Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit). Cadrul legislativ al Federației Ruse 667 decret guvernamental

Consiliul de Miniștri al URSS

REZOLUŢIE

PRIVIND APROBAREA REGULUI DE PROTECȚIE ELECTRICĂ

TENSIUNE DE REȚEA PÂNĂ LA 1000 VOȚI

Consiliul de Miniștri al URSS decide:

1. Aprobați Regulile de protecție atașate retelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.

Ministerul Energiei și Electrificării din URSS și Consiliile de Miniștri ale Republicilor Unirii organizează o largă familiarizare a populației cu prezentele Reguli și asigură controlul asupra punerii în aplicare a acestora.

2. Comitetul de Stat Consiliul de Miniștri al URSS pentru Edituri, Tipografie și Comerț de Cărți și Comitetul de Stat al Consiliului de Miniștri al URSS pentru Cinematografie să asigure, la ordinele Ministerului Energiei și Electrificării al URSS, respectiv, publicarea postere, lansarea de filme și reviste de film pe probleme respectarea cerințelor Regulilor de protecție a rețelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.

3. Instruiește Consiliile de Miniștri ale Republicilor Unirii să ia în considerare problema răspunderii administrative pentru încălcarea cerințelor Regulilor pentru Protecția Rețelelor Electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți și să înainteze propuneri corespunzătoare Prezidiilor Consiliile Supreme ale Republicilor Unirii.

Președinte al Consiliului

ministri ai URSS

A.KOSYGIN

Administrator

Consiliul de Miniștri al URSS

M. SMIRTYUKOV

Aprobat

Decret

Consiliul de Miniștri al URSS

PROTECTIA RETELELOR ELECTRICE CU TENSIUNE DE PANA LA 1000 VOTI

1. Prezentele Reguli sunt introduse pentru a asigura securitatea rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți și pentru a preveni accidentele. Regulile sunt obligatorii pentru proiectarea, construcția și exploatarea liniilor de transport a energiei electrice aeriene, subterane și subacvatice, a dispozitivelor de intrare și distribuție.

2. Pentru protecția rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți se instalează următoarele:

a) zone de securitate:

de-a lungul liniilor electrice aeriene (cu excepția ramurilor la intrările către clădiri) sub forma unui teren delimitat de linii drepte paralele distanțate de proiecțiile firelor extreme de pe suprafața pământului (dacă acestea nu sunt deviate) cu 2 metri pe fiecare parte;

de-a lungul liniilor electrice de cablu subterane sub forma unei porțiuni de teren delimitate de linii drepte paralele distanțate de cablurile extreme cu 1 metru pe fiecare parte, iar când liniile de cablu trec în orașe pe sub trotuare - cu 0,6 metri spre clădiri și structuri și 1 metru în lateralul carosabil al străzii;

de-a lungul liniilor electrice de cabluri submarine sub forma unei secțiuni de spațiu de apă de la suprafața apei până la fund, închisă între planuri verticale distanțate de cablurile extreme cu 100 de metri pe fiecare parte;

b) distanțele minime admise între liniile electrice cu tensiune de până la 1000 de volți și cele mai apropiate clădiri și structuri, precum și arbori și alte plantații perene, determinate de Regulile de instalare a instalațiilor electrice, aprobate de Ministerul URSS al Energie și electrificare.

3. Dacă liniile electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți trec prin păduri, tăierea copacilor care cresc în imediata apropiere a firelor este efectuată de către organizația care operează linia electrică. Când liniile electrice trec prin parcuri, grădini și alte plantații perene, tăierea copacilor se efectuează de către organizația care exploatează linia electrică și, cu acordul comun al părților, de către organizația responsabilă cu aceste plantații sau de către proprietarii individuali de grădini și alte plantații perene în modul stabilit de organizație, exploatând linia electrică.

4. În zonele de securitate ale liniilor de transport a energiei electrice cu tensiune de până la 1000 volți, fără acordul scris al organizației care exploatează aceste linii, este interzis:

a) efectuează lucrări de construcție, montaj, sablare și irigații, plantează și tăie arbori, amenajează terenuri de sport și locuri de joacă, depozitează hrana pentru animale, îngrășăminte, combustibil și alte materiale;

b) amenajează dane pentru ancorarea navelor, șlepuri și macaralele plutitoare, produc incarcare si descarcare, dragarea și dragarea, aruncarea ancorelor, trecerea cu ancorele și traulele eliberate, alocarea zonelor de pescuit, prinderea peștilor, precum și a animalelor și plantelor acvatice cu unelte de pescuit de fund, amenajarea gropilor de adăpare, tăierea și recoltarea gheții (în zonele de protecție ale cablului subacvatic linii electrice);

c) să amenajeze căi de acces pentru mașini și mecanisme cu o înălțime totală mai mare de 4,5 metri cu sau fără marfă de pe suprafața drumului, precum și parcări pentru autoturisme și vehicule trase de cai, mașini și mecanisme (în zonele de securitate ale liniilor electrice aeriene) ;

d) efectuarea lucrărilor de terasament la o adâncime mai mare de 0,3 metri și nivelarea terenului cu buldozere, excavatoare și alte mașini de terasament (în zonele de securitate ale liniilor electrice de cablu).

Zone protejate ale liniilor de transport a energiei electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți care trec prin teritoriul stațiilor agricole experimentale, locurilor de testare a soiurilor, unităților de producție ale fermelor colective, fermelor de stat și altor întreprinderi și organizații agricole, precum și unități de producție ale asociațiilor regionale „Selkhoztekhnika”, poate fi utilizat de o întreprindere sau organizație care deține aceste stații, locații și instalații, fără acord cu organizația care operează liniile de transport electric, dar cu asigurarea obligatorie a siguranței acestor linii șirespectarea măsurilor de securitate.

