnosu na rad (transakciju) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije dostupne organizaciji o klijentu, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji) radi potvrđivanja osnovanosti sumnje u provedbene radnje (transakcije) ili niz radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranja terorizma.

22. Program za identifikaciju transakcija predviđa organizaciju proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje dobivenih rezultata.

23. Program identifikacije transakcija predviđa postupak i slučajeve u kojima organizacija treba poduzeti sljedeće dodatne mjere kako bi istražila identificirane neobične
operacije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
b) osiguravanje povećane pažnje (praćenja) u skladu s ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta radi dobivanja potvrde da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije ili njegovog ovlaštenog službenika:

A) o priznavanju klijentovog poslovanja (transakcije) kao predmet obvezne kontrole u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;
b) o prepoznavanju otkrivene neobične operacije (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma;
c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;
d) o podnošenju podataka o poslovanju predviđenim podstavcima "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

25. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa postupak pribavljanja i osiguravanja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nosiocima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz područja suzbijanja legalizacije ( pranje) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma, kao i pravila unutarnje kontrole organizacije.

26. Programom dokumentarnog snimanja informacija predviđeno je dokumentarno snimanje informacija prilikom utvrđivanja znakova da naručitelj počini:

A) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;
b) radnju (transakciju) koja zadovoljava kriterije za prepoznavanje i (ili) znakove neobične transakcije (transakcije);
c) drugu radnju (transakciju) za koju postoje sumnje da se provodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranja terorizma.

27. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije koji je identificirao operaciju (transakciju) koja je predmet kontrole - dokumenta koji sadrži sljedeće podatke o takvoj operaciji (transakciji) (u daljnjem tekstu - interna poruka):

A) kategoriju operacije (transakcije) (podložna obveznoj kontroli ili neuobičajenom postupku), kriterije (znakove) ili druge okolnosti (razloge) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnje koje podliježu obveznoj kontroli, ili neobične operacije (transakcije) ;
b) sadržaj (prirodu) operacije (transakcije), datum, iznos i valutu transakcije;
c) podatke o osobi (osobama) koja provodi operaciju (transakciju);
d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (poslu) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (poslu);
f) zapisnik (oznaka) odluke posebne službene osobe donesene u vezi s internom porukom o operaciji (poslu), te njeno obrazloženo obrazloženje;
g) zapisnik (oznaku) o odluci čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti, donesenoj u vezi s internom porukom o operaciji (transakciji) u skladu s člankom 24. ovih zahtjeva, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zapisnik (oznaka) dodatnih mjera (drugih radnji) koje je organizacija poduzela u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjete i način njezina prijenosa odgovornoj osobi utvrđuje organizacija samostalno i odražava se u programu dokumentarnog snimanja informacija.

29. Program obustave poslovanja (transakcija) predviđa uvjete i postupak organizacije za poduzimanje mjera usmjerenih na:

A) suspenzija u skladu sa stavkom 10. članka 7. Saveznog zakona o poslovanju (transakcijama) u kojem je jedna od strana organizacija ili pojedinac uključen u popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovom sudjelovanju u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu, te informiranje Federalna služba o financijskom praćenju u skladu sa stavkom 2. članka 6. Saveznog zakona;
b) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju primitka rješenja Federalne službe za financijski nadzor o obustavi poslovanja s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, izdanog na temelju članka 8. Federalnog zakona;
c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta na dodatni rok u slučaju sudske odluke o obustavi poslovanja s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, donesene na temelju članka 8. Saveznog zakona.

30. Program osposobljavanja i edukacije zaposlenika organizacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma izrađen je u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

31. Programom za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava se usklađenost organizacije i njezinih zaposlenika sa zakonodavstvom Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranjem terorizma, pravilima unutarnje kontrole i drugim organizacijskim i administrativne dokumente organizacije donesene u svrhu organiziranja i provedbe internih kontrola.

