Aplicarea unei abordări bazate pe risc. Abordarea bazată pe risc în activitățile de control și supraveghere ale GIT! Esența riscului. Abordare bazată pe risc ca modalitate de prevenire a riscurilor

La începutul lunii martie, în mesajul său adresat Adunării Federale, Vladimir Putin a spus că sistemul de control și supraveghere ar trebui să fie transferat la o abordare bazată pe risc în termen de doi ani. În prezent, reforma activităților de control și supraveghere este în desfășurare, a fost aprobată în decembrie 2016, perioada de implementare este până în 2025.

Ce este această abordare bazată pe risc? Vom spune în noul text al Milknews la rubrica „În cuvinte simple”.

Abordarea bazată pe risc este utilizată în activitățile de control și supraveghere și presupune reducerea numărului de inspecții guvernamentale în zonele în care riscul de încălcări este mai mic. Astfel, el ar trebui să reducă povara administrativă asupra întreprinderilor conștiincioase.

Esența unei abordări bazate pe risc în orice domeniu este reducerea riscurilor: controlul în zonele cu risc ridicat este sporit, iar în zonele mai sigure este redus sau absent. Acest lucru vă permite să luați măsurile necesare la timp, acolo unde este necesar, și să economisiți resurse într-o mare măsură. Astfel, resursele sunt distribuite neuniform, în funcție de risc, iar acest lucru afectează atât frecvența, cât și profunzimea inspecțiilor.

Cum funcționează acum?

În momentul de față, abordarea bazată pe risc se manifestă prin faptul că pentru o firmă mică autoritatea de supraveghere se poate limita la cea mai simplă procedură de evaluare a riscului, în timp ce pentru instituțiile mari se va aplica o revizuire mai cuprinzătoare.

Însăși abordarea managementului riscului a apărut inițial în sectorul financiar, activitățile ale căror participanți implică riscuri semnificative - băncile, asigurătorii, fondurile de investiții caută să le gestioneze pentru a stabili prețuri pentru serviciile lor. Ratele dobânzilor la împrumuturi, valoarea titlurilor de valoare și valoarea primelor de asigurare depind direct de riscurile pe care compania le asumă.

Datorită asemănării inițiale a activității departamentelor de management al riscurilor din companii financiare si servicii control intern abordarea bazată pe risc a fost introdusă mai întâi în auditul tradițional, iar apoi în alte tipuri de control și supraveghere, inclusiv în cel de stat.

În același timp, sistemul a fost simplificat - dacă sectorul financiar folosește modele economice și matematice pentru calcularea riscurilor cu o acuratețe de zecimi de procent, atunci în alte domenii este suficient să împărțim riscurile în grupuri de pericol, pe care le vedem acum. în activităţile agenţiilor de control.

Unde este scris?

Aplicarea abordării în organizarea controlului de stat este consacrată în articolul 8.1 din Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor entitati legaleși antreprenori individuali la exercitarea controlului de stat (supravegherea) și controlului municipal”.

Scopul său principal este utilizarea optimă a forței de muncă, a materialelor și resurse financiare la exercitarea controlului de stat, reducerea costurilor pentru cei care sunt controlați și creșterea eficienței inspecțiilor.

Pentru a implementa abordarea în supravegherea de stat, se utilizează următoarea clasificare a nivelurilor de pericol:

mic de statura,
moderat,
in medie,
semnificativ,
înalt,
extrem de Sus.

Acesta este un model de bază, departamentele îl pot „ajusta” singure, modificându-l. Atribuirea la una sau alta categorie de riscuri depinde de probabilitatea apariției consecințelor negative, de amploarea răspândirii acestora, precum și de dificultatea rezolvării acestora. Dacă un obiect este clasificat ca o clasă de pericol extrem de ridicată, ridicată și semnificativă, organismul de control de stat plasează informații despre acesta pe site - așa se manifestă principiul promis al deschiderii, excluzând verificările „personalizate”.

Cum schimbă abordarea activitatea departamentelor?
Rosselhoznadzor

În activitățile Rosselkhoznadzor, o abordare bazată pe risc este utilizată în controlul terenurilor de stat, controlul fitosanitar de carantină, precum și supravegherea veterinară și controlul veterinar la frontieră.

În raportul său, șef adjunct Serviciul Federal pentru Supravegherea Veterinară și Fitosanitara Nikolai Vlasov notează că departamentul se pregătea pentru reformă și încă din 2007 a pus problema optimizării activităților de control și supraveghere, dar nu a putut evita dificultățile în tranziție.

Prima problema criteriile de evaluare a riscurilor au devenit: nu era clar în ce caz să se aplice controale selective și în care să se efectueze controlul total.
A doua problemă exista acces la date despre organizații – înainte de reformă nu exista un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca complex imobiliar, exista doar un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca subiecte activitate economică. În acest sens, autoritatea de supraveghere a avut o problemă atunci când o exploatație agricolă mare cu multe locații (fiecare supusă unor metode de control separate) avea un singur TIN și era dificil de controlat tipurile de activități din registru.

Din septembrie 2017 se aplică o abordare bazată pe risc la verificarea persoanelor juridice și a întreprinzătorilor individuali în raport cu terenurile agricole, pentru acestea fiind stabilite criterii de clasificare a obiectelor supravegherii de stat ca o anumită categorie de risc, frecvența inspectii programate in functie de categoria atribuita. Au fost introduse trei categorii de risc: mediu, moderat și scăzut.

Pentru terenurile clasificate ca categoria mijlocie risc, frecvența inspecțiilor programate se stabilește nu mai mult de o dată la trei ani. Frecvența inspecțiilor programate pentru terenurile din categoria de risc moderat nu este mai mare de o dată la cinci ani, iar pentru parcelele clasificate ca fiind cu risc scăzut nu se efectuează inspecții programate.
În 2017, Rosselkhoznadzor a dezvoltat criteriile de mai sus, le-a aprobat și, de asemenea, a pregătit o justificare pentru clasificarea obiectelor în conformitate cu modelul de bază pentru determinarea criteriilor și categoriilor de risc.