5. Este interzisă efectuarea oricărui fel de acțiune care poate perturba funcționarea normală a rețelelor electrice sau poate duce la deteriorarea acestora și în special:

a) aruncați firele, atașați și legați obiecte străine de suporturi și fire, urcați pe suporturi, blocați accesul la acestea și aruncați zăpadă pe firele de pe acoperișurile clădirilor;

b) aruncați greutăți mari (peste 5 tone), turnați soluții de acizi, alcaline și săruri, amenajați tot felul de gunoi pe traseul liniilor electrice de cablu;

c) deschide spațiile instalațiilor de rețea electrică, efectuează conexiuni și comutări în rețelele electrice, aprinde un incendiu în apropierea dispozitivelor de intrare și distribuție, liniilor electrice aeriene și în zonele de securitate ale liniilor electrice de cablu;

d) efectuează demolarea sau reconstrucția clădirilor, podurilor, tunelurilor, căilor ferate și autostrăzilor și a altor structuri în locurile în care trec linii electrice aeriene și de cablu sau sunt instalate dispozitive de intrare și distribuție, fără îndepărtarea prealabilă a acestor linii și dispozitive de către dezvoltatori în acord. cu organizațiile care operează Electricitatea rețelei.

6. Suprafața de teren a zonelor de securitate ale liniilor de transport electric cu tensiune de până la 1000 de volți nu este supusă sechestrului de la utilizatorii terenului, dar este utilizată de aceștia cu respectarea obligatorie a cerințelor prezentelor Reguli.

Întreprinderile, organizațiile, instituțiile și cetățenii individuali le-au furnizat pentru utilizare terenuri, prin care trec linii electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți, sunt obligați să ia toate măsurile în sfera lor pentru a contribui la asigurarea siguranței acestor linii.

7. În cazul în care firele liniilor aeriene de transport a energiei electrice cu tensiune de până la 1000 de volți și liniile de alte scopuri aparținând diferitelor organizații sunt suspendate pe suporturi comune, fiecare dintre organizațiile care efectuează reparații la linie, în care pot fi cauzate daune altei organizații. sau este necesară prezența reprezentantului acestuia, trebuie să notifice în prealabil această reparație organizației interesate.

8. Întreprinderile și organizațiile care execută orice lucrări (explozive, de construcții și altele) care pot cauza deteriorarea rețelelor electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți sunt obligate, cu cel mult 3 zile înainte de începerea lucrărilor, să coordoneze realizarea acestora cu organizație care operează rețele electrice și să ia măsuri pentru a asigura siguranța acestor rețele.

Condițiile de realizare a acestor lucrări în zonele protejate ale liniilor de transport a energiei electrice cu o tensiune de până la 1000 volți, necesare pentru asigurarea siguranței acestor linii, sunt stabilite de Ministerul Energiei și Electrificării al URSS (în parte lucrari de constructie- în acord cu Comitetul de Stat pentru Construcții al URSS).

9. Efectuarea lucrărilor în apropierea liniilor electrice aeriene folosind diferite tipuri de mecanisme este permisă numai dacă distanța prin aer față de mecanism sau de partea de ridicare sau retractabilă a acestuia, precum și de sarcina care este ridicată în orice poziție (inclusiv la cea mai mare înălțime). sau de plecare) cel mai apropiat fir sub tensiune va fi la cel puțin 1,5 metri distanță.

Distanța de la cablu până la locul săpăturii este determinată în fiecare caz individual de către organizația care exploatează cablul electric.

Dacă este imposibil să se respecte condițiile care asigură siguranța muncii, tensiunea trebuie îndepărtată din secțiunea rețelei electrice.

10. Întreprinderile și organizațiile care execută lucrări de terasament, în cazul în care se constată un cablu care nu este specificat în documentația tehnică pentru realizarea acestor lucrări, sunt obligate să oprească imediat lucrările, să ia măsuri pentru asigurarea siguranței cablului și să informeze organizația care operează rețelele electrice despre aceasta.

11. Personalul tehnic organizațiilor care operează rețele electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți li se acordă dreptul de acces nestingherit la rețelele electrice pentru repararea și întreținerea acestora. Dacă rețelele electrice sunt situate pe teritoriul zonelor restricționate și al facilităților speciale, atunci organizațiile relevante trebuie să elibereze lucrătorilor care deservesc aceste rețele cu permise pentru inspecții și reparații în orice moment al zilei.

12. Organizațiile care operează linii de transport a energiei electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți au voie să efectueze lucrări de excavare în zonele de securitate necesare reparării acestor linii.

Lucrările specificate în dreptul de trecere al automobilului și căi ferate produs prin acord cu autorităţile responsabile cu drumurile.

Pentru eliminarea accidentelor pe liniile electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți, este permisă tăierea arborilor individuali în zonele forestiere adiacente traseului acestor linii, cu înregistrarea ulterioară în ordinea stabilită tichete de tăiere (comenzi) și cu curățarea locurilor de tăiere de reziduuri de tăiere.

13. Munca planificata pentru repararea și reconstrucția liniilor de transport a energiei electrice cu o tensiune de până la 1000 volți care trec prin terenuri agricole se efectuează de comun acord cu utilizatorii terenurilor și, de regulă, în perioada în care aceste terenuri nu sunt ocupate de culturi agricole sau când este posibil să se asigure siguranţa acestor culturi.

Lucrările de eliminare a accidentelor și întreținerea liniilor electrice pot fi efectuate în orice moment.

După finalizarea acestor lucrări, organizațiile care exploatează liniile electrice trebuie să aducă terenul într-o stare adecvată utilizării în scopul propus, precum și să compenseze utilizatorii terenului pentru pierderile cauzate în timpul lucrărilor. Procedura de determinare a pierderilor este stabilită de Minister Agricultură URSS împreună cu Ministerul Energiei și Electrificării URSS și în acord cu alte ministere și departamente interesate.

14. Lucrările programate privind repararea și reconstrucția liniilor electrice prin cablu, care provoacă încălcarea suprafețelor drumurilor, pot fi efectuate numai după acordul prealabil al condițiilor de implementare a acestora cu autoritățile responsabile de drumuri, precum și în orașe și altele. aşezări- cu comitetele executive ale Consiliilor Deputaţilor Populari. Condițiile de lucru trebuie convenite în termen de 3 zile.

