La începutul lunii martie, într-un mesaj adresat Adunării Federale, Vladimir Putin a spus că sistemul de control și supraveghere ar trebui transferat într-o abordare bazată pe risc în termen de doi ani. În acest moment, o reformă a controlului și activități de supraveghere, a fost aprobat în decembrie 2016, perioada de implementare este până în 2025.

Care este această abordare bazată pe risc? Vă vom spune în noul text al lui Milknews la rubricile „În cuvinte simple”.

Abordarea bazată pe risc este utilizată în activități de control și supraveghere și implică o scădere a numărului inspecțiilor de stat în zonele în care riscul încălcărilor este mai mic. Astfel, el ar trebui să reducă povara administrativă asupra întreprinderilor de bună-credință.

Esența unei abordări bazate pe risc în orice zonă este reducerea riscurilor: controlul în zonele cu risc crescut este în creștere, iar în zonele mai sigure este redus sau absent. Acest lucru vă permite să luați măsurile necesare la timp acolo unde este necesar și să economisiți semnificativ resursele. Astfel, resursele sunt distribuite inegal, în funcție de risc, iar acest lucru afectează atât frecvența, cât și profunzimea controalelor.

Cum funcționează acum?

În acest moment, abordarea bazată pe risc se manifestă prin faptul că, pentru o companie mică, autoritatea de supraveghere se poate limita la cea mai simplă procedură de evaluare a riscurilor, iar pentru instituțiile mari, se va aplica o due diligence mai cuprinzătoare.

Însăși abordarea gestionării riscurilor a apărut inițial în sectorul financiar, ale cărui participanți implică riscuri semnificative - băncile, asigurătorii, fondurile de investiții caută să le gestioneze pentru a stabili prețurile pentru serviciile lor. Ratele împrumutului, costul valorilor mobiliare și valoarea primelor de asigurare depind în mod direct de riscurile asumate de companie.

Datorită similitudinii inițiale a activității departamentelor de gestionare a riscurilor din România companii financiareși servicii control intern abordarea bazată pe risc a fost introdusă mai întâi în auditul tradițional, apoi în alte tipuri de control și supraveghere, inclusiv cea de stat.

În același timp, sistemul a fost simplificat - dacă sectorul financiar utilizează modele economice și matematice pentru calcularea riscurilor cu o precizie de zecimi la sută, atunci în alte domenii este suficient să împărțim riscurile în grupuri de pericole, pe care le vedem acum în activitățile agențiilor de control.

Unde este scris?

Aplicarea abordării în organizarea controlului de stat este consacrată în articolul 8.1 din Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ "privind protecția drepturilor entitati legaleși antreprenori individuali în exercitarea controlului de stat (supraveghere) și a controlului municipal. "

Scopul său principal este utilizarea optimă a forței de muncă, material și resurse financiareîn implementarea controlului de stat, reducerea costurilor pentru cei care sunt controlați și creșterea eficienței inspecțiilor.

Pentru a implementa abordarea în supravegherea de stat, se utilizează următoarea clasificare a nivelurilor de pericol:

• mic de statura,
• moderat,
• in medie,
• semnificativ,
• înalt,
• extrem de Sus.

Acesta este un model de bază, departamentele îl pot „ajusta” pentru ei înșiși, modificându-l. Alocarea la o anumită categorie de riscuri depinde de probabilitatea consecințelor negative, de amploarea răspândirii acestora, precum și de dificultatea soluționării acestora. Dacă un obiect este clasificat ca o clasă de pericol extrem de mare, ridicată și semnificativă, organismul de control al statului plasează informații despre acesta pe site - așa se manifestă principiul promis al deschiderii, care exclude inspecțiile „personalizate”.

Cum schimbă abordarea modul în care funcționează departamentele?
Rosselkhoznadzor

În activitățile Rosselkhoznadzor, o abordare orientată spre risc este utilizată în controlul funciar al statului, controlul fitosanitar de carantină, precum și în supravegherea veterinară și controlul veterinar la frontieră.

În raportul său, șeful adjunct Serviciul Federal privind supravegherea veterinară și fitosanitară Nikolai Vlasov observă că departamentul se pregătea pentru reformă și încă din 2007 a pus problema optimizării activităților de control și supraveghere, dar nu a putut evita dificultățile din timpul tranziției.

Prima problemă criteriile de evaluare a riscului au devenit: nu a fost clar în ce caz să se aplice inspecția aleatorie și în care să se efectueze controlul total.
A doua problemă accesul la date despre organizații a devenit disponibil - înainte de reformă nu exista un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca. complex imobiliar, exista doar un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca subiecte activitatea economică... În această privință, autoritatea de supraveghere a avut o problemă atunci când o exploatație agricolă mare cu multe situri (fiecare dintre acestea având metode de control separate) avea un TIN și a fost dificil să se controleze tipurile de activități din registru.

Din septembrie 2017, s-a aplicat o abordare orientată spre risc la verificarea persoanelor juridice și a antreprenorilor individuali în legătură cu terenurile agricole, criteriile pentru clasificarea obiectelor de supraveghere de stat ca o anumită categorie de risc, frecvența inspecțiilor programate în funcție de categoria atribuită, sunt stabilit pentru ei. Au fost introduse trei categorii de risc: mediu, moderat și scăzut.

În ceea ce privește terenurile clasificate ca categoria mijlocie risc, frecvența inspecțiilor programate este stabilită nu mai mult de o dată la trei ani. Frecvența inspecțiilor programate pentru loturile de teren cu categorie de risc moderată nu este mai mult de o dată la cinci ani, iar pentru loturile clasificate drept risc scăzut nu se efectuează inspecții programate.
În 2017, Rosselkhoznadzor a dezvoltat criteriile de mai sus, le-a aprobat și, de asemenea, a pregătit o justificare pentru clasificarea obiectelor în conformitate cu modelul de bază pentru determinarea criteriilor și categoriilor de risc.