Pentru a dezvolta utilizarea unei abordări bazate pe risc în domeniul supravegherii terenurilor, Rosselkhoznadzor finalizează sistemul informațional Cerberus pentru crearea și menținerea registrelor obiectelor supravegheate. În acest an, s-au format deja inspecții programate ale persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali ținând cont de criteriile de risc.
Departamentul folosește și forma unei liste de verificare - o listă întrebări de control prezentat verificatorului. Pe baza acestora, o entitate juridică sau un antreprenor individual poate evalua în mod independent, chiar înainte de verificare, conformitatea unui obiect cu o clasă de pericol.

Forma specificată a listei de verificare a fost aprobată prin ordinul Rosselkhoznadzor din 18 septembrie 2017 nr. 908 „Cu privire la aprobarea formei listei de verificare (lista listelor de verificare) utilizată de funcționari organelor teritoriale Serviciul Federal de Supraveghere Veterinară și Fitosanitară în timpul inspecțiilor programate ca parte a supravegherii terenurilor de stat”, ordinul a intrat în vigoare în decembrie 2017. Din acel moment, Rosselkhoznadzor și departamentele sale teritoriale aplică liste de verificare în toate inspecțiile programate.

Rospotrebnadzor

Rospotrebnadzor a fost unul dintre primele organisme executive federale în 2014 care a început să implementeze supravegherea bazată pe risc. Numărul de inspecții efectuate de Rospotrebnadzor din 2008 până în 2015 a scăzut de 4 ori: de la peste 1 milion de inspecții la 265 mii (numărul de inspecții programate a scăzut de 7,5 ori, neprogramate - de 2,2 ori).
Proiectul decretului guvernamental relevant a fost publicat pe portalul unic pentru afișarea proiectelor de acte legislative.
În raport cu cele verificate, calculul riscului ia în considerare:

importanta igienica,
respectarea legii (numărul de infracțiuni constatate),
populația afectată,
volumele de produse sau servicii prestate etc.

Detectarea unui număr mare de infracțiuni crește automat clasa de pericol a unității supravegheate, adică. nivelul de pericol depinde nu numai de respectarea criteriilor.

dacă indicatorul riscului potențial de vătămare în ceea ce privește proprietatea este mai mare de 10 milioane de ruble, atunci organizația sau antreprenorul individual va corespunde unui risc extrem de ridicat;
dacă indicatorul riscului potențial de vătămare este de la 1 milion de ruble. până la 10 milioane de ruble, - risc ridicat;
de la 100 de mii de ruble până la 1 milion de ruble - risc semnificativ
de la 10 mii de ruble până la 100 de mii de ruble, - risc mediu;
de la 1 mie de ruble până la 10 mii de ruble - risc moderat;
mai puțin de 1 mie de ruble. - risc scazut.

Inspecțiile programate în raport cu persoanele juridice și întreprinzătorii individuali vor fi efectuate în funcție de categoria de risc atribuită activităților acestora cu următoarea frecvență:

pentru categoria de risc extrem de ridicat - o dată pe an calendaristic;
pentru risc ridicat - o dată la 2 ani;
pentru risc semnificativ - o dată la 3 ani;
pentru risc mediu - nu mai mult de o dată la 4 ani;
pentru risc moderat - nu mai mult de o dată la 6 ani.

În ceea ce privește categoria cu risc scăzut, inspecțiile programate de către Rospotrebnadzor nu sunt efectuate.

Cum funcționează în lume?

Conceptul de bază al implementării ERP în alte țări ale lumii nu este diferit. În etapa inițială, se dezvoltă cadrul de reglementare și instrumentele de supraveghere, etapa de dezvoltare implică planificare strategică și documente orientate spre risc pentru toate industriile, iar etapa de implementare presupune actualizarea periodică. cadrul de reglementareși evaluarea rezultatelor.

Problemele frecvente cu care se confruntă țările UE în tranziția către o abordare bazată pe riscuri s-au dovedit a fi un cadru de reglementare insuficient dezvoltat și utilizarea simultană a vechilor și noi. documente normative, precum și strategie neclară și planificare cu aversiune la risc.

Ideea principală a reglementării bazate pe risc este că este imposibil să reglementezi și să controlezi totul în mod eficient, controlul deplin nu este fezabil din punct de vedere economic.

Conform Piramidei americane de aplicare a legii, aplicarea cerințe obligatorii ar trebui să aibă loc după cum urmează: la prima încălcare, întreprinderii i se emite un avertisment, se stabilesc termene limită pentru corectarea situației și se efectuează o reinspecție. În al doilea - o amendă dacă încălcarea nu este eliminată. În cazul unei încălcări ulterioare, se efectuează o suspendare temporară a activităților, iar apoi instalația sau întreprinderea este închisă.

Danemarca

Pe exemplul Danemarcei, expertul Internațional Corporația Financiară(IFC) Gordana Ristic a explicat că pentru a găsi sursa problemelor în activitățile de control și supraveghere a pieței Produse alimentare se utilizează un lanț de trasabilitate de la fermă la furculiță și, dacă sunt identificate probleme de-a lungul uneia dintre verigile din lanț, autoritățile de reglementare ar trebui să contacteze partea responsabilă pentru revizuire.

Controlul se realizează și în funcție de 5 grupe de pericol, dar în Danemarca există și așa-numitele. grupuri de elită - frecvența standard a inspecțiilor este de 0,5 pe an (adică o dată la 2 ani), iar dacă ultimele 4 rapoarte cu rezultatele inspecțiilor nu prevedeau penalități, compania primește statutul de companie de elită și numărul de inspecțiile aferente acestuia sunt reduse (de la 5 la 3 în grupul cu cel mai mare risc și de la 3 la 1 în cel mai mare grup). În plus, un bonus frumos pentru companie este că poate folosi insigna statutului său de elită în marketing, cum ar fi publicitate sau etichetare.