În cazuri urgente, este permisă efectuarea lucrărilor de reparare a liniilor electrice prin cablu, provocând încălcarea suprafețelor drumurilor, fără aprobare prealabilă, dar cu sesizarea concomitentă a organelor responsabile de drumuri, sau a comitetelor executive ale sovieticilor. de adjuncţii poporului ai muncitorilor.

Organizațiile care execută aceste tipuri de lucrări ar trebui să aranjeze ocoluri ale șantierelor de lucru cu instalarea de semne de avertizare pentru vehicule și pietoni și, după finalizarea lucrărilor, să efectueze nivelarea terenului și refacerea suprafețelor drumurilor.

15. Procedura de exploatare a liniilor de transport a energiei electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți pe teritoriul întreprinderilor industriale, la intersecțiile cu căi ferate și autostrăzi, în dreptul de trecere a căilor ferate și la abordările de aerodromuri trebuie să fie coordonate de organizațiile care operează liniile electrice cu întreprinderile și organizațiile relevante.

Pe autostrăzi Categoriile I - IV cu deplasarea mașinilor și mecanismelor având o înălțime totală cu sau fără marfă de pe suprafața drumului mai mare de 4,5 metri, la intersecția drumurilor cu linii electrice aeriene, pe ambele părți ale acestor linii, semne de semnalizare trebuie să fie instalat indicând înălțimea admisă a vehiculelor în mișcare... Semnalizarea se instalează de către organizația responsabilă cu drumul, de comun acord cu organizația care exploatează linia de transport a energiei electrice.

Locurile de intersecții ale liniilor electrice cu râuri navigabile și plutitoare trebuie marcate pe maluri cu semne de semnalizare în conformitate cu carta transportului pe apă interioară. Semnalele sunt instalate de către organizația care exploatează liniile de transport a energiei electrice, de comun acord cu autoritățile de căi navigabile de bazin și sunt înscrise de acestea din urmă în lista condițiilor de navigație și în hărțile pilot.

16. În cazurile în care pe teritoriu sau în apropiere șantiere de construcții dintre clădirile și structurile proiectate, sunt amplasate rețele electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți, în proiectele și devizele de construire a acestor instalații, de comun acord cu organizațiile care operează rețele electrice, trebuie prevăzute măsuri pentru asigurarea siguranței acestor rețele. .

17. Organizațiile care efectuează lucrări care necesită refacerea rețelelor electrice sau protejarea acestora de avarii mecanice sunt obligate să efectueze lucrări de refacere sau protejare a rețelelor pe cheltuiala materialelor și fondurilor lor de comun acord cu organizația care exploatează rețelele electrice.

18. În cazul ridicării cablului cu ancoră, echipament de pescuit sau în orice alt mod, căpitanii de nave sunt obligați să ia măsuri de eliberare a cablului și să raporteze de îndată acest lucru celui mai apropiat port indicând coordonatele locului și orei de desfășurare. ridicând cablul. Portul care a primit acest raport este obligat să raporteze incidentul celui mai apropiat alimentare electrică afacere.

Cetăţenii care găsesc un fir rupt, culcat pe pământ sau căderea unei linii electrice aeriene, precum şi pericolul căderii stâlpilor sau rupei cablurilor, sunt obligaţi să informeze imediat cel mai apropiat alimentare electrică afaceri sau administrație locală.

19. Întreprinderile și organizațiile responsabile cu exploatarea și construcția structurilor care sunt surse de curenți vagabonzi trebuie să ia măsuri pentru limitarea scurgerilor de curent electric în pământ. Organizațiile care se ocupă de construcția și exploatarea liniilor electrice prin cablu trebuie să ia măsuri pentru a proteja aceste linii de curenții vagabonzi.

20. Organizațiile care operează rețele electrice au dreptul de a suspenda lucrările în zona de securitate a liniilor de transport electric, efectuate de alte organizații cu încălcarea prezentelor Reguli.

21. Comitetele executive ale Sovietelor Deputaților Muncitorilor, precum și organele de poliție, în limita competențelor lor, sunt obligate să asiste organizațiile care exploatează rețele electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți în prevenirea deteriorării acestor rețele și în asigurarea faptului că toate întreprinderile, organizațiile, instituțiile și cetățenii respectă cerințele prezentelor Reguli.

22. În caz de distrugere a rețelelor electrice cauzate de dezastre naturale (gheață, inundații, derivă de gheață, uragan, incendiu de pădure și altele), comitetele executive ale Sovietelor Deputaților Muncitorilor, în limitele atribuțiilor lor, sunt obligate să implică cetățenii și vehicule să lucreze pentru a elimina distrugerea acestor rețele. Plata lucrărilor de restaurare se face de către organizațiile care operează rețele electrice.

23. Funcționarii și cetățenii vinovați de nerespectarea cerințelor prezentului Regulament, precum și de încălcarea funcționării normale a rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți, sunt urmăriți penal în modul prescris.

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor obținute în mod penal și a finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Să aprobe cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care desfășoară operațiuni cu în numerar sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit).

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare anterior intrării în vigoare a prezentei rezoluții vor fi aduse de către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de un lună.

3. Pentru a declara invalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri monetare sau alte proprietăți” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2003, N 2) , Art. 188);

Clauza 4 a modificărilor la actele Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie 2005 N 638 ( Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, art. 4562);

Ordinul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Președinte
Guvernul Federației Ruse
D. Medvedev

Aproximativ. ed: textul rezoluției a fost publicat în „Colectia de legislație a Federației Ruse”, 09.07.2012, N 28, art. 3901.

Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit)

1. Prezentul document definește cerințele pentru elaborarea regulilor de control intern (denumite în continuare organizație, reguli de control intern) de către organizațiile (cu excepția instituțiilor de credit, inclusiv a celor care sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare) care desfășoară tranzacţii cu fonduri băneşti sau alte proprietăţi.pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracţiune şi finanţarea terorismului.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care:

A) reglementează cadrul organizatoric munca care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în organizație;
b) stabilește atribuțiile și procedurile funcționarilor și angajaților în vederea exercitării controlului intern;
c) stabilește termenele de îndeplinire a atribuțiilor de serviciu în vederea efectuării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu realizarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

A) un program care definește baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (în continuare - programul de organizare a controlului intern);
b) un program de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor (în continuare - programul de identificare);
c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);
d) un program de identificare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (în continuare - programul de identificare a tranzacțiilor);
e) un program de documentare a informațiilor;
f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor obținute în mod penal și a finanțării terorismului” (denumit în continuare, respectiv, Legea federală, un program de suspendare a operațiunilor (tranzacții). ));
g) un program de instruire și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
h) un program de verificare a implementării controlului intern;
i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor); ).