Pentru a dezvolta aplicarea unei abordări bazate pe riscuri în domeniul supravegherii terenurilor, Rosselkhoznadzor finalizează sistemul informațional Cerberus pentru crearea și menținerea registrelor obiectelor supravegheate. Anul acesta, inspecțiile programate ale persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali au fost deja formate, ținând seama de criteriile de risc.
De asemenea, departamentul folosește forma unei liste de verificare - o listă de întrebări de control prezentate persoanei verificate. Pe baza lor, o persoană juridică sau un antreprenor individual poate evalua independent, chiar înainte de verificare, conformitatea obiectului cu clasa de pericol.

Forma specificată a listei de verificare a fost aprobată prin ordinul Rosselkhoznadzor din 18 septembrie 2017 nr. 908 „Cu privire la aprobarea formularului listei de verificare (lista listelor de verificare) utilizat de oficiali organele teritoriale Serviciul Federal de Supraveghere Veterinară și Fitosanitară în timpul inspecțiilor de rutină ca parte a supravegherii funciare a statului ", ordinul a intrat în vigoare în decembrie 2017. Din acel moment, Rosselkhoznadzor și departamentele sale teritoriale aplică liste de verificare în toate inspecțiile programate.

Rospotrebnadzor

Rospotrebnadzor a fost unul dintre primele organe executive federale în 2014 care a început să implementeze supravegherea bazată pe risc. Numărul inspecțiilor efectuate de Rospotrebnadzor în perioada 2008-2015 a scăzut de 4 ori: de la peste 1 milion de inspecții la 265 mii (numărul inspecțiilor programate a scăzut de 7,5 ori, neprogramate - de 2,2 ori).
Proiectul decretului guvernamental corespunzător a fost publicat pe portalul unic pentru postarea proiectelor de legi și reglementări.
În ceea ce privește auditații, calculul riscului ia în considerare:

• semnificație igienică,
• respectarea legii (numărul de încălcări detectate),
• populația aflată sub influență
• volumele de produse sau servicii furnizate etc.

Detectarea unui număr mare de infracțiuni crește automat clasa de pericol a obiectului supravegheat, adică nivelul de pericol depinde nu numai de îndeplinirea criteriilor.

• dacă indicatorul potențialului risc de a provoca daune în termeni de proprietate este mai mare de 10 milioane de ruble, atunci organizația sau antreprenorul individual va avea un risc extrem de ridicat;
• dacă indicatorul riscului potențial de vătămare este de la 1 milion de ruble. până la 10 milioane de ruble - risc ridicat;
• de la 100 de mii de ruble până la 1 milion de ruble. - risc semnificativ
• de la 10 mii de ruble până la 100 de mii de ruble - risc mediu;
• de la o mie de ruble până la 10 mii de ruble. - risc moderat;
• mai puțin de o mie de ruble - risc scazut.

Inspecțiile programate în legătură cu persoanele juridice și antreprenorii individuali vor fi efectuate în funcție de categoria de risc atribuită activităților lor cu următoarea frecvență:

• pentru categoria de risc extrem de mare - o dată pe an calendaristic;
• pentru risc ridicat - o dată la 2 ani;
• pentru risc semnificativ - o dată la 3 ani;
• pentru risc mediu - nu mai mult de o dată la 4 ani;
• pentru risc moderat - nu mai mult de o dată la 6 ani.

În ceea ce privește categoria cu risc scăzut, Rospotrebnadzor nu efectuează inspecții programate.

Cum funcționează în lume?

Conceptul de bază al implementării EPR în alte țări ale lumii nu diferă. În etapa inițială, se dezvoltă un cadru de reglementare și instrumente de supraveghere, etapa de dezvoltare implică planificarea strategică și documente orientate spre riscuri pentru toate industriile, iar etapa de implementare implică actualizarea periodică. cadru de reglementareși evaluarea rezultatelor.

Problemele frecvente cu care se confruntă țările UE în tranziția către o abordare bazată pe risc au fost cadrul de reglementare insuficient dezvoltat și utilizarea simultană a vechiului și a noului documente normative precum și strategie fuzzy și planificare non-orientată spre risc.

Ideea principală a reglementării orientate spre risc este că este imposibil să reglezi și să controlezi totul în mod eficient, controlul complet nu este fezabil din punct de vedere economic.

În conformitate cu piramida americană a practicii de aplicare a legii, aplicarea cerințe obligatorii ar trebui să procedeze după cum urmează: la prima încălcare, întreprinderii primește un avertisment, este stabilit un interval de timp pentru corectarea situației și se face o a doua verificare. În al doilea caz, se aplică o pedeapsă dacă încălcarea nu a fost eliminată. În cazul unei încălcări ulterioare, se efectuează o suspendare temporară a activităților, iar apoi instalația sau întreprinderea este închisă.

Danemarca

La exemplul Danemarcei, un expert al Internaționalului Corporația Financiară(IFC) Gordana Ristic a explicat că, pentru a găsi sursa problemelor în activitățile de reglementare și supraveghere ale pieței Produse alimentare se folosește un lanț de trasabilitate de la fermă la contor și, dacă problemele sunt identificate la un moment dat în lanț, agențiile de aplicare ar trebui să contacteze partea responsabilă pentru verificare.