În noiembrie 2017, Banca Mondială a susținut un seminar privind abordarea bazată pe risc, în cadrul seminarului profesorul Gordana Ristic a prezentat un raport privind indicatorii de risc pentru supravegherea sanitară și epidemiologică.

În primul rând, eficacitatea depinde de analiza corectă a amenințărilor reale care apar asupra obiectelor verificate. De exemplu, productia de mancare ar trebui să aibă niveluri diferite de risc în funcție de metodele de prelucrare a produselor și de pericolul potențial pentru consumator.

„Două afaceri identice vor avea riscuri diferite din cauza produselor diferite. Laptele proaspăt este mai periculos decât laptele pasteurizat”, a spus Ristic.

Conform practica internationala, măsurile administrative aplicate de autoritățile de supraveghere ar trebui să fie instrument flexibil impact. Afacerile trebuie să primească anumit timp să corecteze încălcările și abia apoi, în caz de nerespectare ulterioară, să fie pedepsit.

Expertul a subliniat și importanța formării inspectorilor. Potrivit lui Ristic, „Un inspector modern ar trebui să fie conștient bune practici, aptitudini, tehnologii. În timpul revizuirii, el trebuie să evalueze atât infrastructura, cât și procesele.”

Relativ liste de verificare expertul a subliniat că listele de verificare ar trebui să fie un instrument convenabil pentru identificarea riscurilor, și nu doar copierea normelor legale. Modul în care au loc procesele într-o întreprindere este mai important decât o evaluare formală a infrastructurii.

În general, în practica introducerii RBA în UE, s-a ajuns la concluzia că controlul inspecției poate stimula companiile, sau poate avea efectul opus - controalele lungi și dese pentru emiterea unei amenzi nu pot îmbunătăți performanța companiei.

Evaluări

În ansamblu, desigur, din exterior, reforma pare o schimbare pozitivă care face viața mai ușoară afacerilor. Viceministrul Dezvoltării Economice, unul dintre inițiatorii tranziției la POR, Savva Shipov, a declarat Forumului Economic Rus că decizia de a efectua o inspecție nu trebuie luată de un anumit inspector, ci în funcție de gradul de risc, Shipov. explicat.

„De exemplu, se primește o plângere cu privire la unele încălcări. Este necesar să se evalueze ce cerințe sunt încălcate, cât de mult încălcarea implică un pericol - dăunarea vieții, sănătății, proprietății, cât de mult poți avea încredere în sursa Prin urmare, considerăm că inspecțiile neprogramate sunt treptat ar trebui să treacă la o abordare bazată pe risc, iar dacă indicatorii funcționează că riscul este cu adevărat ridicat, atunci se efectuează un audit, dacă nu, atunci un audit nu este necesar”, a spus Shipov.

Cu toate acestea, reprezentanții întreprinderilor și ai societăților de consum, reforma a provocat o reacție diferită.

Dmitry Yanin, președintele Consiliului de administrație al Confederației Internaționale a Societăților de Consumatori (ConfOP), într-o conversație cu Milknews, a criticat reforma în curs și a legat schimbările de nedorința de a finanța organismele de control.

„După părerea mea, reforma CPV a fost inițiată din disperare. Acest lucru se datorează reticenței statului de a finanța o supraveghere eficientă, lipsei de dorință de a oferi pachete de compensații autorităților de supraveghere, salariilor și garanții sociale control.

Inițiatorii reformei pornesc de la faptul că, în opinia lor, orice inspector este un mită și un funcționar corupt, iar un inspector nu poate lucra sincer pentru 25-30 de mii de ruble. Prin urmare, în loc să inițiem o creștere a nivelului salariilor angajaților și să monitorizăm adecvarea cheltuielilor pe departamente, implementăm de mai bine de 10 ani o strategie de complicare a activităților organelor de control și supraveghere.

Documentul principal - legea privind controlul persoanelor juridice în implementarea CND - a redus efectiv eficacitatea măsurilor de control și supraveghere. Nu am găsit o practică în nicio țară din UE când o organizație este avertizată inspecție neprogramată pe zi - nu există nicăieri astfel de restricții, deoarece după un avertisment este ineficient să trimiți oficiali guvernamentali pentru verificare. Oficialii reformei care, împreună cu Afaceri mari iar autoritățile de supraveghere sunt destul de loiale amenzilor slabe pentru fraudă și falsificare de consumator, nu avem amenzi foarte mari pentru încălcarea cerințelor reglementărilor tehnice. Prin urmare, tendința continuă, calitatea și numărul agențiilor de supraveghere vor fi reduse, iar afacerile vor continua să scrie regulile jocului, pe baza condițiilor „nu interferați cu a face ceea ce doriți”.

Sunt liniștit cu privire la alte schimbări, cum ar fi schimbările de clasament și cosmetice în legislație, problema cheie este subfinanțarea și un nivel scăzut al amenzilor, problemele în legislație, incapacitatea consumatorilor de a-și apăra masiv interesele prin instanțe (de exemplu, în SUA există procese de acțiune colectivă depuse de societățile de consum, în unele țări autoritățile de supraveghere pot lua măsuri legale nu numai pentru a scoate produse de pe rafturi, ci și de pe întreaga piață, inclusiv plata despăgubirilor).

Prim-vicepreședintele OPORA RUSSIA, Vladislav Korochkin, a declarat pentru Milknews că afacerile sunt absolut pozitive în privința reformei și „participă la ea în cel mai direct mod”. Potrivit lui Korochkin, avantajele sunt restructurarea relației dintre întreprinderi (și toate, nu doar afaceri) de la o paradigmă învechită impusă în mare parte de agenții externi la una modernă, mai eficientă și mai puțin împovărătoare atât pentru stat, cât și pentru societate. Dezavantajul este că reforma nu merge atât de repede pe cât trebuie.