5. Regulile de control intern stabilesc atribuțiile și responsabilitățile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționar special).

6. Regulile de control intern sunt aprobate de șeful organizației.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

A) într-o organizație în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 Lege federala este numit un ofițer special;
b) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii acesteia, dimensiunea personalului, bază de cliențiși gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), poate fi formată sau determinată o unitate structurală care să îndeplinească funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
c) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și a ramurilor sale (dacă există), procedura de interacțiune a diviziilor structurale ale organizației cu privire la implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) a beneficiarului:
a) stabilirea informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul;
b) verificarea prezenței sau absenței informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiar, obținute în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;
c) determinarea apartenenţei clientului, reprezentantului clientului şi (sau) beneficiarului la numărul de funcţionari publici străini;
d) identificarea persoanelor juridice și a persoanelor fizice cu, respectiv, înmatriculare, reședință sau localizare într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau utilizarea conturilor; la o bancă înregistrată în statul specificat (pe teritoriul specificat);
e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al comiterii de către client a tranzacțiilor legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu programul de evaluare a riscurilor;
f) actualizarea informatiilor obtinute ca urmare a identificarii clientilor organizatiei, stabilirii si identificarii beneficiarilor.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de organizație în conformitate cu clauza 5.4 din articolul 7 din Legea federală:

O intalnire înregistrare de stat entitate legală;
b) adresa poştală a persoanei juridice;
c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;
d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;
e) mărimea capitalului autorizat (pe acțiuni) sau mărimea capitalului autorizat.

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor formelor de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în scopul implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

Procedura de identificare în rândul persoanelor care sunt sau sunt acceptate în serviciu, a funcționarilor publici străini, precum și a soților și rudelor apropiate acestora;
procedura de primire a funcționarilor publici străini în serviciu, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini.

12. Programul de identificare definește metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de organizație ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor, desfășurării activităților prevăzute la alin. 8 din prezentul document, precum și procedura pentru actualizarea informațiilor specificate.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele de identificare a acestuia:

A) în cazul unei relații contractuale cu un client (acceptarea acestuia pentru service);
b) în timpul serviciului pentru clienți (pe măsură ce tranzacțiile (tranzacțiile) sunt efectuate);
c) în alte cazuri prevăzute de organizaţie în regulile de control intern.

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza caracteristicilor tranzacțiilor, tipurilor și condițiilor de activități care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțare a terorismului. , ținând cont de recomandările Grupului pentru dezvoltarea măsurilor financiare de combatere a spălării banilor (GAFI).

15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența monitorizării operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor oferă proceduri pentru identificarea:

A) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;
c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la clauza 16 din prezentul document (denumite în continuare tranzacții supuse controlului) prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.

18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni, sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizare) operațiunilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grupuri cu risc ridicat...

19. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al organizației care a identificat tranzacția (tranzacția) supusă controlului, un funcționar special pentru ca acesta din urmă să ia o decizie cu privire la acțiune ulterioarăîn legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.

21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite a clientului, analiza altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile de care dispune organizația despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există) pentru a confirma temeinicia suspiciunilor în cadrul operațiunilor de implementare (tranzacții) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studierea de către organizație a motivelor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite detectate, precum și înregistrarea rezultatelor în scris.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile pentru ca organizația să ia următoarele măsuri suplimentare pentru a investiga situația neobișnuită identificată
operațiuni (tranzacții):

A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică semnificația economică a unei operațiuni (tranzacție) neobișnuită;
b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) ale acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune sau finanțarea terorismului.

24. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației sau a funcționarului său autorizat:

A) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) a clientului ca supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) neobișnuite dezvăluite ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
c) asupra necesității de a lua măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită a clientului;
d) privind transmiterea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor cu privire la operațiunile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat.

25. Programul de înregistrare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și securizare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) altor suporturi de informații în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării ( spălarea) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației.

26. Programul de înregistrare documentară a informațiilor prevede înregistrarea documentară a informațiilor la identificarea semnelor de comitere a clientului:

A) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) o operațiune (tranzacție) care îndeplinește criteriile de identificare și (sau) semne ale unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite;
c) o altă operațiune (tranzacție) în privința căreia există suspiciuni că este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

27. Programul de înregistrare documentară a informațiilor prevede pregătirea unui mesaj intern de către un angajat al organizației care a identificat operațiunea (tranzacția) supusă controlului - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare: - mesajul intern):

A) categoria operațiunii (tranzacției) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criteriile (semnele) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiuni supuse controlului obligatoriu sau operațiuni neobișnuite (tranzacții) ;
b) conținutul (natura) operațiunii (tranzacției), data, suma și moneda tranzacției;
c) informații despre persoana (persoanele) care efectuează operațiunea (tranzacția);
d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (deal) și semnătura acestuia;
e) data întocmirii mesajului intern despre operațiune (deal);
f) o înregistrare (marca) a deciziei unui oficial special luată în legătură cu un mesaj intern despre o operațiune (afacere) și justificarea sa motivată;
g) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta, realizată în legătură cu mesajul intern despre operațiunea (tranzacția) în conformitate cu clauza 24 din prezentele cerințe, și justificarea motivată a acesteia;
h) o evidență (marca) a măsurilor suplimentare (alte acțiuni) întreprinse de organizație în raport cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28. Forma unui mesaj intern, procedura, termenii și metoda de transmitere a acestuia către persoana responsabilă sunt determinate de organizație în mod independent și se reflectă în programul de înregistrare documentară a informațiilor.