Controlul se efectuează și pentru 5 grupuri de pericole, dar în Danemarca există așa-numitele. grupuri de elită - frecvența standard a inspecțiilor este de 0,5 pe an (adică o dată la 2 ani) și, dacă nu au fost prevăzute sancțiuni în ultimele 4 rapoarte cu rezultatele inspecțiilor, compania primește statutul de elită și numărul de inspecții relativ la acesta este redus (de la 5 la 3 în cel mai mare grup de risc și de la 3 la 1 în cel mai mare). În plus, este un bonus frumos pentru companie că poate folosi pictograma statutului său de elită în marketing, de exemplu, în publicitate sau etichetare.

În noiembrie 2017, Banca Mondială a organizat un atelier de lucru pe o abordare bazată pe risc, în timpul atelierului, profesorul Gordana Ristic a prezentat un raport privind indicatorii de risc pentru supravegherea sanitară și epidemiologică.

În primul rând, eficacitatea depinde de analiza corectă a amenințărilor reale care apar la obiectele verificate. De exemplu, producția de alimente trebuie să aibă niveluri de risc diferite, în funcție de metodele de procesare a alimentelor și de potențialul pericol pentru consumator.

„Două companii identice vor avea riscuri diferite din cauza produselor diferite. Laptele proaspăt este mai periculos decât laptele pasteurizat ”, a spus Ristic.

Conform practică internațională, măsurile administrative aplicate de autoritățile de supraveghere ar trebui să fie un instrument flexibil de influență. Întreprinderile ar trebui să primească anumit timp să elimine încălcările și abia apoi, în caz de nerespectare ulterioară a cerințelor, să fie pedepsit.

De asemenea, expertul a subliniat importanța instruirii inspectorilor. Potrivit lui Ristic, „un inspector modern ar trebui să fie conștient de acest lucru bune practici, abilități, tehnologii. În timpul auditului, el trebuie să evalueze atât infrastructura, cât și procesele. ”

Relativ liste de verificare expertul a subliniat că listele de verificare ar trebui să fie un instrument convenabil pentru identificarea riscurilor și nu doar pentru copierea normelor legale. Modul în care se desfășoară procesele întreprinderii este mai important decât o evaluare formală a infrastructurii.

În general, în practica introducerii EPR în UE, au ajuns la concluzia că controlul inspecțiilor poate stimula companiile sau poate produce efectul opus - inspecțiile prelungite și frecvente pentru a emite o amendă nu pot îmbunătăți rezultatele companiei Activități.

Evaluări

În ansamblu, desigur, din exterior, reforma arată ca o schimbare pozitivă, ceea ce face viața mai ușoară pentru afaceri. Ministru adjunct dezvoltare economică, unul dintre inițiatorii tranziției către POR Savva Shipov la Forumul Economic Rus a spus că decizia de a efectua o inspecție nu ar trebui luată de un inspector specific, ci pe baza gradului de risc, a explicat Shipov.

„De exemplu, există o plângere cu privire la unele încălcări. Este necesar să se evalueze ce cerințe sunt încălcate, cât de mult reprezintă încălcarea un pericol - cauzând daune vieții, sănătății, proprietății, cât de mult puteți avea încredere în sursa informațiilor și Prin urmare, credem că inspecțiile neprogramate ar trebui să treacă treptat la o abordare bazată pe risc și, dacă indicatorii declanșează că riscul este cu adevărat ridicat, atunci verificarea se efectuează, dacă nu, atunci verificarea nu este necesară. " Spuse Shipov.

Cu toate acestea, reprezentanții societăților comerciale și ale consumatorilor au primit reacții diferite la reformă.

Dmitry Yanin, președintele Consiliului de administrație al Confederației Internaționale a Societăților de Consum (ConfOP), într-o conversație cu Milknews, a criticat reforma în curs și a corelat schimbările cu reticența de a finanța organele de control.

„În opinia mea, reforma CPV a fost inițiată din disperare. Acest lucru se datorează reticenței statului de a finanța supravegherea eficientă, reticenței de a oferi pachete de compensare supraveghetorilor, salariilor și garanții sociale control.

Inițiatorii reformei provin din faptul că, în opinia lor, orice inspector este mituitor și funcționar corupt, iar un inspector nu poate lucra sincer pentru 25-30 de mii de ruble. Prin urmare, în loc să inițiem o creștere a nivelului salariilor angajaților și să monitorizăm adecvarea cheltuielilor de către departamente, implementăm o strategie de complicare a activităților organelor de control și supraveghere de mai bine de 10 ani.

Documentul principal - legea privind controlul persoanelor juridice în implementarea CPV - a redus efectiv eficacitatea măsurilor de control și supraveghere. Nu am găsit o practică în nicio țară din UE când o organizație este avertizată cu privire la un control neprogramat cu o zi în avans - nu există nicio restricție de acest fel nicăieri, deoarece după un avertisment este ineficient să trimită oficiali de stat să verifice. Oficialii reformei care au inițiat, împreună cu Afaceri mari iar autoritățile de supraveghere sunt destul de loiale amenzilor puține pentru înșelăciunea și contrafacerea consumatorilor, nu avem amenzi foarte mari pentru încălcarea cerințelor reglementărilor tehnice. Prin urmare, tendința continuă, calitatea și numărul agențiilor de supraveghere vor scădea, iar afacerile vor continua să scrie regulile jocului, pe baza condițiilor „nu interferați cu ceea ce doriți”.

Sunt liniștit în legătură cu restul modificărilor, cum ar fi clasificarea și modificările cosmetice ale legislației, problema cheie este subfinanțarea și amenzile mici, problemele din legislație, incapacitatea consumatorilor de a-și apăra în masă interesele prin instanțe (de exemplu, în SUA există acțiuni colective depuse de societățile de consum, în unele țări, autoritățile de supraveghere pot merge în instanță pentru nu numai retragerea produselor de pe rafturi, ci și de pe întreaga piață, inclusiv plata despăgubirilor) ".