„Acele 2-3% creștere suplimentară a PIB-ului, care, conform estimărilor, ar putea da sistem nou, țara încă pierde. În ce măsură tranziția către o abordare bazată pe riscuri va face viața mai ușoară antreprenorilor? Foarte serios. Aceasta include reducerea numărului de inspecții costisitoare programate și eliminarea multor cerințe obligatorii „exotice” și paradoxale, care, în afară de îndoielile cu privire la caracterul adecvat al reprezentanților statului care le-au prezentat, nu au dat nimic”, a spus Korochkin.

Întrebat dacă o reducere semnificativă a numărului de inspecții nu este lipsa de dorință a statului de a finanța supravegherea, expertul a explicat că un control eficient poate (și ar trebui) să fie construit prin eliminarea inspecțiilor programate de către agențiile guvernamentale. „Cele mai bune practici mondiale arată clar acest lucru. Mai ales astăzi, când există mii de moduri de a asigura controlul printr-o varietate de dispozitive tehnice. În plus, există practica asigurărilor și munca organizațiilor de autoreglementare. Destul de pozitiv.”

Decretul din 17 august 2016 Nr.806. Au fost aprobate Regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) a unităților de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol. În vederea dezvoltării treptate a mecanismului de trecere la un model bazat pe risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost definită o listă de tipuri de control pentru care această abordare se va aplica până la 1 ianuarie 2018. Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra subiecților. activitate antreprenorială. În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

Referinţă

Întocmit de Ministerul Dezvoltării Economice al Rusiei în vederea punerii în aplicare a Legii federale din 13 iulie 2015 nr. 246-FZ „Cu privire la modificarea Legii federale „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și antreprenorilor individuali în implementarea statului Control (supraveghere) și control municipal” (denumită în continuare Legea federală nr. 246-FZ).

Legea federală nr. 246-FZ prevede că de la 1 ianuarie 2018, organele de control (supraveghere) de stat la organizarea anumite tipuri controlul de stat utilizează o abordare bazată pe risc. Astfel de tipuri de control de stat sunt determinate de Guvernul Rusiei.

Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și desfășurare a controlului de stat (supraveghere), în care alegerea intensității (forma, durata, frecvența) măsurilor de control este determinată prin clasificarea activităților unei persoane juridice, ale unui antreprenor individual și ( sau) instalațiile de producție utilizate de aceștia în activități precum o anumită categorie de risc sau o anumită clasă de pericol.

Prin rezoluția semnată s-au aprobat Regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol.

În vederea dezvoltării treptate a mecanismului de trecere la un model bazat pe risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost definită o listă de tipuri de control de stat (supraveghere), sub care această abordare va fi aplicată până la 1 ianuarie 2018. Această listă include:

supravegherea statului federal în domeniul comunicațiilor;
supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal, care este efectuată de Rospotrebnadzor și Agenția Federală Medicală și Biologică;
supravegherea incendiilor de stat federal.

Au fost aduse modificări prevederilor privind supravegherea de stat federal în domeniul comunicațiilor, supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal și supravegherea incendiilor de stat federal, care, în special, stabilesc categorii de risc sau clase de pericol care se aplică în acest tip de control (supraveghere). ); criterii de atribuire a obiectelor de control unei anumite categorii de risc sau unei anumite clase de pericol; frecvența inspecțiilor programate în funcție de categoria de risc sau clasa de pericol atribuită obiectelor de control.

Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra entităților comerciale.

În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

Pericolul în orice domeniu de activitate are o caracteristică cantitativă și depinde de mulți factori care sunt în continuă schimbare în timp. Una dintre cele mai caracteristice manifestări ale pericolului este riscul. Riscul de acțiune sau riscul de inacțiune este prezent în 90% dintre cauzele accidentelor și vătămărilor la locul de muncă.

Esența riscului. Abordare bazată pe risc ca modalitate de prevenire a riscurilor

Conceptul de „risc” nu are o definiție clară. Nu există un sistem general acceptat de termeni în evaluarea riscurilor. Cele mai des folosite concepte sunt „pericol” și „risc”. Interpretarea acestor termeni nu este agreată, de aceea este important să se dea definiția lor precisă, care să reflecte relația și contradicțiile dintre societate, mediu și cele mai noi tehnologii. Sursa de pericol și de risc pentru sănătatea umană poate fi societatea, mediul și tehnologia împreună, sau fiecare dintre acești factori separat, adică sursele de pericol și riscul de geneză (dezvoltare) naturală, socială sau natural-socială.

Într-o interpretare largă, riscul este înțeles ca un act care se realizează în condiții de incertitudine, totuși, pasivitatea, inacțiunea pot fi și ele un risc. De regulă, o persoană își asumă riscuri pentru a atinge un scop dorit sau pentru a evita pericolul fizic. Prin urmare, riscul poate fi considerat ca stare periculoasă, și ca act (o acțiune periculoasă a unei persoane ca element al sistemului).

Risc- frecvența statistică a probabilității de apariție a pericolelor, i.e. circumstanțe nefavorabile, așa cum/se pot realiza într-un eveniment nedorit; caracteristicile cantitative ale pericolelor.

Consecințele sau cuantificarea daunelor cauzate de un pericol depind de mulți factori, cum ar fi numărul de persoane care se aflau în zona periculoasă, cantitatea și calitatea bunurilor materiale afectate, resurse naturale, perspectivele zonei etc.

În structura activității obiective, riscul îndeplinește diverse funcții psihologice. Poate fi atât scopul activității umane, cât și motivul ei, dacă caută senzații tari. Psihologii cred că toată lumea are nevoie de risc.

După gradul de acceptabilitate, riscul este unul care poate fi neglijat, de exemplu, maximul admisibil, excesiv, dar pentru a atinge un nivel de risc zero, i.e. securitatea absolută este imposibilă în practică.