29. Programul de suspendare a operațiunilor (tranzacțiilor) prevede termenele și procedura pentru ca organizația să ia măsuri care vizează:

A) suspendarea în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 din Legea federală a operațiunilor (tranzacțiilor) în care una dintre părți este o organizație sau o persoană inclusă în lista organizațiilor și persoanelor fizice în legătură cu care există informații despre participarea lor în activități extremiste sau terorism și informarea Serviciul Federal privind monitorizarea financiară în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;
b) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în cazul primirii unei rezoluții a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară privind suspendarea operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală;
c) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului pentru o perioadă suplimentară în cazul unei hotărâri judecătorești de suspendare a operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală.

30. Programul de instruire și educație pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului este elaborat în conformitate cu legislația Federației Ruse.

31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură că organizația și angajații săi respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, regulile de control intern și alte reguli organizatorice și documentele administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controalelor interne.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

A) efectuarea, în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea organizației cu regulile de control intern, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;
b) transmiterea către șeful organizației, pe baza rezultatelor verificărilor, a rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor obținute penal și finanțării terorismului, intern regulile de control și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;
c) luarea de măsuri pentru eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

A) documente care conțin informații despre clientul organizației, reprezentantul clientului, beneficiar, obținute în baza Legii Federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a regulilor de control intern;
b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și mesaje despre astfel de operațiuni (tranzacții);
c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;
d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;
e) mesaje interne;
f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;
g) documente legate de activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație), inclusiv Corespondență de afaceriși alte documente la latitudinea organizației;
h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor organe guvernamentale în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și luând în considerare posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și măsurile luate de organizație în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația Federației Ruse.

Activ Ediție din 30.06.2012

Numele documentului	Decretul Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor privind regulile de control intern, conceput de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) și abrogarea anumitor acte ale Guvernului Rusiei Federaţie"
Tip de document	decret
Corpul gazdă	guvernul rus
numarul documentului	667
Data adoptiei	17.07.2012
Data revizuirii	30.06.2012
Data înregistrării la Ministerul Justiției	01.01.1970
stare	acte
Publicare	„Culegere de legislație a Federației Ruse”, 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigator	Note (editare)

Decretul Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor privind regulile de control intern, conceput de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) și abrogarea anumitor acte ale Guvernului Rusiei Federaţie"

Rezoluţie

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor obținute în mod penal și a finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Să aprobe cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit).

3. Pentru a declara invalid:

Clauza 4 a modificărilor la actele Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie 2005 N 638 (Colectat Legislația Federației Ruse, 2005, N 44, art. 4562);

ordinul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

prim-ministru
Federația Rusă
D. MEDVEDEV

APROBAT DE
decret guvernamental
Federația Rusă
din 30 iunie 2012 N 667

CERINȚE PRIVIND REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚIILE CARE DESFĂȘURĂ TRANZACȚII CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETATE (CU EXCEPȚIA ORGANIZAȚILOR DE CREDIT)

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care:

a) reglementează cadrul organizatoric de lucru care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în organizație;

b) stabilește atribuțiile și procedurile funcționarilor și angajaților în vederea exercitării controlului intern;

c) stabilește termenele de îndeplinire a atribuțiilor de serviciu în vederea efectuării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu realizarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care definește baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (în continuare - programul de organizare a controlului intern);

b) un program de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor (în continuare - programul de identificare);

C) programul de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

d) un program de identificare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (în continuare - programul de identificare a tranzacțiilor);

E) un program de documentare a informațiilor;

F) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor obținute în mod penal și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală, un program de suspendare a operațiunilor (tranzacții) ));

g) un program de instruire și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

H) un program de verificare a implementării controlului intern;

i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor); ).

6. Regulile de control intern sunt aprobate de șeful organizației.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

a) un funcționar special este numit în organizație în conformitate cu clauza 2 din articolul 7 din Legea federală;

B) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii sale, mărimea personalului, baza de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate cu clienții organizației și operațiunile acestora), o unitate structurală poate fi formată sau determinată pentru a îndeplini funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor primite infracțional și a finanțării terorismului;

C) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și a ramurilor sale (dacă există), procedura de interacțiune a diviziilor structurale ale organizației cu privire la implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) a beneficiarului:

A) stabilirea informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul;

b) verificarea prezenței sau absenței informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism în raport cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, obținute în conformitate cu clauza 2;

C) determinarea apartenenței clientului, reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului la numărul de funcționari publici străini;

D) identificarea persoanelor juridice și a persoanelor fizice cu, respectiv, înmatriculate, loc de reședință sau localizare într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau utilizarea conturilor; la o bancă înregistrată în statul specificat (pe teritoriul specificat);

e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al comiterii de către client a tranzacțiilor legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu programul de evaluare a riscurilor;

f) actualizarea informatiilor obtinute ca urmare a identificarii clientilor organizatiei, stabilirii si identificarii beneficiarilor.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de organizație în conformitate cu clauza 5.4 din articolul 7 din Legea federală:

a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;

e) mărimea capitalului autorizat (pe acțiuni) sau mărimea capitalului autorizat.

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor formelor de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în scopul implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare în rândul persoanelor care sunt sau sunt acceptate în serviciu, a funcționarilor publici străini, precum și a soților și rudelor apropiate acestora;

procedura de primire a funcționarilor publici străini în serviciu, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele de identificare a acestuia:

A) în cazul unei relații contractuale cu un client (acceptarea acestuia pentru service);

b) în timpul serviciului pentru clienți (pe măsură ce tranzacțiile (tranzacțiile) sunt efectuate);

c) în alte cazuri prevăzute de organizaţie în regulile de control intern.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor oferă proceduri pentru identificarea:

a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

B) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a angajatului organizației care a identificat tranzacția (tranzacția) supusă controlului, un funcționar special pentru ca acesta din urmă să ia o decizie asupra acțiunilor ulterioare în legătură cu tranzacția (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile pentru ca organizația să ia următoarele măsuri suplimentare pentru a studia tranzacția (tranzacția) neobișnuită detectată:

A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică semnificația economică a unei operațiuni (tranzacție) neobișnuită;

B) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) ale acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

24. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației sau a funcționarului său autorizat:

A) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) a clientului ca supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) neobișnuite dezvăluite ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;

C) asupra necesității de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;

d) privind transmiterea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor cu privire la operațiunile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat.