32. Programom provjere provedbe internih kontrola predviđeno je:

A) provođenje, redovito, ali najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti organizacije s pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
b) podnošenje čelniku organizacije, na temelju rezultata provjera, pisanih izvještaja koji sadrže podatke o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma, interni pravila kontrole i drugi organizacijski i administrativni dokumenti organizacije doneseni u svrhu organiziranja i provedbe unutarnje kontrole;
c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane informacija osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

A) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, dobiveni na temelju Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i pravila unutarnja kontrola;
b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i poruke o takvim poslovima (transakcijama);
c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u mjeri koju odredi organizacija), uključujući poslovna korespondencija i drugi dokumenti prema nahođenju organizacije;
h) druge dokumente dobivene primjenom pravila interne kontrole.

34. Programom pohrane podataka predviđena je pohrana podataka i dokumenata na način da oni mogu biti odmah dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim državnim tijelima u skladu s njihovom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonom. zakonodavstvu Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove uporabe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravila unutarnje kontrole osiguravaju povjerljivost informacija dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje organizacija poduzima u provedbi takvih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

Aktivan Izdanje od 30.06.2012

Dokument s imenom	Uredba Vlade RF od 30.06.2012. N 667 "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole, koje su osmislile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija), i ukidanje određenih akata Vlade Rusije Federacija"
Vrsta dokumenta	dekret
Tijelo domaćina	ruska vlada
broj dokumenta	667
Datum usvajanja	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije u Ministarstvu pravosuđa	01.01.1970
Status	djela
Objavljivanje	"Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012., N 28, čl. 3901
Navigator	Bilješke (uredi)

Uredba Vlade RF od 30.06.2012. N 667 "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole, koje su osmislile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija), i ukidanje određenih akata Vlade Rusije Federacija"

Rezolucija

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija).

3. Za proglašenje nevažećim:

Članak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada 2005. N 638 (Prikupljeno Zakonodavstvo Ruske Federacije, 2005., N 44, čl. 4562);

naredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO OD
vladina uredba
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

ZAHTJEVI ZA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE KOJA JE RAZVIJALA ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU TRANSAKCIJE GOTOVINOM ILI DRUGOM IMOVINOM (OSIM KREDITNIH ORGANIZACIJA)

2. Pravila unutarnje kontrole izrađena su u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacijski okvir rada usmjeren na suzbijanje legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje dužnosti i postupke za službenike i namještenike radi obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje uvjete za obavljanje poslova za obavljanje unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovo izvršavanje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se definiraju organizacijske osnove za provedbu unutarnjih kontrola (u daljnjem tekstu - program organiziranja internih kontrola);

b) program za identifikaciju kupaca, predstavnika kupaca i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);

C) program procjene stupnja (razine) rizika klijenta u obavljanju poslova u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program za identifikaciju transakcija);

E) program za dokumentiranje informacija;

F) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon, program za obustavu poslovanja (transakcija) ));

g) program osposobljavanja i edukacije djelatnika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma;

H) program za provjeru provedbe interne kontrole;

i) program pohranjivanja informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu internih kontrola u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu – program pohrane podataka ).

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti i odgovornosti koje se dodjeljuju posebnom službeniku nadležnom za provedbu pravila unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila interne kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organiziranja interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) u organizaciji se imenuje poseban službenik u skladu s člankom 7. stavkom 2. Saveznog zakona;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, broj osoblja, bazu klijenata i stupanj (razinu) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminala i financiranja terorizma;

C) program sadrži opis sustava unutarnje kontrole u organizaciji i njezinim podružnicama (ako ih ima), postupak interakcije strukturnih odjela organizacije na provedbu pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika;

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, dobivenih u skladu s člankom 2.

C) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika klijenta i (ili) korisnika broju stranih javnih dužnosnika;

D) identifikaciju pravnih i fizičkih osoba s, odnosno registracijom, mjestom prebivališta ili lokacijom u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje protiv pranja novca (FATF), ili korištenjem računa kod banke registrirane u navedenoj državi (na navedenom području);

e) procjenu i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika od obavljanja poslova u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), u skladu s program procjene rizika;

f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije kupaca organizacije, utvrđivanje i identificiranje korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu s člankom 7. stavkom 5.4. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravne osobe;

b) poštansku adresu pravne osobe;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličinu temeljnog (dioničkog) kapitala ili veličinu temeljnog kapitala.