În prezent, cel mai comun este conceptul de risc tolerabil (acceptabil). Esența sa constă în atingerea unui nivel de securitate pe care societatea să-l accepte (justificare economică). Risc tolerabil este definit ca existent efectiv intr-un anumit tip de activitate, nu contine o persoana informata din actiunile asociate cu un pericol probabil. Deci, să presupunem că riscul este un compromis între nivelul de securitate și implementarea capacităților tehnice, economice, sociale și politice ale statului.

Prin creșterea costurilor, puteți reduce semnificativ cantitatea de risc, dar oportunități economice pentru a îmbunătăți siguranța tehnică sunt destul de limitate. Cheltuirea excesivă a fondurilor bugetare pentru reducerea riscurilor tehnice poate dăuna sferei sociale (cheltuieli reduse pentru medicină, educație, pensii) și poate crește risc economic. Trebuie să existe un echilibru între tehnic și sfera socială. Acest lucru trebuie luat în considerare la alegerea unui risc acceptabil, cu care societatea trebuie să fie de acord.

În unele țări ale lumii (Olanda, Suedia, etc.), nivelul de risc acceptabil este stabilit prin lege, de exemplu, nivelul maxim acceptabil al riscului individual de deces al ființelor vii este considerat a fi o probabilitate de 10-6 pe an. Riscul individual de deces este foarte mic, 10-8 pe an, riscul maxim acceptabil pentru ecosisteme este de așa natură încât nu poate suferi mai mult de 5% dintr-o specie de biocenoză.

Pentru a compara riscurile și recompensele, unele țări au introdus evaluare financiară viata umana. În Ucraina, mulți experți se opun acestui lucru, menționând că viata umana sacru și nu poate fi evaluat financiar. Cu toate acestea, pentru a proteja o persoană, este necesar să se evalueze viața, mai ales când vorbim privind direcția de fonduri pentru salvarea unei persoane sau compensarea prejudiciului cauzat. În SUA, o viață umană este evaluată între 650.000 și 7 milioane de dolari (în funcție de stat). Introducerea conceptului de risc acceptabil, deși unii îl critică pentru o abordare anti-umană, va îmbunătăți semnificativ siguranța tehnosferei și a omului.

În Ucraina, sistemul unificat de stat pentru prevenirea situațiilor de urgență și răspunsul la acestea este încă axat în primul rând pe răspunsul la și depășirea consecințelor pericolelor. Acest lucru afectează negativ oportunitățile, eficacitatea măsurilor, reducerea pierderilor și reducerea riscurilor. Experiența țărilor dezvoltate confirmă că protecția populației și teritoriilor ar trebui să se bazeze pe managementul riscurilor de natură naturală și tehnologică prin aplicarea de măsuri preventive, introducerea de noi metode cantitative evaluarea riscurilor tehnogene şi naturale. Este necesară schimbarea treptată a modelului de management reflexiv și trecerea la o strategie axată pe prevenirea consecințelor situațiilor de urgență și minimizarea acestora. Prin urmare, este relevant să se introducă o abordare bazată pe risc pentru a reduce riscul fenomenelor de criză și a se dezvolta programe guvernamentaleîn domeniul prevenirii evenimentelor nedorite și al eliminării acestora.

Abordare bazată pe risc- un ansamblu de măsuri organizatorice care prevede monitorizarea, analiza, evaluarea riscurilor oricărei întreprinderi pe baza unei analize probabilistice de siguranță în vederea prevenirii situațiilor de urgență și gestionării riscurilor în general.

Principalele obiective ale abordării bazate pe risc sunt asigurarea siguranței clădirilor (structurilor) industriale și de depozitare, a instalațiilor complexe potențial periculoase și a instalațiilor cu risc ridicat, a întreprinderilor, sisteme tehnice, obiecte cu sedere in masa a oamenilor (aeroporturi, statii maritime, fluviale, feroviare si auto de insemnatate republicana si regionala, statii), care au o importanta strategica pentru economia statului. Prezența în Ucraina a peste 17 mii de obiecte potențial periculoase provoacă o mare probabilitate de situații de criză care pot amenința oamenii, economia și mediul. Aceasta actualizează crearea realului fundamente științifice să dezvolte metode de evaluare a pericolului obiectelor și baza științifică a conceptului de nivel acceptabil de risc (un risc justificat din punct de vedere social, economic, tehnic și politic care nu depășește nivelul maxim admisibil).

Trecerea la analiza și managementul riscurilor nu trebuie doar să depășească tendința negativă de creștere a numărului de urgențe, ci și să minimizeze consecințele negative ale acestora: pierderi umane, pierderi financiare, daune mediului.

Bazele unei abordări bazate pe risc sunt aplicate atât în planificare strategicași în activitățile zilnice ale serviciului de protecție civilă. Una dintre direcțiile posibile pentru îmbunătățirea muncii în acest domeniu este mai mult implementare eficientă măsuri practice pentru prevenirea apariţiei situaţiilor periculoase şi minimizarea consecinţelor negative ale acestora. Acest lucru se poate realiza prin împrumutarea experienței avansate și eficace de reglementare a securității statului a țărilor europene.

Pentru o abordare bazată pe risc, procesul de management al securității implică următorii pași:

1. Identificarea factorilor de risc. Constă în identificarea tuturor surselor de pericol (amenințări), a evenimentelor care inițiază producerea unor accidente sau urgențe, descrierea obiectului și a mijloacelor de protecție existente, a scenariilor posibile de desfășurare a evenimentelor și ierarhizarea acestora.

2. Evaluarea riscului. Acesta este procesul de determinare a probabilității de apariție a unui eveniment negativ (accident) într-o anumită perioadă și amploarea consecințelor asupra sănătății umane, proprietății și mediului.