Vladislav Korochkin, prim-vicepreședinte al OPORA RUSIA, a declarat pentru Milknews că afacerile sunt absolut pozitive cu privire la reformă și „participă la ea în modul cel mai direct”. Potrivit lui Korochkin, avantajele sunt restructurarea relației dintre întreprinderi (și toate, nu numai întreprinderile) cu o paradigmă depășită, în mare măsură impusă de agenții externi, într-una modernă, mai eficientă și mai puțin împovărătoare atât pentru stat, cât și pentru societate. Dezavantajul este că reforma nu progresează atât de repede cât este necesar.

„Acele 2-3% creștere suplimentară a PIB-ului, care, potrivit estimărilor, ar putea da nou sistem, țara încă pierde. Cât de mult va facilita viața antreprenorilor tranziția către o abordare bazată pe risc? Foarte serios. Aceasta este atât o reducere a numărului de inspecții programate scumpe, cât și eliminarea multor cerințe obligatorii „exotice” și paradoxale, care, în afară de îndoielile cu privire la adecvarea reprezentanților statului care le prezintă, nu au făcut nimic ”, a spus Korochkin.

Când a fost întrebat dacă o scădere semnificativă a numărului de inspecții nu este refuzul guvernului de a finanța supravegherea, expertul a explicat că se poate (și ar trebui) să se construiască un control eficient, prescindând în general de inspecțiile programate de către agențiile guvernamentale. „Cele mai bune practici ale lumii arată clar acest lucru. Cu atât mai mult astăzi, când există mii de modalități de a asigura controlul folosind o varietate de dispozitive tehnice. În plus, există practica asigurărilor și activitatea organizațiilor de autoreglementare. Destul de pozitiv ".

Revizuiri elaborate ale documentului cu modificări care nu au intrat în vigoare

Legea federală din 26 decembrie 2008 N 294-FZ (cu modificările din 2 august 2019) „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supraveghere) și controlului municipal” (cu modificările și suplimentat, intrat în vigoare cu ...

Articolul 8.1. Aplicarea unei abordări bazate pe risc la organizarea controlului de stat (supraveghere)

1. În scopul utilizării optime a forței de muncă, a resurselor materiale și financiare implicate în implementarea controlului de stat (supraveghere), reducerea costurilor persoanelor juridice, a antreprenorilor individuali și creșterea eficacității activităților lor de către organele de control (supraveghere) ale statului organizarea anumite tipuri control de stat (supraveghere), se poate aplica o abordare bazată pe risc.

1.1. Lista tipurilor de control al statului federal (supraveghere), pentru care se aplică abordarea bazată pe risc, este stabilită de guvern. Federația Rusă.

1.2. Lista tipurilor de control regional de stat (supravegherea a), pentru care se aplică abordarea bazată pe risc, este stabilită de organ executiv puterea de stat a entității constitutive a Federației Ruse. Guvernul Federației Ruse are dreptul să stabilească tipurile de control regional de stat (supraveghere), în organizația căruia se aplică fără greș abordarea orientată spre risc.

2. Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și exercitare a controlului de stat (supraveghere), în care, în cazurile prevăzute de prezenta lege federală, alegerea intensității (forma, durata, frecvența) măsurilor de control, măsuri pentru a preveni încălcarea cerințelor obligatorii se determină prin atribuirea activităților unei fețe legale, antreprenor individualși (sau) instalațiile de producție utilizate de aceștia în desfășurarea unor astfel de activități la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol.

(vezi textul din ediția anterioară)

3. Alocarea la o anumită clasă (categorie) de pericol se efectuează de către organismul de control (supraveghere) al statului, ținând seama de gravitatea potențialelor consecințe negative ale unei posibile neconformități de către entitățile juridice, întreprinzătorii individuali cu cerințe obligatorii și o anumită categorie de risc - luând în considerare și evaluarea probabilității nerespectării cerințelor obligatorii relevante.

4. Criteriile pentru clasificarea activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de acestea la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol sunt stabilite de Guvernul Federației Ruse, dacă astfel de criterii nu au fost stabilite lege federala... Criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, ale antreprenorilor individuali și (sau) ale instalațiilor de producție pe care le utilizează la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol atunci când organizează controlul regional de supraveghere (supraveghere) sunt stabilite de organul executiv suprem a puterii de stat a unei entități constitutive a Federației Ruse, dacă astfel de criterii nu au fost stabilite de legea federală sau de Guvernul Federației Ruse. Guvernul Federației Ruse are dreptul să stabilească Cerințe generale la criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție pe care le utilizează la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol atunci când organizează controlul regional de stat (supraveghere), precum și la procedura de stabilire a acestora.

(vezi textul din ediția anterioară)

5. În cazul în care criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, ale întreprinzătorilor individuali și (sau) ale instalațiilor de producție utilizate de acestea într-o anumită categorie de risc prevăd ca organismul de control (supraveghere) al statului să calculeze valorile indicatorilor utilizate pentru a evalua severitatea potențialelor consecințe negative ale unei eventuale nerespectări a cerințelor obligatorii, evaluări ale probabilității nerespectării acestora, metodele unui astfel de calcul sunt aprobate de organele executive federale care îndeplinesc funcțiile de dezvoltare politici publiceși reglementări legale în domeniul relevant de activitate.

6. Regulile pentru clasificarea activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de acestea într-o anumită categorie de risc, o anumită clasă (categorie) de pericol sunt stabilite de Guvernul Federației Ruse. Aceste reguli ar trebui să prevadă posibilitatea ca o persoană juridică, un antreprenor individual să depună o cerere de modificare a categoriei de risc atribuite anterior sau a clasei de pericol (categorie).