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri oblika saveznog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

postupak identifikacije među osobama koje jesu ili su primljene u službu, stranim državnim službenicima, kao i njihovim bračnim drugovima i bliskim srodnicima;

postupak primanja stranih javnih dužnosnika na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci procjene i dodjele stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa s naručiteljem (primanje na uslugu);

b) tijekom pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju transakcije (transakcije));

c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.

15. Programom procjene rizika propisan je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program identifikacije transakcija pruža postupke za prepoznavanje:

a) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;

B) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Saveznog zakona iz razloga navedenih u njemu;

c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za utvrđivanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

20. Programom za identifikaciju transakcija predviđen je postupak obavještavanja zaposlenika organizacije koji je identificirao transakciju (transakciju) koja je predmet kontrole, posebnog službenika za donošenje odluke o daljnjim radnjama u vezi s transakcijom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

22. Program za identifikaciju transakcija predviđa organizaciju proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje dobivenih rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve da organizacija poduzme sljedeće dodatne mjere za proučavanje otkrivene neobične transakcije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

B) osiguravanje povećane pažnje (praćenja) u skladu s ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije ili njegovog ovlaštenog službenika:

A) o priznavanju klijentovog poslovanja (transakcije) kao predmet obvezne kontrole u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;

b) o prepoznavanju otkrivene neobične operacije (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom, odnosno financiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

d) o podnošenju podataka o poslovanju predviđenim podstavcima "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

26. Programom dokumentarnog snimanja informacija predviđeno je dokumentarno snimanje informacija prilikom utvrđivanja znakova da naručitelj počini:

a) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Saveznog zakona;

b) radnju (transakciju) koja zadovoljava kriterije za prepoznavanje i (ili) znakove neobične transakcije (transakcije);

C) drugu operaciju (transakciju) za koju postoje sumnje da se provodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranja terorizma.

c) podatke o osobi (osobama) koja provodi operaciju (transakciju);

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (poslu) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (poslu);

f) zapisnik (oznaka) odluke posebne službene osobe donesene u vezi s internom porukom o operaciji (poslu), te njeno obrazloženo obrazloženje;

G) zapisnik (oznaku) o odluci čelnika organizacije ili od njega ovlaštene službene osobe, donesenoj u vezi s internom komunikacijom o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavkom 24. ovih zahtjeva, i njeno obrazloženo obrazloženje;

h) zapisnik (oznaka) dodatnih mjera (drugih radnji) koje je organizacija poduzela u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjete i način njezina prijenosa odgovornoj osobi utvrđuje organizacija samostalno i odražava se u programu dokumentarnog snimanja informacija.

29. Program obustave poslovanja (transakcija) predviđa uvjete i postupak organizacije za poduzimanje mjera usmjerenih na:

B) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju primitka rješenja Federalne službe za financijski nadzor o obustavi poslovanja s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, izdanog na temelju članka 8. Saveznog zakona;

c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta na dodatni rok u slučaju sudske odluke o obustavi poslovanja s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, donesene na temelju članka 8. Saveznog zakona.

32. Programom provjere provedbe internih kontrola predviđeno je:

a) redovito, a najmanje jednom u šest mjeseci, provoditi interne revizije usklađenosti organizacije s pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnošenje čelniku organizacije, na temelju rezultata provjera, pisanih izvještaja koji sadrže podatke o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalnim radnjama i financiranju terorizma, interni pravila kontrole i drugi ustrojstveni i administrativni dokumenti organizacije doneseni u svrhu organiziranja i provedbe unutarnje kontrole;

C) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane informacija osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, dobiveni na temelju Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i pravila unutarnja kontrola;

B) dokumenti koji se odnose na operacije (transakcije), o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor, te poruke o takvim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije;

H) druge dokumente dobivene primjenom pravila interne kontrole.