3. Managementul riscului. În domeniul siguranței naturale și tehnologice, se concentrează pe minimizarea consecințelor socio-economice ale urgențelor naturale și provocate de om în Ucraina, prin introducerea unor mecanisme moderne de reglementare bazate pe o abordare bazată pe risc și pe asigurarea unui nivel acceptabil de siguranță pentru populație. și teritorii. Pentru atingerea scopului declarat, este necesar să se dezvolte:

Sistemul de monitorizare, analiză de risc și prognoză a situațiilor de urgență ca bază a activităților care vizează reducerea riscurilor apariției acestora;

Sistem și mecanisme de prevenire a situațiilor de urgență reglementare de stat riscuri;

Sistem de lichidare de urgență;

Un sistem de instruire a conducerii organismelor guvernamentale, a specialiștilor și a publicului pentru a reduce riscurile și a reduce amploarea situațiilor de urgență.

Abordarea bazată pe risc include, de asemenea raționalizarea riscului- activitati de reglementare si juridice pentru elaborarea si aprobarea normelor de siguranta tehnologica si naturala, regulilor si reglementarilor de activitate economica, care sunt clarificate pe baza valorilor de risc in limite acceptabile. Ajută la stabilirea limitelor admisibilității activităților tehnogene. Pentru a introduce în Ucraina reglementarea riscurilor situațiilor de urgență de natură umană și naturală, este necesar să se creeze sistem de stat raționalizarea. Pentru funcționarea sa eficientă, este necesar să se dezvolte abordări metodologice uniforme pentru evaluarea riscurilor surselor de pericol de diferite naturi și tipuri care există pe teritoriul Ucrainei; ia în considerare toți factorii și sursele de pericol care afectează amploarea riscului de situații de urgență; ia în considerare încărcătura tehnologică și caracteristicile naturale și climatice ale teritoriilor, semnificația tuturor consecințelor (economice, de mediu, sociale) care pot fi cauzate de urgente caracter natural și creat de om.

Acum o abordare bazată pe risc a evaluării probleme de mediu este direcție promițătoare, se dezvoltă rapid. Utilizarea sa permite rezolvarea anumitor probleme de toxicologie si reglare igienica. Pe baza analizei de risc este posibilă construirea unei noi toxicometrii cu aparatura matematică adecvată, unificarea reglementării igienice pe baza creării unei noi oaze metodologice. Deci, spre deosebire de toxici, factorii cancerigeni nu au un prag de acțiune explicit, care poate fi definit clar printr-un singur rațional igienic, prin urmare, în cadrul abordărilor tradiționale, este imposibil să se stabilească raționalizarea. O abordare bazată pe risc poate fi utilizată atât pentru factorii toxici de prag, cât și pentru factorii cancerigeni fără prag, ajută la reunirea pragului și non-pragului ca principii ale reglementării igienice.

Criteriul de referință pentru formarea nivelurilor de risc acceptabile în Ucraina este valoarea riscurilor în țările dezvoltate: cel mai scăzut risc posibil nu este mai mare de 1 10-6; maxim admisibil - mai puțin de 1 10-4.

Metodologia abordării bazate pe risc este utilizată atât în planificarea strategică, cât și în activitățile operaționale zilnice.

La 3 septembrie 2016 a fost emis Decretul nr. 806 „Cu o abordare bazată pe risc”. Reglementează nuanțele stabilirii claselor de risc pentru întreprinzătorii individuali și persoanele juridice. Decretul enumeră, de asemenea, formele de control de stat, în utilizarea cărora este relevantă abordarea bazată pe risc.

Ce este o abordare bazată pe risc

O abordare bazată pe risc (RBA) este o metodă de organizare a supravegherii, în care rigoarea implementării măsurilor de control depinde de categoria de risc a entităților auditate. Autoritățile de reglementare le atribuie persoanelor juridice sau antreprenorilor individuali o clasă de pericol. Aceasta ia în considerare gravitatea rezultatelor nerespectării regulilor de siguranță. POR este utilizat în următoarele scopuri:

Optimizarea utilizării resurselor în timpul verificării.
Reducerea costurilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali.
Creșterea eficacității activităților de supraveghere.
Creșterea siguranței activităților entităților auditate.
Reducerea cantității urgenteși consecințele acestora.
Reducerea complexității activităților de supraveghere.

Utilizarea unei abordări bazate pe risc este reglementată de articolul Legii federale din 26 decembrie 2008 nr. 294, Hotărârea Guvernului din 5 iulie 2017 nr. 801. Care este esența POR? La efectuarea inspecțiilor, sunt utilizate două abordări: completă și diferențiată. Verificările cuprinzătoare se disting prin risipa de resurse mari și eficiența scăzută. Inspecțiile direcționate permit organismelor de inspecție să își concentreze eforturile asupra organizațiilor care au potențialul de a provoca prejudicii. În același timp, povara asupra organizațiilor care nu reprezintă nicio amenințare este redusă. Adică, numărul controalelor împotriva instituțiilor de bună credință este în scădere.

NOTĂ! O abordare bazată pe risc este utilizată în inspecțiile instituțiilor medicale, în control Siguranța privind incendiile. Este un instrument destul de versatil.

Principiile de bază ale unei abordări bazate pe risc

Considera principii de baza ROP:

Criterii de risc clar definite. Capacitatea de a determina cu exactitate riscul potențial al persoanelor juridice și al antreprenorilor individuali conform criteriilor stabilite.
Vizează activitățile companiilor care pot prezenta un pericol pentru valorile protejate de lege.
Formarea unui sistem de management al riscului.
Evaluarea subiectului pentru conformitatea cu categoria de risc pe baza unor informatii veridice si complete.
Subiectul se poate schimba și, prin urmare, reevaluarea periodică a riscurilor este importantă.
Îmbunătățirea sistemului de colectare a informațiilor, pe baza căruia se ia decizia de atribuire a unei anumite categorii.

Evaluarea trebuie efectuată în mod imparțial. Înainte de atribuirea unei categorii, sunt colectate toate informațiile necesare despre subiect.

Cum se determină clasa de risc?

Prejudiciu potențial atunci când se ignoră cerințele, gradul de consecințe negative.
Gradul de probabilitate de încălcare a cerințelor.