7. În cazul în care, în conformitate cu legislația federală, clasificarea activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc, se efectuează o anumită clasă (categorie) de pericol în cadrul puterilor exercitate de organul de control (supraveghere) al statului pentru înregistrare de stat, eliberarea unui permis (drept special) sau a altor competențe similare, regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de acestea într-o anumită categorie de risc, o anumită clasă (categorie) de pericol sunt determinate de un act juridic de reglementare care stabilește procedura de exercitare a acestor competențe ale unui astfel de organism guvernamental.

8. Dispozițiile privind tipurile de control al statului federal (supraveghere) pot prevedea utilizarea de către controlul de stat (supraveghere) a indicatorilor de risc de încălcare a cerințelor obligatorii ca bază pentru desfășurarea inspecții neprogramate... Indicatorii riscului de încălcare a cerințelor obligatorii sunt elaborați și aprobați de autoritățile executive federale care îndeplinesc funcții pentru dezvoltarea și implementarea politicii de stat și a reglementărilor legale în domeniul stabilit de activitate și sunt supuse plasării pe internet .

(vezi textul din ediția anterioară)

Deschideți textul integral al documentului

Formarea unei baze de date clare a entităților controlate, alinierea sistemelor de evaluare a riscurilor diferitelor organisme de control și supraveghere și actualizarea cerințelor obligatorii - aceste aspecte cheie ale implementării unui model bazat pe risc pentru efectuarea inspecțiilor au fost identificate de către participanții la seminarul de experți, organizat pe 17 martie de Centrul analitic sub guvernul Federației Ruse și sub guvernul Federației Ruse pentru instrucțiunile ministrului Federației Ruse pentru Guvernul deschis Mihail Abyzov. Cele mai bune practici de aplicare a abordării bazate pe risc și de evaluare a eficacității în activitățile de control și supraveghere prezentate la seminar vor fi rezumate în viitorul apropiat de către comunitatea expertă și științifică.

La începutul anului 2016, sistemele de gestionare a riscurilor au fost utilizate într-o măsură sau alta în implementarea a 12 tipuri de control și supraveghere a statului federal. Abordarea bazată pe risc este testată în cinci departamente: Ministerul Situațiilor de Urgență, Rostekhnadzor, Rostrud, Rospotrebnadzor și Serviciul Fiscal Federal.

FTS, în opinia majorității experților, demonstrează cel mai mare succes în tranziția la un model de control și supraveghere bazat pe risc. Potrivit șefului adjunct al departamentului, Daniil Yegorov, a fost necesar să se elaboreze un model de gestionare a riscurilor și să se evidențieze obiectele prioritare pentru inspecțiile efectuate de Serviciul Federal pentru Impozite atunci când a devenit clar că serviciul nu era în măsură fizică să facă față inspecțiilor de teren în legătură cu tuturor contribuabililor. Trecerea la noul model a dus la o reducere semnificativă a numărului de inspecții anuale la fața locului - de la 100 mii în 2007 la 30 mii în 2015.

În prim-plan se află sistemul management strategic... Doar după ce am definit clar toate obiectivele putem desena o hartă a riscurilor. Al doilea este un scorecard, Sistem KPI... Dacă acest sistem nu este construit, atunci nu va exista sinergie ”, a spus Daniil Yegorov.

Un aspect important al tranziției către controlul bazat pe risc, a spus el, este introducerea modernului sisteme de informare, centralizarea gestionării riscurilor, divulgarea maximă a datelor și a colaborării cu contribuabilii, sprijinul lor consultativ și stimulente pentru plăți voluntare de impozite.

Prin crearea unei platforme IT puternice pentru funcția fiscală, aceștia au reușit să implementeze de fapt, mai degrabă decât formal, o abordare bazată pe risc. Unele agenții de reglementare, într-un mod la modă, afirmă că au deja instalat un sistem de gestionare a riscurilor. Dar, examinându-le cu atenție, înțelegem că acesta este doar un fragment al unui mecanism integral ”, a declarat Valentin Letunovsky, șef adjunct al Direcției de control al președintelui Federației Ruse.

Alte departamente au început mai târziu să implementeze modelul de audit bazat pe risc, dar au reușit să acumuleze o anumită experiență. Deci, Rospotrebnadzor a identificat 9 organisme teritoriale pentru testarea unei noi abordări, a determinat procedura pentru formarea unei singure registru federal persoane juridice și antreprenori individuali supuși supravegherii din partea lor. Registrul conține informații care fac posibilă clasificarea unui obiect ca o anumită clasă de prejudiciu cauzată de criterii precum probabilitatea unei încălcări a legii, gravitatea consecințelor acestor încălcări și mărimea populației afectate. Rospotrebnadzor a atribuit aproximativ 54% din infrastructurile de transport, 33% întreprinderi industriale... Planul de audit pentru 2016 a fost format ținând seama de o abordare bazată pe risc, ca urmare, numărul inspecțiilor programate pentru 2016 a scăzut cu 30% față de anul trecut, a declarat Mikhail Orlov, șef adjunct al Rospotrebnadzor.

Atunci când se introduce un model bazat pe risc, este important să se asigure alinierea profilurilor de risc între diferitele departamente responsabile pentru domeniile conexe, a subliniat Valentin Letunovsky. El a citat ca exemple Rospotrebnadzor, Rosselkhoznadzor și Rosprirodnadzor. Funcția de coordonare ar trebui atribuită unei agenții guvernamentale specifice - metodologul șef, a spus el.