26. Programul de înregistrare documentară a informațiilor prevede înregistrarea documentară a informațiilor la identificarea semnelor de comitere a clientului:

a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

b) o operațiune (tranzacție) care îndeplinește criteriile de identificare și (sau) semne ale unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite;

C) o altă operațiune (tranzacție) în privința căreia există suspiciuni că este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

c) informații despre persoana (persoanele) care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (afacere) și semnătura acestuia;

E) data întocmirii mesajului intern despre operațiune (deal);

f) o înregistrare (marca) a deciziei unui funcționar special luată în legătură cu un mesaj intern despre o operațiune (tranzacție) și justificarea sa motivată;

G) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta, realizată în legătură cu mesajul intern despre operațiune (tranzacție) în conformitate cu paragraful 24 din aceste cerințe, și justificarea motivată a acesteia;

h) o evidență (marca) a măsurilor suplimentare (alte acțiuni) întreprinse de organizație în raport cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

29. Programul de suspendare a operațiunilor (tranzacțiilor) prevede termenele și procedura pentru ca organizația să ia măsuri care vizează:

B) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în cazul primirii unei rezoluții a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară privind suspendarea operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală;

c) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului pentru o perioadă suplimentară în cazul unei hotărâri judecătorești de suspendare a operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea, în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea organizației cu regulile de control intern, cerințele Legii federale și alte acte normative de reglementare;

B) transmiterea către șeful organizației, pe baza rezultatelor verificărilor, a rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor obținute penal și a finanțării terorismului, intern regulile de control și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;

c) luarea de măsuri pentru eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre clientul organizației, reprezentantul clientului, beneficiar, obținute în baza Legii Federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a regulilor de control intern;

B) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și mesaje despre astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

G) documente legate de activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație), inclusiv corespondența comercială și alte documente la latitudinea organizației;

H) alte documente obtinute ca urmare a aplicarii regulilor de control intern.

Site-ul «Zakonbase» prezentat prin Hotărârea Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor normelor de control intern, concepute de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit), și Abrogarea anumite acte ale Guvernului FEDERATIEI Ruse „in cel mai mult ultima editie... Este ușor să respectați toate cerințele legale dacă citiți secțiunile, capitolele și articolele relevante ale acestui document pentru 2014. Pentru a căuta actele legislative necesare pe o temă de interes, ar trebui să utilizați navigarea convenabilă sau căutarea avansată.

Pe site-ul «Zakonbase» veți găsi Hotărârea Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor regulilor de control intern, concepute de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit), și Abrogare. a unor acte ale Guvernului FEDERATIEI RUSE „într-un proaspat si versiunea completa, care include toate modificările și amendamentele. Acest lucru garantează relevanța și acuratețea informațiilor.

În acest caz, descărcați Hotărârea Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor normelor de control intern, concepută de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri bănești sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit), și Abrogarea anumitor acte. al Guvernului Federației Ruse” poate elibera complet, atât în întregime, cât și în capitole separate.

Despre procedura de aprobare de către clientul de stat (municipal) a volumelor de consum de gaze pentru nevoile statului (municipale)

Guvernul Federației Ruse decide:

1. Să aprobe Regulile anexate pentru aprobarea de către clientul de stat (municipal) a volumelor de consum de gaze pentru nevoi de stat (municipale).

2. Clienții de stat care încheie anual contracte de stat pentru furnizarea de gaze, finanțate de la bugetul federal:

la pregătirea propunerilor pentru proiectul de buget federal, să prevadă finanțarea integrală a costurilor pentru plata gazelor consumate;

asigură încheierea în modul prescris de către beneficiarii fondurilor bugetare și furnizorii de gaze a contractelor de stat pentru furnizarea de gaze pe cheltuiala bugetului federal și exercită controlul asupra decontărilor în temeiul contractelor de stat indicate.

3. Recomanda autorităților executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse și autorităților administrația locală prevad in bugetul relevant pentru finantarea costurilor de plata integrala a gazelor consumate.

4. Să recunoască ca invalid Decretul Guvernului Federației Ruse din 4 octombrie 2000 N 753 „Cu privire la încheierea contractelor de stat pentru furnizarea de gaze către organizațiile finanțate de la bugetul federal” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2000, N 41, Art. 4090).

reguli
aprobarea de către clientul de stat (municipal) a volumelor de consum de gaze pentru nevoile statului (municipale).

1. Prezentele Reguli stabilesc procedura de acordare a volumelor de consum de gaze de către clienții de stat (municipali) care încheie contracte de stat (municipale) pentru furnizarea de gaze în conformitate cu legislația Federației Ruse privind plasarea comenzilor pentru nevoile de stat (municipale).

principalii administratori ai fondurilor bugetului federal și organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federației Ruse pe baza informațiilor furnizate de clienții de stat - registrul clienților de stat - consumatorii de gaze;

autoritățile locale pe baza informațiilor furnizate de clienții municipali - registrul clienților municipali - consumatorii de gaze.

Aceste registre trebuie să conțină (defalcate pe entitățile constitutive ale Federației Ruse) numele consumatorilor de gaze și volumele trimestriale ale consumului de gaze pentru anul calendaristic următor în termeni fizici și valorici.

3. Până la 1 mai, propunerile pentru consumul trimestrial de gaze pentru anul calendaristic următor sunt supuse aprobării:

principalii administratori ai fondurilor bugetului federal și organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federației Ruse pe baza registrului clienților de stat - consumatorii de gaze - către organizație - proprietarul Sistem unificat furnizarea de gaze sau într-o organizație - proprietarii sistemului regional de alimentare cu gaze (denumite în continuare organizații de distribuție a gazelor naturale) (în funcție de sistemul de alimentare cu gaze prin care gazul este furnizat clienților de stat);

autorităților locale pe baza registrului clienților municipali - consumatori de gaze - către organizația de distribuție a gazelor.