Procedura de atribuire a unei categorii de risc este reglementată de Hotărârea nr. 806 din 17 august 2016. Auditul se efectuează în raport cu instituțiile medicale. O anumită categorie se acordă pe baza informațiilor cuprinse în registrul unificat de licențe pentru activitate medicală. Numai șeful sau adjunctul șefului Roszdravnadzor poate aloca subiecți cu o anumită clasă de risc. Această procedură se realizează pe baza criteriilor prevăzute în anexa la Decretul nr. 801.

Categorii de risc

La determinarea categoriei se folosește un indicator de risc. Se formează prin însumarea valorilor indicatorilor care sunt caracteristici unui anumit subiect. Datele pentru calcule sunt date în anexa la Decretul nr. 801. Luați în considerare categoriile:

Risc foarte mare.
Înalt.
Semnificativ.
Moderat.
Redus.

Frecvența verificărilor

Foarte mare - verificări o dată pe an.
Risc ridicat - verificări la fiecare doi ani.
Semnificativ - o dată la trei ani.
Media este o dată la cinci ani.
Moderat - o dată la șase ani.
Dacă riscul este scăzut, nu se efectuează controale.

Există și criterii pentru probabilitatea nerespectării de către subiect a cerințelor, care poate duce la consecințe negative. Evaluarea acestei probabilități se realizează pe baza informațiilor despre rezultatele verificărilor efectuate anterior, penalitățile impuse.

Structura sistemului de abordare bazată pe risc

Implementarea POR presupune parcurgerea unui număr de etape. Luați în considerare principalele etape ale verificărilor:

Formarea categoriilor de clase de risc.
Colectarea de informații despre un anumit subiect.
Analiza informatiilor primite.
Planificarea activitatilor de supraveghere.
Implementarea controalelor.
Analiza eficacității măsurilor de supraveghere.

După verificări, dacă este necesar, se modifică categoria de risc a subiectului.

Nuanțele culegerii de informații despre subiect

În legătură cu societatea, informațiile trebuie colectate înainte de audit. În special, sunt colectate următoarele date:

Avand licenta.
Trecerea certificării.
Asigurare.
Indicatori de accidente și răni.
Raportarea riscurilor și alți indicatori.
Declaratii si expertiza.
Prezența unei unități interne care monitorizează implementarea cerințelor.
Prezența sancțiunilor administrative pentru încălcări în companie.
Informații despre implementarea instrucțiunilor și recomandărilor organelor de stat.
Date privind prezența accidentelor și incidentelor în instituție.
Eliminarea încălcărilor care au fost identificate ca urmare a auditurilor anterioare.
Alte informații despre o anumită entitate legate de subiectul măsurilor de supraveghere.

Atunci când se analizează o companie, se ia în considerare întregul set de informații.

Nuanțe ale inspecției securității la incendiu folosind o abordare bazată pe risc

La atribuirea unei categorii, așa cum sa menționat mai devreme, se ia în considerare posibilitatea încălcării cerințelor de către subiect. Dacă instituția încalcă frecvent cerințele, mai mult de inalta clasa Pericol. Posibilitatea încălcării cerințelor implică analiza unor informații precum:

Rezultatele auditurilor anterioare în care s-a scos la iveală nerespectarea subiectului cu cerințele de securitate.
Disponibilitatea datelor privind incendiile din instalație din ultimii 5 ani.
Disponibilitate pedeapsa administrativă privind încălcarea cerințelor de securitate la incendiu, care au intrat în vigoare în ultimii 3 ani.

Clasa de risc este reevaluată în mod regulat. Trecerea la o altă categorie se realizează în conformitate cu următoarele condiții:

Formarea de pompieri pentru a crește gradul de protecție.
Formarea în instituție a unei unități speciale care se va ocupa de prevenirea incendiilor. Compoziția personalului unitățile ar trebui să includă angajați cu studii în domeniul incendiilor și experiență de lucru în autoritățile relevante de cel puțin 5 ani.
Absența încălcării securității la incendiu în timpul efectuării inspecțiilor.

De exemplu, în instituție a fost efectuată o inspecție, în urma căreia nu au fost relevate încălcări. În acest caz, subiectul, în loc de o categorie semnificativă de risc, dobândește clasă de mijloc risc. Trecerea de la o categorie la alta trebuie justificată. Dacă nu s-a schimbat nimic în instituție, atunci clasa de risc nu se va schimba.

Formarea unei baze de date clare privind entitățile controlate, andocarea sistemelor de evaluare a riscurilor ale diferitelor autorități de control și supraveghere și actualizarea cerințelor obligatorii - astfel de aspecte cheie ale introducerii unui model bazat pe risc pentru efectuarea inspecțiilor au fost identificate de către participanții la un seminar de experți organizat pe 17 martie de Centrul Analitic din subordinea Guvernului Federației Ruse și al Guvernului Federației Ruse în numele ministrului Federației Ruse pentru Guvernul Deschis, Mikhail Abyzov. Prezentat la seminar cele mai bune practici aplicarea unei abordări bazate pe risc și evaluarea eficacității activităților de control și supraveghere vor fi rezumate de către comunitatea de experți și științifici în viitorul apropiat.

La începutul anului 2016, sistemele de management al riscului au fost utilizate într-o oarecare măsură în implementarea a 12 tipuri de control și supraveghere de stat federal. Abordarea bazată pe risc este testată în cinci departamente: Ministerul Situațiilor de Urgență, Rostekhnadzor, Rostrud, Rospotrebnadzor și Serviciul Fiscal Federal.

Serviciul Fiscal Federal, potrivit celor mai mulți experți, demonstrează cel mai mare succes în ceea ce privește trecerea la un model de control și supraveghere bazat pe risc. Potrivit șefului adjunct al departamentului, Daniil Egorov, a fost necesar să se elaboreze un model de management al riscurilor și să se identifice obiectele prioritare pentru inspecțiile de către Serviciul Federal de Taxe, atunci când a devenit clar că serviciul nu era în măsură fizic să facă față inspecțiilor la fața locului tuturor. contribuabilii. Rezultatul tranziției la noul model a fost o reducere semnificativă a numărului de inspecții anuale pe teren - de la 100.000 în 2007 la 30.000 în 2015.