Rostrud a identificat 6 categorii de risc ale obiectelor supravegheate, pe baza cărora este determinată frecvența inspecțiilor. Nivelul de risc depinde de clasa condițiilor de muncă, industrie, amploarea activității, a explicat șeful adjunct al departamentului Mihail Ivankov. Potrivit acestuia, Rostrud a început să creeze un sistem de control complet pentru activitățile de control și supraveghere, este planificat introducerea acestuia într-un mod pilot până la sfârșitul anului. Și lansarea serviciului de inspector electronic - un sistem de control intern la întreprinderi - a permis entităților comerciale să reducă costurile inspecțiilor cu 2,2 miliarde de ruble.

Ministerul Urgențelor, grație introducerii unei abordări bazate pe risc într-un mod pilot, a reușit să reducă numărul inspecțiilor programate de la 173 mii la 130 mii pe an. Sarcina principală în această etapă este îmbunătățirea cadrului de reglementare și eliminarea normelor învechite din punct de vedere moral și tehnic, a declarat Serghei Voronov, director adjunct al Departamentului pentru Supraveghere și Muncă Preventivă al departamentului. Principalul obiectiv al îmbunătățirii activităților de control și supraveghere este reducerea numărului de incendii și a numărului de decese în acestea, a subliniat el.

Reprezentanții Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, Agenției Federale Medicale și Biologice și Rostransnadzor și-au împărtășit experiența în implementarea abordării bazate pe risc.

Modelul bazat pe risc al activităților de control și supraveghere este implementat într-un mod pilot în regiunea Ulyanovsk. Principalele măsuri care vizează îmbunătățirea activităților de control și supraveghere din regiune și tranziția la un model bazat pe risc sunt consacrate în „„ „Controlul riscurilor pentru o viață confortabilă și sigură și afaceri eficiente„Pentru 2015-2017. Acest document a fost elaborat de experți federali și regionali împreună cu Guvernul Federației Ruse și ministrul Federației Ruse pentru Guvernul Deschis Mikhail Abyzov și aprobat în august 2015.

Această „foaie de parcurs” este în curs de implementare, a fost format un birou de proiect, care este responsabil de implementarea acestuia. Este format din reprezentanți ai autorităților executive, organizații publice care reprezintă interesele comunității antreprenoriale și avocații parlamentari pentru protecția drepturilor antreprenorilor ", - a spus actorul. Ministrul dezvoltării economice a regiunii Ulyanovsk, Vadim Pavlov.

În regiune, potrivit acestuia, s-a format un registru al cerințelor obligatorii și un clasificator al încălcărilor, principiul „mai întâi un avertisment, apoi o amendă” a fost implementat pentru încălcările detectate pentru prima dată. În plus, pe baza experienței noastre în implementarea unui model de inspecții bazat pe risc în regiunea Ulyanovsk, au fost pregătite propuneri pentru un standard regional de activități de control.

Studiul celor mai bune practici, potrivit participanților la seminarul de experți, va face posibilă ajustarea proiectului federal privind controlul de stat și municipal, care este elaborat de Ministerul Dezvoltării Economice cu implicarea comunității de experți în în numele președintelui Federației Ruse.

Rezoluția din 17 august 2016 nr. 806. Au fost aprobate Regulile pentru clasificarea activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) ale instalațiilor de producție pe care le utilizează la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol. Pentru dezvoltarea etapă cu etapă a mecanismului de tranziție la un model orientat spre risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost stabilită o listă de tipuri de control pentru care această abordare va fi aplicată până la 1 ianuarie 2018. Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra subiecților activitate antreprenorială... În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

referinţă

Pregătit de Ministerul Dezvoltării Economice din Rusia în vederea punerii în aplicare a Legii federale din 13 iulie 2015 nr. 246-FZ „Cu privire la modificările legii federale” privind protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercițiul Control de stat (supraveghere) și control municipal "" (în continuare - Legea federală nr. 246-FZ).

Legea federală nr. 246-FZ prevede că, de la 1 ianuarie 2018, organismele de control (supraveghere) de stat aplică o abordare bazată pe riscuri atunci când organizează anumite tipuri de control de stat. Astfel de tipuri de control al statului sunt determinate de guvernul rus.

Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și desfășurare a controlului de stat (supraveghere), în care alegerea intensității (forma, durata, frecvența) măsurilor de control este determinată prin referirea activităților unei persoane juridice, a unui antreprenor individual și (sau) instalațiile de producție utilizate de aceștia în astfel de activități la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă de pericol.

Rezoluția semnată a aprobat Regulile pentru clasificarea activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție pe care le utilizează la o anumită categorie de risc sau la o anumită clasă (categorie) de pericol.

Pentru a dezvolta pas cu pas mecanismul de tranziție la un model orientat spre risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost stabilită o listă a tipurilor de control de stat (supraveghere), în care această abordare va fi aplicată până în ianuarie 1, 2018. Această listă include:

• supravegherea statului federal în domeniul comunicațiilor;
• supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal, care este efectuată de Rospotrebnadzor și Agenția Federală de Medicină și Biologie;
• supravegherea incendiilor de stat federal.

Au fost aduse modificări dispozițiilor privind supravegherea statului federal în domeniul comunicațiilor, supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal și supravegherea statului federal împotriva incendiilor, care, în special, stabilesc categorii de risc sau clase de pericol care se aplică în acest tip de control (supraveghere) ); criterii pentru atribuirea obiectelor de control unei anumite categorii de risc sau unei anumite clase de pericol; frecvența inspecțiilor programate, în funcție de categoriile de risc sau clasele de pericol atribuite obiectelor de control.

Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra entităților comerciale.