4. Până la data de 25 iunie sunt luate în considerare și convenite următoarele (în funcție de fezabilitatea tehnică a furnizărilor de gaz):

de către o organizație care este proprietarul Sistemului unificat de aprovizionare cu gaze sau organizații de distribuție a gazelor - propuneri pentru volumele trimestriale de consum de gaze pentru anul calendaristic următor, prezentate de principalii manageri ai bugetului federal și organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federația Rusă;

organizatie de distributie gaze - propuneri de volume trimestriale de consum de gaze pentru anul calendaristic urmator, transmise de autoritatile locale.

5. În lipsa fezabilității tehnice a furnizărilor de gaze suficiente pentru a satisface nevoile de consum trimestrial de gaze pentru anul calendaristic următor, informații privind volumele trimestriale convenite de consum de gaze pentru anul calendaristic următor, ajustate în funcție de fezabilitatea tehnică a gazelor. bunurile, vor fi trimise până pe 25 iunie la:

În cazul în care organizația – proprietarul Sistemului Unificat de Aprovizionare cu Gaze sau organizațiile de distribuție a gazelor nu reușesc să depună până la data de 25 iunie aprobarea volumelor trimestriale de consum de gaze pentru anul calendaristic următor, volumele indicate se consideră agreate.

6. Până la 1 iulie, vor fi furnizate informații privind volumele trimestriale convenite de consum de gaze pentru anul calendaristic următor:

principalii directori ai bugetului federal și organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federației Ruse - către Ministerul Energiei al Federației Ruse și clienții de stat;

autorităților locale – către clienții municipali.

7. Dacă în cursul anului clientul de stat (municipal) trebuie să modifice volumele trimestriale convenite de consum de gaze, aceste volume pot fi modificate ținând cont de legislația Federației Ruse privind plasarea comenzilor pentru nevoile de stat (municipale), în acord cu directorul principal al fondurilor federale, bugetul, organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federației Ruse, precum și cu organizația - proprietarul Sistemului unificat de aprovizionare cu gaze sau organizații de distribuție a gazelor, sau cu organismele guvernamentale locale și organizația de distribuție a gazelor , respectiv.

Organizația - proprietarul Sistemului unificat de aprovizionare cu gaz sau organizațiile de distribuție a gazelor (în funcție de sistemul de alimentare cu gaz prin care gazul este furnizat clienților de stat (municipali)) convin asupra modificărilor indicate în termen de 30 de zile de la data primirii documentului relevant. propuneri de la clientul de stat (municipal).

8. În lipsa capacității tehnice de satisfacere a nevoilor de consum trimestrial de gaze, ținând cont de modificările propuse, informații privind volumele trimestriale convenite de consum de gaze, actualizate în funcție de fezabilitatea tehnică a furnizărilor de gaze, în termen de 30 de zile de la data de primire a propunerilor relevante de la clientul de stat (municipal) trimise la:

organizația - proprietarul Sistemului unificat de aprovizionare cu gaz sau organizațiile de distribuție a gazelor - principalii administratori ai fondurilor bugetului federal și organele executive autorizate ale entităților constitutive ale Federației Ruse;

organizație de distribuție a gazelor - către autoritățile locale.

În cazul în care organizația - proprietarul Sistemului Unificat de Aprovizionare cu Gaz sau organizațiile de distribuție a gazelor - nu prezintă aprobarea volumelor trimestriale de consum de gaze în termen de 30 de zile de la data primirii de la clientul de stat (municipal) a propunerilor relevante de modificare volumele trimestriale ale consumului de gaze, modificările propuse se consideră agreate.

9. Organizația - proprietarul Sistemului Unificat de Aprovizionare cu Gaze sau organizații de distribuție a gazelor, atunci când detectează un exces de consum de gaze în termeni fizici față de volumele prevăzute în contractele de stat (municipale) de furnizare a gazelor, anunță statul. client (municipal) despre aceasta pentru a lua o decizie în conformitate cu legislația bugetară a Federației Ruse.

Rezoluția Guvernului Federației Ruse din 08.05.2013 N 667 „Cu privire la menținerea o singură bază date privind implementarea activităților, „(împreună cu” Reguli pentru menținerea unei baze de date unificate privind implementarea activităților legate de siguranța sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia ")

„Cu privire la menținerea unei baze de date unificate privind implementarea măsurilor legate de siguranța sângelui donator și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia” (împreună cu „Regulile pentru menținerea unei baze de date unificate privind implementarea a măsurilor legate de siguranța sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia.”

GUVERNUL FEDERATIEI RUSE

REZOLUŢIE

DESPRE INTRODUCERE

BAZĂ DE DATE UNIFICATĂ PENTRU IMPLEMENTAREA EVENIMENTELOR,

LEGAT DE SIGURANȚA SÂNGELE DONATORULUI

SI COMPONENTELE SALE, DEZVOLTAREA, ORGANIZAREA SI PROMOVAREA

DONAREA DE SÂNGE ȘI A COMPONENTELOR SĂU

În conformitate cu partea 2 a articolului 21 din Legea federală „Cu privire la donarea de sânge și a componentelor acestuia”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Să aprobe Regulile anexate pentru menținerea unei baze de date unificate pentru implementarea măsurilor referitoare la asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia.

2. Stabiliți că:

o bază de date unificată pentru implementarea măsurilor legate de asigurarea siguranței sângelui donat și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia este sistemul informațional de stat al serviciului de sânge;

Ministerul Sănătății al Federației Ruse realizează coordonarea generală a întreținerii bazei de date unificate menționate, iar Agenția Federală Medicală și Biologică - întreținerea și dezvoltarea acesteia;

autoritățile executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse în domeniul asistenței medicale asigură coordonarea activităților autorităților relevante organizatii guvernamentale entitățile constitutive ale Federației Ruse și organizațiile municipale asociate cu participarea lor la întreținerea bazei de date unificate specificate.