Stranica «Zakonbase» predstavljena Uredbom Vlade RF od 30.06.2012 N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole, koje su osmislile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija), i ukidanje pojedini akti Vlade Ruske FEDERACIJE „u najviše najnovije izdanje... Lako je ispuniti sve zakonske zahtjeve ako pročitate relevantne odjeljke, poglavlja i članke ovog dokumenta za 2014. godinu. Za traženje potrebnih zakonskih akata o temi od interesa, trebate koristiti prikladnu navigaciju ili napredno pretraživanje.

Na stranici «Zakonbase» pronaći ćete Uredbu Vlade RF od 30.06.2012 N 667 "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole, koje su osmislile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija), i ukidanje pojedinih akata Vlade RUSKE FEDERACIJE "u svježem i Puna verzija, koji uključuje sve izmjene i dopune. To jamči relevantnost i pouzdanost informacija.

U tom slučaju preuzmite Uredbu Vlade RF od 30.06.2012. N 667 "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole, koje su osmislile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija), i ukidanje određenih akata Vlade Ruske Federacije" može potpuno besplatno, kako u cijelosti, tako iu zasebnim poglavljima.

O postupku odobravanja od strane državnog (općinskog) kupca količine potrošnje plina za državne (općinske) potrebe

Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložena Pravila za suglasnost državnog (komunalnog) kupca na količine potrošnje plina za državne (općinske) potrebe.

2. Državni kupci koji sklapaju državne ugovore za isporuku plina, financirane iz saveznog proračuna, godišnje:

prilikom pripreme prijedloga nacrta saveznog proračuna predvidjeti financiranje troškova plaćanja potrošenog plina u cijelosti;

osigurava zaključivanje na propisan način od strane primatelja proračunskih sredstava i opskrbljivača plinom državnih ugovora o opskrbi plinom na teret saveznog proračuna i vrši kontrolu namirenja prema navedenim državnim ugovorima.

3. Preporučiti izvršnim tijelima konstitutivnih entiteta Ruske Federacije i tijelima lokalne samouprave predvidjeti u odgovarajućem proračunu za financiranje troškova plaćanja utrošenog plina u cijelosti.

4. Priznati nevaljanom Uredbu Vlade Ruske Federacije od 4. listopada 2000. N 753 "O sklapanju državnih ugovora za opskrbu plinom organizacijama koje se financiraju iz saveznog proračuna" (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2000., br. 41, čl. 4090.).

pravila
odobrenje od strane državnog (općinskog) kupca obujma potrošnje plina za državne (općinske) potrebe

1. Ovim se Pravilima utvrđuje postupak ugovaranja količine potrošnje plina od strane državnih (općinskih) kupaca koji sklapaju državne (općinske) ugovore o opskrbi plinom u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o naručivanju za državne (općinske) potrebe.

glavni upravitelji sredstava saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije na temelju informacija koje daju državni kupci - registar državnih kupaca - potrošača plina;

lokalne vlasti na temelju podataka koje dostavljaju općinski kupci - registar komunalnih kupaca - potrošača plina.

Ti registri moraju sadržavati (s raščlambom po sastavnim jedinicama Ruske Federacije) nazive potrošača plina i tromjesečne količine potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu u fizičkom i vrijednosnom smislu.

3. Najkasnije do 1. svibnja podnose se na suglasnost prijedlozi tromjesečne potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu:

glavni upravitelji sredstava saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije na temelju registra državnih kupaca - potrošača plina - organizaciji - vlasniku Jedinstveni sustav opskrba plinom ili u organizaciji - vlasnici regionalnog plinoopskrbnog sustava (u daljnjem tekstu: plinodistribucijske organizacije) (ovisno o plinoopskrbnom sustavu preko kojeg se plin opskrbljuje državnim kupcima);

lokalne vlasti na temelju registra komunalnih kupaca – potrošača plina – distribucijskoj organizaciji plina.