În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

Pericolul din orice domeniu de activitate este cantitativ și depinde de mulți factori care se schimbă constant în timp. Una dintre cele mai frecvente manifestări de pericol este riscul. Riscul de acțiune sau riscul de inacțiune este prezent în 90% din cauzele accidentelor de muncă.

Esența riscului. Abordarea bazată pe riscuri ca modalitate de prevenire a riscurilor

Conceptul de „risc” nu are o definiție clară. Nu există un sistem general acceptat de termeni în evaluarea riscurilor. Cele mai des utilizate concepte sunt „pericol” și „risc”. Interpretarea acestor termeni nu este consecventă, de aceea este important să se dea o definiție exactă a acestora, care să reflecte interconectările și contradicțiile dintre societate, mediu și cea mai recentă tehnologie... Sursa de pericol și risc pentru sănătatea umană poate fi societatea, mediul înconjurător și tehnologia împreună sau fiecare dintre acești factori separat, adică pot fi identificate sursele de pericol și risc de geneză (dezvoltare) naturală, socială sau natural-socială.

Într-o interpretare largă, riscul este înțeles ca un act care se desfășoară în condiții de incertitudine, dar pasivitatea și inacțiunea pot fi, de asemenea, un risc. De obicei, o persoană își asumă riscuri pentru a atinge obiectivul dorit sau pentru a evita pericolul fizic. Prin urmare, riscul poate fi evaluat ca stare periculoasă, și ca act (o acțiune periculoasă a unei persoane ca element al sistemului).

Risc- frecvența statistică a probabilității de apariție a pericolelor, adică circumstanțe nefavorabile, cum / se poate realiza într-un eveniment nedorit; caracteristicile cantitative ale pericolelor.

Consecințele sau evaluarea cantitativă a daunelor cauzate de un pericol depind de mulți factori, de exemplu, de numărul de persoane care se aflau în zona de pericol, de cantitatea și calitatea activelor materiale afectate, resurse naturale, perspectivele zonei etc.

În structura activității obiective, riscul îndeplinește diverse funcții psihologice. Poate fi atât scopul activității unei persoane, cât și motivul acesteia, dacă aceasta caută emoții. Psihologii cred că toată lumea are nevoie de risc.

În funcție de gradul de acceptabilitate, riscul poate fi astfel încât să poată fi neglijat, de exemplu, maximul admisibil, excesiv, dar să atingă un nivel zero de risc, adică securitatea absolută este imposibilă în practică.

În prezent, cel mai comun concept este riscul acceptabil (acceptabil). Esența sa constă în atingerea unui astfel de nivel de securitate pe care societatea îl poate accepta (justifica economic). Risc acceptabil definit ca existând într-adevăr într-un anumit tip de activitate, nu conține o persoană informată din acțiuni asociate cu un pericol probabil. Deci, să presupunem că riscul este un compromis între nivelul de securitate și implementarea capacităților tehnice, economice, sociale și politice ale statului.

Creșterea costurilor poate reduce semnificativ riscul, dar oportunitățile economice pentru îmbunătățirea siguranței tehnice sunt destul de limitate. Cheltuirea excesivă a fondurilor bugetare pentru reducerea riscurilor tehnice poate afecta sfera socială (scăderea cheltuielilor pentru medicină, educație, pensii) și crește riscul economic. Este necesar un echilibru între costurile tehnice și sfera socială... Acest lucru trebuie luat în considerare la alegerea unui risc acceptabil cu care societatea trebuie să fie de acord.

În unele țări ale lumii (Olanda, Suedia etc.) Nivelul de risc permis este stabilit de lege, de exemplu, nivelul maxim admis de risc individual de deces al ființelor vii este considerat a fi o probabilitate de 10-6 pe an. Riscul individual de deces de 10-8 pe an este foarte mic, riscul maxim admis pentru ecosisteme este de așa natură încât nu mai mult de 5% din speciile de biocenoză pot fi afectate.

Pentru a compara riscurile și beneficiile, unele țări au introdus evaluarea financiară viata umana. În Ucraina, mulți experți se opun acestui lucru, observând că viata umana sacru și nu poate fi evaluat financiar. Cu toate acestea, pentru a proteja o persoană, este necesar să se evalueze viața, mai ales atunci când este vorba despre direcția fondurilor pentru salvarea unei persoane sau compensarea prejudiciului cauzat. În Statele Unite, viața umană este estimată de la 650 de mii la 7 milioane de dolari (în funcție de stat). Introducerea conceptului de risc acceptabil, deși unii îl critică pentru abordarea anti-umană, va îmbunătăți semnificativ siguranța tehnosferei și a oamenilor.

În Ucraina, sistemul de stat unificat pentru prevenirea și reacția la situații de urgență se concentrează în continuare pe răspunsul și depășirea consecințelor pericolelor. Acest lucru afectează negativ capacitățile, eficacitatea măsurilor, reducerea pierderilor și reducerea riscurilor. Experiența țărilor dezvoltate confirmă faptul că protecția populației și a teritoriilor ar trebui să se bazeze pe gestionarea riscurilor naturale și provocate de om prin utilizarea măsurilor preventive, introducerea de noi metode cantitative evaluarea riscurilor tehnogene și naturale. Este necesar să se schimbe treptat modelul de management reflectiv și să se treacă la o strategie axată pe prevenirea și minimizarea consecințelor situațiilor de urgență. Prin urmare, este relevantă introducerea unei abordări orientate spre risc pentru a reduce riscul fenomenelor de criză și dezvoltarea programelor de stat în domeniul prevenirii evenimentelor nedorite și eliminării acestora.