3. Punerea în aplicare a competențelor care decurg din prezenta rezoluție se realizează de către organele executive federale relevante, în limitele stabilite de Guvernul Federației Ruse pentru numărul de angajați ai acestora. birouri centraleși alocările bugetare prevăzute în buget federal privind conducerea si managementul in domeniul functiilor stabilite.

prim-ministru

Federația Rusă

D. MEDVEDEV

Aprobat

decret guvernamental

Federația Rusă

MENTINEREA BAZEI DE DATE UNIFICATE PENTRU IMPLEMENTAREA MĂSURILOR,

LEGAT DE SIGURANȚA SÂNGELE DONATORULUI

SI COMPONENTELE SALE, DEZVOLTAREA, ORGANIZAREA SI PROMOVAREA

DONAREA DE SÂNGE ȘI A COMPONENTELOR SĂU

1. Prezentul Regulament stabilește procedura de menținere a unei baze de date unificate pentru implementarea măsurilor legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia (denumită în continuare baza de date). de donare de sânge și componente ale acestuia), inclusiv menținerea registrului federal al donatorilor (denumit în continuare registrul), intervalul de timp și formularul de transmitere a informațiilor pentru plasarea în baza de date a donării de sânge și componente ale acestuia, precum și procedura de accesare si utilizare a informatiilor continute in baza de date a sangelui donat si a componentelor acestuia.

2. Menținerea și asigurarea funcționării bazei de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se realizează de către Agenția Federală Medicală și Biologică (denumită în continuare operator).

3. Plasarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia, prelucrarea, stocarea, utilizarea acesteia, precum și accesul la astfel de informații și protecția acestora se realizează de către operator și organizațiile care activează în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentele sale, în conformitate cu cerințele legislației Federației Ruse privind informațiile, tehnologia de informațieși privind protecția informațiilor și legislația Federației Ruse în domeniul datelor cu caracter personal.

4. Menținerea unei baze de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se realizează folosind infrastructura unui automatizat Sistem informatic transfuziologie, care permite, printre altele, prelucrarea informațiilor pe baza folosirii unor formate comune.

5. În baza de date a donării de sânge și componente ale acestuia în timp real, se asigură o colecție zilnică de informații:

a) despre volumul de sânge donat și componentele acestuia;

b) privind furnizarea de sânge donator și componentele acestuia cu indicarea grupei sanguine, afilierei Rh și fenotipului;

d) asupra circulației sângelui donat și (sau) componentelor acestuia;

e) privind activitățile subiecților de circulație a sângelui donatorului și (sau) componentelor acestuia (de la 1 ianuarie 2016);

f) cu privire la numărul de cazuri de sânge donat și (sau) componentele acestuia donate organizațiilor situate în afara teritoriului Federației Ruse și volumul acestora;

g) despre persoanele (date cu caracter personal) care au identificat contraindicații medicale (temporale sau permanente) pentru donarea de sânge și (sau) componente ale acestuia.

6. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia conține un registru în care se înscriu următoarele informații despre fiecare donator în fiecare zi după ce acesta a îndeplinit funcția de donator:

a) prenume, prenume și patronimic, în cazul schimbării acestora - alt nume de familie, prenume și patronimic;

b) data nașterii;

d) informații privind înregistrarea la locul de reședință sau de ședere;

e) detaliile unui pașaport sau alt document de identitate;

f) data înscrierii în registru;

g) grupa sanguină, afilierea Rh, informații despre antigenele studiate și prezența anticorpilor imunitari;

h) informații despre donațiile anterioare;

i) informații despre boli infecțioase anterioare, fiind în contact cu pacienți infecțioși, șederea în teritorii în care există amenințarea apariției și (sau) răspândirii bolilor infecțioase în masă sau a epidemiei, despre consumul de stupefiante, substanțe psihotrope, despre munca cu dăunătoare și (sau ) conditii periculoase travaliul, precum și despre vaccinări și intervenții chirurgicale efectuate cu un an înainte de ziua donării de sânge și (sau) componente ale acestuia;

j) informații privind acordarea insignelor „Donator de onoare al URSS” și „Donator de onoare al Rusiei”.

7. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia conține:

a) informațiile specificate la subparagrafele "a" - "e" ale paragrafului 5 și sub-paragrafele "a" - "h" din paragraful 6 din prezentul Regulament - de către organizațiile care operează în domeniul circulației sângelui donator și (sau) componentelor acestuia ;

b) informatiile specificate in subclauza "k" din clauza 6 din prezentul Regulament - de catre operator.

8. Informațiile specificate la paragraful „g” de la paragraful 5 și la paragraful „și” de la paragraful 6 din prezentul Regulament sunt transmise zilnic prin mijloace specializate. organizatii medicale(dispensare antituberculoză, dermatovenerologice, narcologice, neuropsihiatrice, centre de prevenire și control al SIDA și a bolilor infecțioase, centre de igienă și epidemiologie ale Serviciului Federal de Supraveghere pentru Protecția Drepturilor Consumatorului și Bunăstarea Omului, precum și centre de igienă și epidemiologie a Agenției Federale Medicale și Biologice) un operator sau o organizație relevantă care operează în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentelor acestuia, care îl plasează în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia.

9. Informațiile necesare pentru menținerea unei baze de date a donării de sânge și componente ale acestuia se depun sub forma unui document electronic semnat. semnatura electronica, sau un document pe hârtie, a cărui formă este aprobată de Ministerul Sănătății al Federației Ruse.

10. Plasarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se realizează de către operatorul și organizațiile care activează în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentelor acestuia prin efectuarea unei înscrieri în registru în ziua primirii documentului relevant. informație. Înregistrării registrului i se atribuie automat un număr unic și este indicată data înscrierii acesteia.

11. Modificări ale informațiilor conținute în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se efectuează în modul stabilit de operator, cu păstrarea numărului unic al evidenței de registru.

12. Accesul la informațiile conținute în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se realizează cu ajutorul unor instrumente software și hardware care vă permit să identificați persoana care are acces la informații.

13. Informațiile sunt stocate în baza de date de donare de sânge și (sau) componentele acesteia timp de 30 de ani de la data plasării acestuia.

14. Persoanele autorizate ale operatorului care operează baza de date a donării de sânge și componente ale acestuia și au acces la informațiile conținute în aceasta, numesc persoane responsabile cu asigurarea măsurilor prevăzute de legislația Federației Ruse pentru a proteja aceste informații.