4. Do 25. lipnja razmatraju se i dogovaraju (ovisno o tehničkoj izvedivosti isporuke plina):

od strane organizacije koja je vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacija za distribuciju plina - prijedloge tromjesečnih količina potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, koje podnose glavni upravitelji saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela konstitutivnih subjekata Ruska Federacija;

organizacija distribucije plina - prijedlozi tromjesečnih količina potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, koje dostavljaju lokalne vlasti.

5. U nedostatku tehničke izvedivosti opskrbe plinom dovoljne za podmirenje potreba za tromjesečnim količinama potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, informacije o ugovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, prilagođene na temelju tehničke izvedivosti zaliha plina, poslati do 25. lipnja na:

Ako organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije ne dostave do 25. lipnja odobrenje tromjesečnih količina potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, naznačene količine smatraju se dogovorenim.

6. Do 1. srpnja dostavljaju se podaci o ugovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu:

od strane glavnih upravitelja sredstava saveznog proračuna i ovlaštenih izvršnih tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije - Ministarstvu energetike Ruske Federacije i državnim kupcima;

lokalne vlasti - općinskim kupcima.

7. Ako tijekom godine državni (općinski) kupac treba promijeniti ugovorene tromjesečne količine potrošnje plina, ti se količine mogu promijeniti uzimajući u obzir zakonodavstvo Ruske Federacije o naručivanju za državne (općinske) potrebe u dogovoru s glavni upravitelj saveznih sredstava, proračun, ovlaštena izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, kao i s organizacijom - vlasnikom Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacijama za distribuciju plina, ili s tijelima lokalne samouprave i organizacijom za distribuciju plina , odnosno.

Organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacije za distribuciju plina (ovisno o sustavu opskrbe plinom preko kojeg se plin opskrbljuje državnim (komunalnim) kupcima) dogovaraju se o navedenim promjenama u roku od 30 dana od dana zaprimanja relevantnog prijedlozi državnog (općinskog) naručitelja.

8. U nedostatku tehničke mogućnosti za podmirenje potreba za tromjesečnom potrošnjom plina, uzimajući u obzir predložene izmjene, informacije o ugovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina, ažurirane na temelju tehničke izvedivosti opskrbe plinom, u roku od 30 dana od dana o primitku relevantnih prijedloga od državnog (općinskog) kupca poslanih na:

organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacija za distribuciju plina - glavni upravitelji saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije;

organizacija distribucije plina – jedinicama lokalne samouprave.

Ako organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacija za distribuciju plina - ne dostavi odobrenje za tromjesečne količine potrošnje plina u roku od 30 dana od datuma primitka od državnog (općinskog) kupca relevantnih prijedloga za promjenu tromjesečne količine potrošnje plina, predložene izmjene smatraju se dogovorenim.

9. Organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacija za distribuciju plina, kada otkrije višak potrošnje plina u fizičkom smislu u odnosu na količine predviđene državnim (općinskim) ugovorima za opskrbu plinom, obavijestiti državu (općinski) kupac o tome radi donošenja odluke u skladu s proračunskim zakonodavstvom Ruske Federacije.

Rezolucija Vlade Ruske Federacije od 08.05.2013. N 667 "O održavanju jedna baza podatke o provedbi aktivnosti, "(zajedno s "Pravilima za vođenje jedinstvene baze podataka o provođenju poslova vezanih uz sigurnost darivačke krvi i njenih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njenih sastojaka")

„O vođenju jedinstvene baze podataka o provedbi mjera u svezi sa sigurnošću darivačke krvi i njezinih sastojaka, razvoju, organizaciji i promicanju darivanja krvi i njezinih sastojaka” (zajedno s „Pravilima za vođenje jedinstvene baze podataka o provedbi mjera koje se odnose na sigurnost darivačke krvi i njenih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka")