Abordare bazată pe risc- un set de măsuri organizatorice care asigură monitorizarea, analiza, evaluarea riscurilor oricărei întreprinderi pe baza analizei probabilistice a siguranței, pentru a preveni situațiile de urgență și gestionarea riscurilor în general.

Principalele sarcini ale abordării orientate spre risc sunt asigurarea siguranței clădirilor (structurilor) industriale și a depozitelor, a instalațiilor complexe potențial periculoase și a instalațiilor cu risc ridicat, a întreprinderilor, sisteme tehnice, obiecte cu o prezență masivă de oameni (aeroporturi, mare, râu, stații de cale ferată și auto cu semnificație republicană și regională, stații), care au o importanță strategică pentru economia statului. Prezența în Ucraina a peste 17 mii Obiecte potențial periculoase determină o mare probabilitate de situații de criză care pot amenința oamenii, economia și mediul. Aceasta actualizează crearea unor baze științifice reale pentru dezvoltarea metodelor de evaluare a pericolului obiectelor și a fundamentelor științifice ale conceptului unui nivel acceptabil de risc (risc justificat social, economic, tehnic și politic, care nu depășește maximul admisibil nivel).

Trecerea la analiza și gestionarea riscurilor trebuie nu numai să asigure depășirea tendinței negative către creșterea numărului de urgențe, ci și să minimizeze consecințele negative ale acestora: pierderi umane, pierderi financiare, daune mediului.

Bazele abordării bazate pe risc sunt aplicate ca în planificare strategicași în activitățile zilnice ale serviciului de protecție civilă. Una dintre direcțiile posibile pentru îmbunătățirea activității în acest domeniu este implementarea mai eficientă a măsurilor practice pentru a preveni apariția unor situații periculoase și a minimiza consecințele negative ale acestora. Acest lucru se poate face prin împrumutarea experienței eficiente avansate în reglementarea securității de stat a țărilor europene.

Pentru o abordare bazată pe risc, procesul de management al siguranței implică următoarele etape:

1. Identificarea factorilor de risc. Constă în identificarea tuturor surselor de pericol (amenințări), a evenimentelor care inițiază accidente sau urgențe, descrierea obiectului și a echipamentului de protecție existent, scenarii posibile pentru dezvoltarea evenimentelor și clasarea acestora.

2. Evaluarea riscurilor. Acesta este procesul de determinare a probabilității ca un eveniment negativ (accident) să se producă într-o anumită perioadă și amploarea consecințelor asupra sănătății umane, a proprietății și a mediului.

3. Managementul riscurilor. În domeniul siguranței naturale și provocate de om, se concentrează pe minimizarea consecințelor socio-economice ale urgențelor provocate de om și naturale în Ucraina, prin introducerea unor mecanisme moderne de reglementare bazate pe o abordare bazată pe risc și asigurarea unui nivel acceptabil de siguranță pentru populația și teritoriile. Pentru a atinge obiectivul declarat, este necesar să se dezvolte:

Un sistem de monitorizare, analiză a riscurilor și prezicerea situațiilor de urgență ca bază pentru activități care vizează reducerea riscurilor de apariție a acestora;

Sistemul și mecanismele de prevenire a situațiilor de urgență reglementarea de stat riscuri;

Sistem de răspuns la situații de urgență;

Un sistem de instruire a personalului de conducere, a specialiștilor și a publicului pentru a reduce riscurile și a reduce amploarea situațiilor de urgență.

Abordarea bazată pe risc presupune, de asemenea reglementarea riscurilor- activități normative și juridice pentru elaborarea și aprobarea normelor de siguranță tehnogenă și naturală, reguli și reglementări ale activității economice, care sunt determinate pe baza valorilor de risc în limite acceptabile. Ajută la stabilirea limitelor admisibilității activităților provocate de om. Pentru a introduce în Ucraina reglementarea riscurilor de urgență provocată de om și naturale, este necesar să se creeze sistemul de stat raționarea. Pentru funcționarea sa eficientă, este necesar să: se dezvolte abordări metodologice unificate pentru evaluarea riscurilor surselor de pericol de diferite natură și tipuri care există pe teritoriul Ucrainei; să ia în considerare toți factorii și sursele de pericol care afectează amploarea riscului de situații de urgență; să ia în considerare încărcătura tehnogenică și caracteristicile naturale și climatice ale teritoriilor, semnificația tuturor consecințelor (economice, de mediu, sociale) care pot fi cauzate de urgențe caracter natural și tehnogen.

Acum o abordare a evaluării bazată pe risc probleme de mediu este un direcție promițătoare se dezvoltă rapid. Aplicarea sa permite rezolvarea anumitor probleme de toxicologie și reglare igienică. Pe baza analizei riscurilor, este posibil să se construiască o nouă toxicometrie cu un aparat matematic adecvat, să unifice reglarea igienică pe baza creării unei noi oaze metodologice. Deci, spre deosebire de factorii toxici, cancerigeni nu au un prag explicit de acțiune, care poate fi clar definit printr-o singură standardizare igienică, prin urmare, este imposibil să se stabilească standardizarea în cadrul abordărilor tradiționale. Abordarea bazată pe risc poate fi utilizată atât pentru factorii cancerigeni prag, cât și pentru factorii carcinogeni nedhreshold, ajută la apropierea nivelurilor de prag și nedhreshold ca principii de reglementare igienică.

Ghidul pentru formarea nivelurilor de risc acceptabile în Ucraina este valoarea riscurilor în țările dezvoltate: riscul minim posibil - nu mai mult de 1 10-6; valoarea maximă admisibilă este mai mică de 1 10-4.

Metodologia unei abordări bazate pe risc este utilizată atât în ​​planificarea strategică, cât și în activitățile operaționale de zi cu zi.