Sistemul este în frunte management strategic. Numai după ce definim clar toate obiectivele, putem desena o hartă a riscurilor. Al doilea este un punctaj Sistemul KPI. Dacă acest sistem nu este construit, atunci nu va exista sinergie”, a spus Daniil Egorov.

Aspecte importante ale trecerii la controlul bazat pe riscuri, potrivit lui, sunt introducerea modernului sisteme de informare, centralizarea managementului riscului, dezvăluirea maximă a datelor și lucrul cu contribuabilii, sprijinul lor consultativ și stimularea plății voluntare a impozitelor.

După ce au creat o platformă IT puternică pentru performanța funcției fiscale, aceștia au putut să implementeze cu adevărat, mai degrabă decât în mod oficial, o abordare bazată pe risc. Unii autorități de reglementare, într-un mod la modă, spun că au deja un sistem de management al riscului. Dar, după ce le-am examinat cu atenție, înțelegem că acesta este doar un fragment dintr-un mecanism integral”, a declarat Valentin Letunovsky, șef adjunct al Departamentului de control al președintelui Federației Ruse.

Alte departamente au început să introducă ulterior un model de inspecție bazat pe risc, dar au reușit și să acumuleze ceva experiență. Astfel, Rospotrebnadzor a identificat 9 organe teritoriale pentru testarea unei noi abordări, a determinat procedura de formare a unui registrul federal persoanele juridice și întreprinzătorii individuali supuși supravegherii de către aceștia. Registrul conține informații care permit ca un obiect să fie atribuit unei anumite clase de prejudiciu în funcție de criterii precum probabilitatea încălcării legii, gravitatea consecințelor unor astfel de încălcări și populația afectată. Rospotrebnadzor a clasificat aproximativ 54% din obiectele de infrastructură de transport, 33% întreprinderile industriale. Planul de inspecție pentru 2016 a fost alcătuit ținând cont de o abordare bazată pe risc, ca urmare, numărul de inspecții programate pentru 2016 a scăzut cu 30% față de anul trecut, a declarat Mihail Orlov, adjunct al șefului Rospotrebnadzor.

La introducerea unui model bazat pe risc, este important să se asigure alinierea profilurilor de risc între diferitele departamente responsabile de domenii conexe, a subliniat Valentin Letunovsky. Ca exemplu, a citat Rospotrebnadzor, Rosselkhoznadzor și Rosprirodnadzor. Funcția de coordonare ar trebui să fie încredințată unei anumite agenții guvernamentale - principalul metodolog, crede el.

Rostrud a identificat 6 categorii de risc pentru unitățile supravegheate, pe baza cărora se determină frecvența inspecțiilor. Nivelul de risc depinde de clasa condițiilor de muncă, industrie, scara activității, a explicat Mihail Ivankov, șef adjunct al departamentului. Potrivit acestuia, Rostrud a început să creeze un sistem cu drepturi depline de management al activității de control și supraveghere, acesta fiind planificat să fie introdus în regim pilot înainte de sfârșitul anului. Și lansarea serviciului Electronic Inspector - un sistem de control intern la întreprinderi - a permis entităților comerciale să reducă costurile inspecțiilor cu 2,2 miliarde de ruble.

Ministerul Situațiilor de Urgență, grație introducerii unei abordări bazate pe risc în regim pilot, a reușit să reducă numărul de inspecții programate de la 173.000 la 130.000 pe an. Sarcina principală în această etapă este îmbunătățirea cadrului de reglementare și eliminarea normelor învechite din punct de vedere moral și tehnic, a declarat Serghei Voronov, director adjunct al departamentului pentru activități de supraveghere și activitate preventivă a departamentului. Scopul principal al îmbunătățirii activităților de control și supraveghere este reducerea numărului de incendii și a numărului de decese din acestea, a subliniat el.

Reprezentanții Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, Agenției Federale Medicale și Biologice și Rostransnadzor și-au împărtășit și experiența în implementarea unei abordări bazate pe risc.

Un model bazat pe risc al activităților de control și supraveghere este testat în regiunea Ulyanovsk. Principalele măsuri care vizează îmbunătățirea activităților de control și supraveghere în regiune și trecerea la un model bazat pe risc sunt consacrate în „” „Controlul riscurilor pentru un confort confortabil și viata sigurași afaceri eficiente» pentru 2015–2017. Acest document a fost elaborat de experți federali și regionali împreună cu Guvernul Federației Ruse și Ministrul Federației Ruse pentru Guvernul Deschis, Mihail Abyzov și aprobat în august 2015.

Această „foaie de parcurs” este în curs de implementare astăzi, s-a format un birou de proiecte, care este responsabil de implementarea ei. Este format din reprezentanți ai autorităților executive, organizatii publice care reprezintă interesele comunității de afaceri și comisarii pentru protecția drepturilor antreprenorilor”, a spus acționând. Ministrul Dezvoltării Economice al Regiunii Ulyanovsk Vadim Pavlov.

În regiune, potrivit acestuia, s-a format un registru al cerințelor obligatorii și un clasificator al încălcărilor, principiul „întâi avertisment, apoi amendă” a fost implementat pentru încălcările identificate pentru prima dată. În plus, pe baza propriei noastre experiențe în implementarea unui model de inspecție bazat pe riscuri în regiunea Ulyanovsk, au fost pregătite propuneri pentru un standard regional pentru activitățile de control.

Studiul celor mai bune practici, potrivit participanților la seminarul de experți, va face posibilă efectuarea de ajustări la proiectul federal privind controlul de stat și municipal, care este elaborat de Ministerul Dezvoltării Economice cu implicarea comunității de experți pe în numele președintelui Federației Ruse.