VLADA RUSKA FEDERACIJA

RJEŠENJE

O UVODU

JEDINSTVENA BAZA PODATAKA ZA PROVEDBU DOGAĐAJA,

VEZANO ZA SIGURNOST DARIVAČKE KRVI

I NJEGOVE KOMPONENTE, RAZVOJ, ORGANIZACIJU I PROMIRANJE

DARIVANJE KRVI I NJEZINIH KOMPONENTA

U skladu s dijelom 2. članka 21. Federalnog zakona "O darivanju krvi i njezinih komponenti", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložena Pravila za vođenje jedinstvene baze podataka za provedbu mjera vezanih uz osiguranje sigurnosti krvi darivatelja i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka.

2. Utvrdite da:

jedinstvena baza podataka za provedbu mjera vezanih uz osiguranje sigurnosti darovane krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka je državni informacijski sustav službe za krv;

Ministarstvo zdravstva Ruske Federacije provodi opću koordinaciju održavanja navedene jedinstvene baze podataka, a Federalna medicinska i biološka agencija - njezino održavanje i razvoj;

Izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije u području zdravstvene zaštite osiguravaju koordinaciju aktivnosti relevantnih vladine organizacije sastavnice Ruske Federacije i općinske organizacije povezane s njihovim sudjelovanjem u održavanju navedene jedinstvene baze podataka.

3. Provedbu ovlasti koje proizlaze iz ove rezolucije provode nadležna savezna izvršna tijela u granicama koje je utvrdila Vlada Ruske Federacije za broj svojih zaposlenika. središnji uredi i proračunska izdvajanja predviđena u savezni proračun o vođenju i upravljanju u području uspostavljenih funkcija.

premijer

Ruska Federacija

D. MEDVEDEV

Odobreno

vladina uredba

Ruska Federacija

ODRŽAVANJE JEDINSTVENE BAZE PODATAKA ZA PROVEDBU MJERA,

VEZANO ZA SIGURNOST DARIVAČKE KRVI

I NJEGOVE KOMPONENTE, RAZVOJ, ORGANIZACIJU I PROMIRANJE

DARIVANJE KRVI I NJEZINIH KOMPONENTA

1. Ovim se Pravilima utvrđuje postupak vođenja jedinstvene baze podataka za provedbu mjera vezanih uz osiguranje sigurnosti darovane krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka (u daljnjem tekstu: baza podataka). darivanje krvi i njezinih sastojaka), uključujući vođenje saveznog registra darivatelja (u daljnjem tekstu registar), vremenski okvir i obrazac za dostavljanje podataka za uvrštavanje u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka, kao i postupak za pristup i korištenje informacija sadržanih u bazi darovane krvi i njezinih sastojaka.

2. Održavanje i osiguravanje funkcioniranja baze podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka provodi Federalna medicinsko-biološka agencija (u daljnjem tekstu: operater).

3. Stavljanje podataka u bazu podataka o darivanju krvi i njenih sastavnica, njihovu obradu, pohranjivanje, korištenje, kao i pristup tim informacijama i njihovu zaštitu provode operater i organizacije koje djeluju u području cirkulacije darivačke krvi i (ili) njegove komponente, u skladu sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije o informacijama, informacijska tehnologija te o zaštiti informacija i zakonodavstvu Ruske Federacije u području osobnih podataka.

4. Održavanje baze podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti provodi se korištenjem infrastrukture automatiziranog informacijski sistem transfuziologije, koja omogućuje, između ostalog, obradu informacija na temelju korištenja uobičajenih formata.

5. U bazi podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka u stvarnom vremenu osigurava se dnevno prikupljanje podataka:

a) o volumenu darovane krvi i njezinih sastojaka;

b) o opskrbi krvlju darivatelja i njezinih komponenti s naznakom krvne grupe, Rh-pripadnosti i fenotipa;

d) o cirkulaciji darovane krvi i (ili) njezinih komponenti;

e) o aktivnostima subjekata cirkulacije krvi darivatelja i (ili) njezinih komponenti (od 1. siječnja 2016.);

f) o broju slučajeva darovane krvi i (ili) njezinih komponenti darovanih organizacijama koje se nalaze izvan teritorija Ruske Federacije i njihovu količinu;

g) o osobama (osobni podaci) koje su utvrdile medicinske kontraindikacije (privremene ili trajne) za darivanje krvi i (ili) njezinih sastojaka.

6. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica sadrži registar u koji se svaki dan nakon obavljanja darivačke funkcije upisuju sljedeći podaci o svakom darivatelju:

a) prezime, ime i patronim, u slučaju njihove promjene - drugo prezime, ime i patronim;

b) datum rođenja;

d) podatke o prijavi u mjestu prebivališta ili boravišta;

e) podatke o putovnici ili drugom osobnom dokumentu;

f) datum upisa u registar;

g) krvna grupa, Rh-pripadnost, podaci o proučavanim antigenima i prisutnost imunoloških protutijela;

h) podatke o prethodnim donacijama;

i) podatke o prošlim zaraznim bolestima, kontaktu sa zaraznim bolesnicima, boravku na područjima gdje postoji opasnost od nastanka i (ili) širenja masovnih zaraznih bolesti ili epidemija, o upotrebi opojnih droga, psihotropnih tvari, o radu sa štetnim i (ili) opasnim uvjetima rada, kao i o cijepljenju i kirurškim zahvatima obavljenim u roku od godinu dana prije dana darivanja krvi i (ili) njezinih komponenti;

j) podatke o dodjeli značka "Počasni donator SSSR-a" i "Počasni donator Rusije".

7. Baza podataka o darivanju krvi i njenih sastojaka sadrži:

a) podatke navedene u podstavcima "a" - "e" stavka 5. i podstavcima "a" - "h" stavka 6. ovih Pravila - od strane organizacija koje djeluju u području cirkulacije darivačke krvi i (ili) njenih komponenti ;

b) podatke navedene u podtočki "k" točke 6. ovih Pravila - od strane operatera.

8. Informacije navedene u podstavku "g" stavka 5. i u podstavku "i" stavka 6. ovih Pravila svakodnevno se prenose specijaliziranim medicinske organizacije(antituberkulozne, dermatovenerološke, narkološke, neuropsihijatrijske ambulante, centri za prevenciju i kontrolu AIDS-a i zaraznih bolesti, centri za higijenu i epidemiologiju Federalne službe za nadzor zaštite prava potrošača i dobrobiti ljudi, kao i centri za higijene i epidemiologije Federalne medicinsko-biološke agencije) operateru ili nadležnoj organizaciji koja djeluje u području cirkulacije darovane krvi i (ili) njezinih sastojaka, koja ga stavlja u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka.

9. Podaci potrebni za vođenje baze podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka dostavljaju se u obliku potpisanog elektroničkog dokumenta Elektronički potpis, ili papirnati dokument, čiji oblik odobrava Ministarstvo zdravstva Ruske Federacije.

10. Stavljanje podataka u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica provode operater i organizacije koje djeluju u području prometa darovane krvi i (ili) njenih sastojaka upisom u registar na dan zaprimanja relevantnog informacija. Registrskom zapisu se automatski dodjeljuje jedinstveni broj, a naznačuje se i datum njegovog upisa.

11. Promjene podataka sadržanih u bazi podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka provode se na način koji odredi operater, uz zadržavanje jedinstvenog broja matične evidencije.

12. Pristup informacijama sadržanim u bazi podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti ostvaruje se uz korištenje softverskih i hardverskih alata koji omogućuju identifikaciju osobe koja ima pristup informacijama.

13. Podaci se pohranjuju u bazi podataka o darivanju krvi i (ili) njezinim komponentama 30 godina od datuma stavljanja.

14. Ovlaštene osobe operatera koje upravljaju bazom podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti i imaju pristup informacijama sadržanim u njoj, imenuju osobe odgovorne za osiguranje mjera predviđenih zakonodavstvom Ruske Federacije za zaštitu ovih podataka.